西南地區私人生態產品市場的運作研究

劉衛華，孫愛真（1.保山學院 經濟管理學院，云南 保山 678000；.重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044；.保山學院 馬克思主義理論教學部，云南 保山 678000 ）

【經濟學與管理學】

西南地區私人生態產品市場的運作研究

劉衛華1，2，孫愛真3
（1.保山學院 經濟管理學院，云南 保山 678000；2.重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044；3.保山學院 馬克思主義理論教學部，云南 保山 678000 ）

相比于公共生態產品，私人生態產品是具有排他性的綠色私人產品的總稱，其以第二產業的生態產品為主體。當前，西南地區私人生態產品的生產以節能減排為主要手段，仍存在節能減排標準不清晰、激勵不當、產業布局不合理等問題。采用政府調控和市場調節兩種機制，提出以城市功能區優化為主導的宏觀調控，以碳交易為主體的事前管理，以生產工藝定碳稅稅基為主體的事后管理等政策建議，以增強西南地區私人生態產品的生產能力。

私人生態產品；節能減排；碳交易；碳稅

生態產品的生產是后工業化時代的主旋律。資源的不可再生性，傳統能源的高污染性，民眾對健康的關注等因素更加催生了清潔生產時代的到來。生態產品可以分為私人生態產品和公共生態產品兩類。私人生態產品具有消費的競爭性、受益的排他性和效用的可分割性，采用綠色方式生產的各類產品，以綠色農產品、綠色工業品為典型代表。私人生態產品主要在城市生產，以第二、第三產業內工商企業為主要提供者，企業以利潤最大化為目標。面對環境的約束，私人生態產品的生產已成為我國經濟社會生活領域的重大課題。

在國家產業結構轉型升級，西部地區承接東中部地區過剩產能，開啟工業化新浪潮的現實背景下，規劃布局私人生態產品的生產勢在必行。西南地區作為“一帶一路”的覆蓋區，是對南亞、東南亞開放的橋頭堡，如何優化工商業布局，正確處理生態與工商業發展的矛盾，做到經濟社會發展與環境相協調；如何在國家可持續發展戰略下，切實有效推進節能減排；如何有效推出市場化機制以解決現實

困境等諸多問題，必須進行深入研究并加以解決。

一、西南地區私人生態產品生產現狀

私人生態產品的生產是一個追求低碳經濟的過程。然而，要達到第一象限低碳經濟的組合，是多方利益博弈的結果（見下圖1所示）。民眾總是從環境角度考慮自身生存狀態的優劣，低碳環保是永恒的利益訴求，其價值區間在第一、第四象限。企業總是從經濟角度權衡投入與產出，其價值區間在第一、第二象限。因此，雙方訴求的交叉點——低碳經濟是企業和民眾共贏的唯一出路。

圖1 低碳經濟循環圖

然而，按照經典的經濟理論，環境產品具有不同于其他產品的典型特征——外部性［1］。在外部性的作用下，企業往往污染了環境卻不被懲罰，民眾往往被污染包圍卻得不到補償。因此，圖1中理想狀態下的均衡——低碳經濟模式難以實現。現實中，高污染高耗能產業仍然廣泛存在，并成為GDP增長的重要推動力。特別是西南地區大型水電項目的興建，電力產能過剩［2］使得電力直供的成本拉低，進而吸引化工、有色、鋼鐵、電冶等高耗能行業進駐。

本文主要從微觀角度，從企業層面探討私人生態產品生產的現狀。就企業行為來看，西南地區工商企業主要采用節能減排的方式進行產品生產運營管理，通過增加資金投入、淘汰落后產能、實施科技創新、加強制度管理、開展校企合作等五種方式逐步推進。2014年，僅云南省關閉的煤礦已達到285個，淘汰落后產能1233萬噸/年［3］。在科技創新方面，重慶市開發出機械爐排系統、焚燒爐液壓機自動燃燒控制系統等垃圾焚燒發電關鍵裝備及垃圾分選、除油、制漿、厭氧反應、沼氣壓力水洗等生活垃圾生物制氣成套設備［4］。在制度管理方面，《四川省“十二五”節能減排工作目標考核問責辦法》強調對未完成目標任務的實行一票否決［5］。資金投入方面見下表1。

表1 2007年～2013年西南地區工業企業節能減排投資（萬元）

可以看出西南五省市在工業領域的節能減排投資一直維持在較高水平。在校企合作方面，2013年5月18日，中國工業節能減排大學聯盟西南地區分盟在成都成立，為工業企業節能減排提供智力和技術支持［6］。

從2006年國家實施節能減排政策以來，西南地區工商企業就成為節能減排重點，特別是規模以上工業企業是節能減排的主力。從單位工業增加值能耗和廢氣中二氧化硫等主要指標看，節能減排效果明顯，工業產值持續上升（詳見下表2）。

表2 西南地區2007年～2013年節能減排與工業產值總體情況

二、西南地區私人生態產品生產存在的問題

由于資本的逐利性，部分企業不愿意為污染擔責，這種負外部性最后不得不由政府和民眾埋單，部分節能減排指標仍然較高（詳見下表3）。

表3 西南地區部分減排指標

通過調查發現，西南地區工商企業在私人生態產品生產中主要存在以下問題：

（一）節能減排標準化工作滯后

以往的產品對環保的重視不夠，產品在設計生產銷售過程中涉及的環境指標極少，因此產品生產運營過程對生態的破壞問題一直沒有被重視。隨著國際社會推出的“碳關稅”、“碳交易”制度的興起，工業產品的能耗標準化工作有序展開，比如歐盟能耗測試標準被廣泛采用，要求所有出口到歐盟的產品必須符合相應的能耗標準。

我國目前仍存在同一行業同一產品能耗標準不科學、不統一、等級較低的問題。當前，西南地區節能減排標準主要在高污染高耗能的重工業企業推行，以國有大型企業為主。對電子電器、汽車、機電等民用型、消費類、與國際市場接軌的競爭性領域企業，節能減排標準化工作明顯滯后。在能耗限定值、先進值和新建準入值指標的設定上，與國際市場并未完全接軌，多數企業在被動適應國際能耗標準。事實上，能耗標準和其他技術標準一樣，在一定的技術條件下應該有一個科學合理的數值。

（二）節能減排政策存在激勵不當行為

企業進行節能減排的動力來自兩方面：一是政府和民眾對保護生態環境的迫切需求，二是企業提高生產效率，改進生產工藝的自我革命。企業的重要使命是匹配供需、適應環境、提高效率，因此必須權衡兩方面的動力和壓力。馮之浚，牛文元指出影響低碳經濟的主要因素是政府的政策，政府常常通過補貼等措施激勵企業采用低碳的生產行為［7］。但是，這種補貼激勵往往會存在不當行為，與補貼最優邊界的設計和補貼額、違規成本等因素高度相關［8］。當前，西南地區在節能減排政策方面存在一定的激勵偏差，主要表現為：對企業的投機主義行為識別率低；補貼額過于集中在大型國企；補貼對企業購買新工藝的作用有限；補貼的分配方式急需完善。

（三）城市產業布局亟待完善

由于私人生態產品的生產主要集中在城市進行，合理布局城市空間變得十分重要。這就要求城市人口、產業與環境相協調，經濟可持續增長，污染得到控制，社會才會更加和諧有序。然而，生態脆弱、人地關系緊張是西南城市可持續發展的不利因素［9］。調查發現，西南地區城市與產業普通呈現聚集態勢。以云南省為例，昆明、曲靖兩城市城區的工業總產值占云南全省的30%左右，大部分中小城市仍然是粗放型發展模式，高投入、高污染、高消耗、低效率特征明顯［10］。2011年，云南省陸良化工實業有限公司非法傾倒鉻渣導致的重大污染事件，在一定程度上反映了小城市在產業、生態、土地三重約束下的發展困境。當前，西南地區城市產業布局存在的問題主要有：城市功能區定位不清晰，不同污染源布局設計不合理，產業布局中環境評價流于形式，民眾參與度較低。

三、西南地區私人生態產品市場化運作機制

（一）政府調控：優化城市產業布局

政府是宏觀經濟政策、產業政策的唯一制定者。在制定國民經濟發展規劃時，政府具有資源優勢、信息優勢，應以最廣大人民的根本利益為出發點和歸宿，統籌考慮全國各地區各行業的整體利益。工商企業是城市發展的產業基礎，是吸納就業、提供財政收入、參與國際競爭的主體力量。上圖1表明企業和民眾的訴求存在一定的偏差，其根本原因在于工商企業所面臨的環境污染問題。

比較可行的措施是優化產業布局，其本質是對生態產品產業（對環境產生正外部性）和傳統產品產業（對環境產生負外部性）的科學分類和布局優化（詳見下圖2）。必須樹立人均經濟學的新理念，消除過去根據總需求制定政策的弊端；采用人均需求布局教育、醫療、住房、交通、生態環境的新思路，制定單位國土面積上學校、醫院、商品房、道路、汽車、植被所占的上限和下限，確定科學合理的各類人均數據。除產業集聚外，其余民生項目應該本著均衡布局的思路，以便解決上學難、就醫難、出行難、空氣質量堪憂的大城市病。當前我國經濟社會發展中存在的諸多民生難題，反映出中國應該有自己的人均經濟學，并表明推行人均經濟學新理念的必要性。西南地區的調研發現，成都市在人均需求的規劃方面具有超前意識，不愧是“一個來了就不想走的城市”。

圖2 環境外部性意義上的產業分類

2013年重慶五大功能區［11］的劃分具有較強的借鑒意義。政府全面考慮人口、環境、資源、經濟、社會、文化等多重因素，將重慶各區域劃分為都市功能核心區、都市功能拓展區、城市發展新區、生態涵養發展區、生態保護發展區五個區域。各區域分別從空間范圍、發展定位、具體任務、實施路徑、人口規劃五個方面進行全面整合。都市功能核心區，要禁止布局高污染產業，原有高污染產業要逐步外遷。重慶提出“五個沒有”，即沒有燃煤電廠、化工廠、水泥廠、燃煤鍋爐、采石場和磚瓦窯及混凝土攪拌站等大氣污染源。都市功能拓展區主要控制新建高污染產業，區內原有高污染產業要實現節能減排目標，主要布局低污染產業。城市發展新區主要布局中污染和高污染產業，按國家節能減排標準建設。生態涵養發展區、生態保護發展區做好區域生態屏障功能，按國家要求發展少量的中低污染產業。

（二）交易機制：以碳交易為主體的事前管理

私人生態產品市場化機制的關鍵是環境外部性內部化，私人生態產品的制造成本中必須包含環境成本。因為外部性會導致市場失靈，只有內部化才能使市場中交易機制、價格機制、供求機制真正發揮作用［12］。目前《京都議定書》對碳交易的制度安排已經基本建立，2011年重慶市成為全國7個碳排放權交易試點之一，并于2014年在重慶聯合產權交易所舉行開市儀式。盡管現有模式在碳排放配額管理方面存在不足，比如國資配額多民企配額少、配額總量過多、配額分配基礎數據缺乏、能源管理與碳排放權管理政出多門、排放企業認識不到位等［13］，但碳交易這一市場化機制仍較為有效。當前需要加強中小企業對碳交易的參與度，通過碳交易機制提升企業技術改造的動力，使企業切實履行環境責任。

總量配額由政府控制的碳交易對企業是一種典型的事前管理。企業必須首先拿到配額，然后根據配額進行排放，當排放量超出配額時，需要到市場上采購新的配額。其優勢是企業能夠及早制定減排戰略，特別是當交易市場處于供不應求的賣方市場時。其劣勢是企業必須提前支付排放費用，特別是當交易市場處于供大于求的買方市場時。

（三）稅收機制：以生產工藝定碳稅稅基為主體的事后管理

當前，碳交易機制的運行在國際社會面臨很多困難。歐盟正在討論實施統一碳稅以彌補2005年實施的碳排放貿易體系（ETS）的不足。當碳稅被全面征收，企業就必須將其內化為一種生產運營成本，這一稅收機制能有效解決環境外部性問題。一般來說，碳稅是按照化石燃料燃燒后的排碳量進行征收。然而由于各行業采用的生產工藝不同，導致排碳量的統一量化難以進行。

因此，我們建議采用以生產工藝定碳稅稅基的方法。針對同行業企業采用設備類型趨同、結構趨同、廠家趨同的現狀，按照馬克思在《資本論》中對社會必要勞動時間的定義，我們定義企業碳稅稅基，即“在現有的同行業正常的生產條件下，在平均的技術水平、勞動熟練程度和勞動強度下，制造某種產品所排放的污染物數量。該數量和生產時間、產品數量成正比關系。”以生產工藝定碳稅稅基為主體的稅收機制是一種事后管理，企業根據自身排放量交稅，標準清晰、程序簡單、更加合理有效。

［1］厲以寧.西方經濟學（第三版）［M］.北京：高等教育出版社，2011.

［2］西北電網召開協調會全力消納西南地區富余水電［EB/ OL］.www.chd-js.com，2015-06-16.

［3］2014年云南關閉285個煤礦［EB/OL］.http://www.yunnan.cn/，2015-01-06.

［4］重慶市科技創新推動垃圾資源化綜合利用［EB/ OL］.http://fuwu.ces.cn/，2015-5-13.

［5］四川節能減排新政策出臺 將實施一票否決制度［EB/ OL］.http://scnews.newssc.org/，2012-12-09.

［6］中國工業節能大學聯盟西南地區分盟成立暨第一次會議［EB/OL］.http://www.cqjnjp.com/，2013-06-29.

［7］馮之浚，牛文元.低碳經濟與科學發展［J］.中國軟科學，2009，（8）：13-19.

［8］張國興，張緒濤，汪應洛，郭冬梅.節能減排政府補貼的最優邊界問題研究［J］.管理科學學報，2014，17，（11）：129-138.

［9］中國科學院可持續發展研究組.中國可持續發展戰略報告［M］.北京：科學出版社，1999.

［10］何小東，鄭元同.“雙化”聯動背景下西部中小城市建設低碳城市的思考//第十三屆中國科協年會——生態文明視域中的城市發展研討會論文集［C］，2011.

［11］全面把握五大功能區的科學內涵［EB/OL］.http:// cqrbepaper.cqnews.net/cqrb/html/，2013-9-17.

［12］曲如曉，張業茹.協調貿易與環境的最佳途徑——環境成本內部化［J］.中國人口·資源與環境，2006，16，（4）：17-22.

［13］聶力.我國碳排放權交易博弈分析［D］.北京：首都經濟貿易大學，2013.

Market Mechanism of Private Ecological Products in Southwest China

LIU Weihua1，2，SUN Aizhen3
（1. School of Economics and Management，Baoshan University， Baoshan， Yunnan 678000， China ；2. School of Economics and Business Administration， Chongqing University， Chongqing 400044，China；3. Teaching Department of Marxist Theory， Baoshan College， Baoshan， Yunnan 678000， China ）

Compared to public eco-products， private eco-products are the general term of exclusive green private products ， which are mainly produced in the secondary industry. Currently， private eco-products are manufactured by means of energy conservation and emission reduction in southwest China. However， there still exist some problems such as unclear standards，inappropriate incentives， unreasonable industry distribution. In this paper， two mechanisms ， namely the government control and the market regulation， are adopted to enhance the production capacity of private eco-products in southwest China. It is suggested that the macroscopic control should focus on optimizing the urban functional areas and the market regulation should focus on carbon trading before production and emphasize carbon tax after production.

private ecological product，energy conservation and emission reduction，carbon trading，carbon tax

F062.2

A

1673-9639 （2016） 01-0160-05

（責任編輯 張鳳祥）（責任校對 毛 志）（英文編輯 何歷蓉）

2015-09-09

本文系國家社會科學基金西部項目“增強西南地區生態產品生產能力研究”（13XJY008）的研究成果。

劉衛華（1978-），男，河南商水人，副教授，重慶大學博士研究生，研究方向：生態產品運營管理，消費者行為管理。孫愛真（1980-），女，河南商水人，副教授，碩士，研究方向：生態哲學與生態經濟。