知識產(chǎn)權(quán)托管研究

河南牧業(yè)經(jīng)濟學院 劉明江

知識產(chǎn)權(quán)托管研究

河南牧業(yè)經(jīng)濟學院 劉明江

2008年4月，北京市知識產(chǎn)權(quán)局率先在海淀區(qū)啟動了知識產(chǎn)權(quán)托管（intellectual property trusteeship）工程，走在了全國其他知識產(chǎn)權(quán)局的前面。2009年在豐臺、朝陽、西城、亦莊、石景山等5個區(qū)縣進一步開展知識產(chǎn)權(quán)托管工程試點。2010年擴展4家中關(guān)村科技園區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)托管工作。在北京市的實踐中，知識產(chǎn)權(quán)托管其實是指將企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的需求和中介機構(gòu)專業(yè)化的服務(wù)相結(jié)合，在嚴格保護企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，接受企業(yè)委托，代辦所有與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)，包括咨詢、申請、維護、維權(quán)、經(jīng)營等。

2011年5月17日，國家知識產(chǎn)權(quán)局和工業(yè)與信息化部，根據(jù)《關(guān)于實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程的通知》（國知發(fā)管字〔2009〕238號），共同制定并印發(fā)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》。于是，知識產(chǎn)權(quán)托管試點工作在我國一些產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)陸續(xù)展開。在此背景下，洛陽市中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管試點工作選在在洛陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和洛龍區(qū)進行，并于2011年8月17日正式啟動。

知識產(chǎn)權(quán)托管理念的提出在國內(nèi)尚屬首次，在國外也未曾見過。針對知識產(chǎn)權(quán)托管，已有人做了一些研究工作。北京工業(yè)大學的科研課題《關(guān)于建議我國建立和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)系統(tǒng)的研究》于2006年8月完成。該研究僅是論證了在我國實施知識產(chǎn)權(quán)托管的必要性與可行性，沒有進一步提出具有可操作性的實施方案，也沒有研討知識產(chǎn)權(quán)托管實施過程中可能遇到的問題及其解決方案。2010年4月，華東政法大學碩士生陳云霞的碩士學位論文《知識產(chǎn)權(quán)托管及其托管制度研究》分析了知識產(chǎn)權(quán)托管的法律性質(zhì)、知識產(chǎn)權(quán)托管機構(gòu)的法律性質(zhì)及其服務(wù)內(nèi)容，但是仍留有許多問題有待探討。與陳云霞的碩士學位論文比較，2011年12月，華中科技大學碩士生王立兵的碩士學位論文《中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管機制研究》增加了知識產(chǎn)權(quán)托管模式的內(nèi)容，還有諸多問題沒有涉及。

從中國知網(wǎng)搜集到的資料看來，記述知識產(chǎn)權(quán)托管工作開展情況的文獻不少，但鮮有系統(tǒng)總結(jié)文獻。例如，知識產(chǎn)權(quán)托管工作如何在法律軌道內(nèi)運行，相關(guān)方如何扮演好各自的角色，法律責任如何分配，尚付闕如。

要說對知識產(chǎn)權(quán)托管有較深研究的還屬2012年度國家知識產(chǎn)權(quán)局軟科學重點研究項目《中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管模式及實施研究》。2013年5月15日，國家知識產(chǎn)權(quán)局組織專家組對由國家專利戰(zhàn)略推進與服務(wù)（泰州）中心承擔，泰州海陵區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局參與完成的國家知識局軟科學研究項目《中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管模式及實施研究》項目進行了評審。該項目課題組介紹了中小企業(yè)托管的有關(guān)政策的出臺背景、發(fā)展演變和知識產(chǎn)權(quán)托管工作的重要性，以國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)托管主要模式為藍本，結(jié)合泰州的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管案例，通過對泰州中小企業(yè)托管的現(xiàn)狀以及實施托管的緊迫性進行調(diào)查和實證分析，深入研究了中小企業(yè)的托管模式和我國中小企業(yè)托管的啟示，運用系統(tǒng)分析法對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管工作進行全面梳理，用企業(yè)生命周期對托管階段進行了深入分析。專家組認為課題資料翔實、觀點新穎、對策全面，對我國的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管方面的政策實施具有較大參考價值，為我國中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)托管方面的發(fā)展和模式構(gòu)建提供了相應(yīng)的策略和指導性的建議。此外，專家組建議在本次研究的基礎(chǔ)上進一步深入開展知識產(chǎn)權(quán)托管工作中的專項研究，特別是加強應(yīng)用性、操作方面的研究，形成系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)托管工作理論和制度體系。評審委員會一致同意該課題通過評審。遺憾的是，至今也沒有見到該課題取得的詳盡的研究成果。

發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)是建設(shè)中原經(jīng)濟區(qū)的有效載體。河南省現(xiàn)有180個產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。知識產(chǎn)權(quán)托管工作正是面向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的中小企業(yè)，試圖通過托管這種形式，強化企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，扭轉(zhuǎn)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理方面較為薄弱的狀態(tài)。在此背景下，開展知識產(chǎn)權(quán)托管研究具有很強的實用性。

本研究立足于河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的實際情況，注重可操作性。（2011年8月，本研究負責人先后去河南省知識產(chǎn)權(quán)局、洛陽市知識產(chǎn)權(quán)局和洛陽高新技術(shù)開發(fā)區(qū)展開調(diào)研，了解知識產(chǎn)權(quán)托管的實施情況。）本研究經(jīng)過調(diào)研得出的看法可供知識產(chǎn)權(quán)托管工作中各參與方參考借鑒。本研究也嘗試從具體的實務(wù)中走出來，以法律的視角分析有關(guān)問題，力圖找出帶有共性的法律問題，使本研究取得的成果在理論方面有一定的提高，豐富知識產(chǎn)權(quán)法的理論研究內(nèi)容。

一、知識產(chǎn)權(quán)托管的法律屬性

在《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》中，知識產(chǎn)權(quán)托管是指將企事業(yè)單位對知識產(chǎn)權(quán)管理的需求與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)專業(yè)化的服務(wù)相結(jié)合，在嚴格保守企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，企業(yè)委托服務(wù)機構(gòu)管理其全部或部分知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，為企業(yè)量身定制一攬子服務(wù)的工作模式。在托管過程中，企業(yè)委托專業(yè)服務(wù)機構(gòu)進行管理的事務(wù)包括：信息分析、專利申請文件撰寫、專利申請流程服務(wù)、制度建設(shè)、專利運營、權(quán)利維護、戰(zhàn)略規(guī)劃、品牌宣傳和建設(shè)、人才培訓等內(nèi)容。

在知識產(chǎn)權(quán)托管工作中，一方是擁有知識產(chǎn)權(quán)的企事業(yè)單位，另一方是專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，兩者之間在法律上是一種什么樣的關(guān)系決定兩者的法律地位，從而也相應(yīng)地決定了兩者享有的權(quán)利以及履行的義務(wù)。因此，本研究認為，首先要弄清楚知識產(chǎn)權(quán)托管的法律屬性。

在現(xiàn)行法律規(guī)定中，我們找不到針對“托管”的定義，更無針對“托管”的相關(guān)規(guī)定，因此，“托管”還不能說是一個正式的法律概念。我們從與“托管”較為接近的“代理”和“信托”這兩個已有的法律概念入手①“代理”和“信托”分別規(guī)定在《民法通則》和《信托法》中。《民法通則》第63條：“公民、法人可以通過代理人實施民事法律行為。代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實施民事法律行為。被代理人對代理人的代理行為，承擔民事責任。依照法律規(guī)定或者按照雙方當事人約定，應(yīng)當由本人實施的民事法律行為，不得代理。”《信托法》第2條：“本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。”，試圖理解“托管”的法律含義，并理解知識產(chǎn)權(quán)托管的法律屬性。

（一）知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)代理

知識產(chǎn)權(quán)代理指的是，知識產(chǎn)權(quán)代理人，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的授權(quán)，在代理權(quán)范圍內(nèi)，以知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的名義、與第三人實施的、法律效果直接歸于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的民事法律行為。說到托管，就會想到與此較為接近的代理，實際上，知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)代理與日常使用的托管與代理沒有什么區(qū)別，但兩者之間，即知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)代理之間，或者托管與代理之間，既有相同之處，也有不同之處。

1.相同點

從形式上看，托管與代理有較多雷同的地方：其一，都有委托人，不管是托管，還是代理，首先是委托人發(fā)出委托的要約，若沒有委托人，托管或代理則無從說起；其二，都有受托人，接受他人之托，即承諾，便可成立托管或代理，若沒有受托人，托管或代理也無從說起；其三，都有合同約定，也即是說，需要有人發(fā)出要約，另一方對此要約作出承諾，雙方就約定事項達成合意，方能訂立有效合同，托管或代理因此而建立；其四，都是建立在相互信任的基礎(chǔ)上，不管是托管，還是代理，雙方基于互信才會建立合同關(guān)系。從這幾方面看，知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)代理確有一些相同之處。

2.不同點

但從本質(zhì)上看，托管與代理還是存在較大的差別，托管盡管具有代理的成分，但還不能說是一種代理關(guān)系。從本源上來說，托管與代理分別屬于不同的法律體系，前者可歸屬于財產(chǎn)法體系，即英美法系，后者屬于民法體系，即大陸法系。其一，在代理關(guān)系中，有代理人、被代理人和第三人，缺少任何一方，都不可能形成代理，而在托管中，并不當然存在第三人，如知識產(chǎn)權(quán)托管中的專利信息分析、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、制度建設(shè)，僅涉及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)和企事業(yè)單位雙方，并沒有第三人的存在，因而也不會有與第三人的意思表示。其二，代理必然有授權(quán)的意思表示，代理人在被代理人明確授權(quán)的范圍內(nèi)與第三人為意思表示，若被代理人沒有授權(quán)、超越授權(quán)范圍或者代理權(quán)終止仍繼續(xù)代理，則構(gòu)成無權(quán)代理；而在托管中，不一定有第三人，不向第三人做意思表示，受托人只是對相關(guān)財產(chǎn)進行經(jīng)營管理。因此，并不必然有授權(quán)的意思表示，只有當涉及第三人時，受托人需要獲得委托人的授權(quán)，在獲得代理權(quán)的情況下與第三人為民事法律行為。其三，代理有多種形式，有法定代理、指定代理和委托代理，而托管則只有委托托管一種形式，只有擁有知識產(chǎn)權(quán)的企事業(yè)單位委托了知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，才有可能存在知識產(chǎn)權(quán)托管。其四，在代理活動中，代理人必須以被代理人的名義開展相關(guān)民事法律行為，而在托管活動中，受托人不一定必須以委托人的名義開展相關(guān)活動，但開展的相關(guān)活動不涉及第三人時，受托人便是以自己的名義進行，如開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查活動，旨在了解企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)狀況，并據(jù)此進行分析。其五，托管的范圍要廣于代理的范圍，一方面代理要在授權(quán)的范圍內(nèi)進行，另一方面不是任何事情都可以適于代理，如在知識產(chǎn)權(quán)托管中，除了與第三人交涉需要授權(quán)外，凡是與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的事務(wù)，只要在合同約定的范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)就應(yīng)當去做，而在知識產(chǎn)權(quán)代理中，情況就不同了①知識產(chǎn)權(quán)代理的適用范圍主要包括代理簽訂知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)使用合同、代理收取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，代理知識產(chǎn)權(quán)的申請、變更等，代理進行訴訟等。而知識產(chǎn)權(quán)托管所委托管理的內(nèi)容，除了知識產(chǎn)權(quán)代理相關(guān)服務(wù)外，還涉及到企業(yè)專利情報搜集、專利信息情報分析、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定等等，范圍比較廣泛，一切可以委托的與知識產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的事務(wù)，都可以進行知識產(chǎn)權(quán)托管。。

由上述分析可知，知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)代理之間存在著既有區(qū)別又有聯(lián)系的關(guān)系。鑒于這種關(guān)系的存在，在處理知識產(chǎn)權(quán)托管中相關(guān)方之間的關(guān)系時，參照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)代理的法律規(guī)定，但又不能拘泥于這些規(guī)定，主要是看委托合同的有關(guān)約定，在沒有約定或者約定不明確時，遵循《民法通則》以及《合同法》的一般規(guī)定。

（二）知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)信托

所謂知識產(chǎn)權(quán)信托，就是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（亦稱信托關(guān)系中的委托人），為了使自己所屬的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮更大的社會效益和經(jīng)濟效益，也使自己獲得更大的利益，將其財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給受托人，由受托人來管理或處分該知識產(chǎn)權(quán)的一種法律關(guān)系。與知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)代理之間的關(guān)系一樣，知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)信托也是既有相同之處，也有不同之處。

1.相同點

顧名思義，托管（trusteeship）是指受托人接受委托人的委托，按照雙方簽訂的合同，對托管對象進行經(jīng)營管理的行為。trusteeship中間含有trust（信托）一詞，說明托管與信托有一定的淵源關(guān)系，可以說，托管理念來源于信托理念，托管是信托的發(fā)展和延續(xù)。托管和信托相比，兩者存在一些相同的特征，首先，都是基于委托而為的管理、處分行為；其次，都是財產(chǎn)經(jīng)營管理權(quán)的暫時轉(zhuǎn)移，受托對他人財產(chǎn)進行經(jīng)營管理；再次，都存在三方當事人，有委托人、受托人和受益人，缺一不可；最后，委托人和受益人可以是同一主體，在知識產(chǎn)權(quán)托管中，委托人和受益人總是同一主體。

2.不同點

盡管知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)信托存在一些相同之處，但不得不說，兩者還是有一些不同的地方。首先，在知識產(chǎn)權(quán)信托中會出現(xiàn)財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，而在知識產(chǎn)權(quán)托管中則不會出現(xiàn)財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移；其次，在知識產(chǎn)權(quán)信托中，信托的是作為企業(yè)無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)，由受托人為了受益人的利益而對信托財產(chǎn)進行管理和處分，而在知識產(chǎn)權(quán)托管中，除知識產(chǎn)權(quán)（如專利運營）之外，還有與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的事務(wù)，如專利申請、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定；再次，知識產(chǎn)權(quán)信托實質(zhì)上一種融資活動，在其中知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)融資的工具，而知識產(chǎn)權(quán)托管實質(zhì)上是一種管理活動，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)幫助企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)。

正是因為存在這些差別，托管可以看作是一種特殊形式的信托，有關(guān)信托的基本原理可以適用于托管。

（三）知識產(chǎn)權(quán)托管的特殊性

通過上述分析，知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)代理和知識產(chǎn)權(quán)信托既有區(qū)別又有聯(lián)系，相比較來說，知識產(chǎn)權(quán)托管具有一定的特殊性。明了這些特殊性，有助于處理好知識產(chǎn)權(quán)托管中出現(xiàn)的相關(guān)問題。

1.以委托合同為基礎(chǔ)

知識產(chǎn)權(quán)托管建立在知識產(chǎn)權(quán)擁有人與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)基于相互信任而簽訂的托管合同基礎(chǔ)上，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)受知識產(chǎn)權(quán)所有人委托，對知識產(chǎn)權(quán)所有人的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)進行管理。雙方簽訂的委托托管合同奠定了雙方關(guān)系的基礎(chǔ)，因此，合同約定就成為處理雙方關(guān)系的基石，《合同法》的相關(guān)規(guī)定就可以適用。當然，《民法通則》和《信托法》的一般規(guī)定也可以參照適用。

2.財產(chǎn)所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移

知識產(chǎn)權(quán)托管既涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理，如專利運營、權(quán)利維護，也涉及與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項的辦理，如專利信息檢索、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定。就受托管理的知識產(chǎn)權(quán)而言，所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移，所有權(quán)人依然是企業(yè)，這一特點將知識產(chǎn)權(quán)托管與知識產(chǎn)權(quán)信托區(qū)別開來。除所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移之外，知識產(chǎn)權(quán)也不存在交付的問題，因此，旨在成立知識產(chǎn)權(quán)托管的委托合同應(yīng)當為諾成合同而非實踐合同，也即是說，委托人和受托人意思表示一致，委托合同成立并生效，知識產(chǎn)權(quán)托管也就自然誕生。

3.知識產(chǎn)權(quán)托管并不當然涉及第三人

知識產(chǎn)權(quán)托管既有涉及第三人的內(nèi)容，如向?qū)＠痔峤粚＠暾垼灿胁簧婕暗谌说膬?nèi)容，如制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。若要開展前項工作，僅有委托合同還不夠，還需要企業(yè)另行作出授權(quán)的意思表示，而對于開展后一項工作，僅有委托合同就夠了，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)享有充分的靈活性。因此，在委托合同中，并不必然有授權(quán)代理的意思表示，或者融入委托合同，或者另行授權(quán)。這就提示知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，在于第三人為民事法律行為時，要弄清楚自己受否已獲得企業(yè)的授權(quán)，以免出現(xiàn)無權(quán)代理的情況。

4.實質(zhì)上是一種服務(wù)外包

對于企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)托管實質(zhì)上是一種服務(wù)外包（service outsourcing）①服務(wù)外包是指，企業(yè)為了更好的發(fā)展，將其非核心的業(yè)務(wù)外包出去，利用外部最優(yōu)秀的專業(yè)化團隊來承接其業(yè)務(wù)，從而使其專注核心業(yè)務(wù)，達到降低成本、提高效率、增強企業(yè)核心競爭力和對環(huán)境應(yīng)變能力。本研究借用“服務(wù)外包”來描述知識產(chǎn)權(quán)托管的這一本質(zhì)特性。。知識產(chǎn)權(quán)管理本來是企業(yè)內(nèi)部的日常管理，但由于多種原因，如缺乏專業(yè)人員、自己管理成本較高，企業(yè)將自己的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)委托專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)進行專業(yè)化的管理，以期取得良好的實效。在這個意義上說，可以說：“知識產(chǎn)權(quán)托管的目的，是為了減輕知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)管理成本，同時為知識產(chǎn)權(quán)的管理提供更專業(yè)、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，以達到最大程度的保護知識產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益最大化。”基于這一認識，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)獲得企事業(yè)單位的授權(quán)后，應(yīng)當切實履行合同義務(wù)，為客戶提供專業(yè)化的服務(wù)，在滿足客戶需要的同時，降低客戶的知識產(chǎn)權(quán)管理成本。此外，在評價知識產(chǎn)權(quán)托管工作的成效時，應(yīng)當從企業(yè)的目的出發(fā)，若企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得到了有效的管理，且成本維持在較低的水平上，那么，知識產(chǎn)權(quán)托管工作就富有成效。相反，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)沒有管理好，管理成本又較高，知識產(chǎn)權(quán)托管工作就一定存在問題。

二、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)托管工作離不開知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)是知識產(chǎn)權(quán)托管的重要一方當事人，是指受知識產(chǎn)權(quán)所有人之托對其知識產(chǎn)權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)進行經(jīng)營管理的服務(wù)單位。我國建立知識產(chǎn)權(quán)制度30多年來，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)種類較為齊全，數(shù)量眾多，在全國分布廣泛，這為知識產(chǎn)權(quán)托管工作的開展奠定了良好的基礎(chǔ)。與全國的形勢一樣，河南省的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)也運作良好。

（一）知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的考慮范圍

說到知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，人們自然會想到現(xiàn)在已有的各類知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，如律師事務(wù)所、專利商標代理機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)代理公司、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、專利孵化轉(zhuǎn)移中心，盡管名稱各異，但只要擁有相關(guān)資質(zhì)、提供與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)，涉及知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理，就是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)。在知識產(chǎn)權(quán)托管工作中，應(yīng)當從這些知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)中挑選出合格知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，為企業(yè)提供滿意的提供服務(wù)。

比較理想的狀態(tài)是，像信托行業(yè)有專門的信托公司那樣，有專門從事托管或者主業(yè)為托管的公司，可惜，眼下還沒有這樣的。不過，經(jīng)過一段時間的知識產(chǎn)權(quán)托管工作試點，如果委托的企業(yè)得到了實惠，即其知識產(chǎn)權(quán)得到了有效的管理，有力地提高了企業(yè)的利潤水平，受托的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)也得到了實惠，即憑優(yōu)質(zhì)服務(wù)換來了客觀的經(jīng)濟收益，專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)托管經(jīng)機構(gòu)就會應(yīng)運而生。到那時，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的考慮范圍相應(yīng)地就會擴大，企業(yè)也會有更大的選擇余地。

知識產(chǎn)權(quán)托管涉及方方面面的業(yè)務(wù)，既有知識產(chǎn)權(quán)代理，又有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，還有知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)，目前沒有哪一個知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)完全靠自己能夠做下來，需要幾家服務(wù)機構(gòu)協(xié)同作業(yè)才能完成。因此，將來的發(fā)展還有一種可能性，幾家業(yè)務(wù)相關(guān)的機構(gòu)，如知識產(chǎn)權(quán)代理公司、律師事務(wù)所、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心，專門組建一個知識產(chǎn)權(quán)托管團隊，這可以叫做組團托管。

目前的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)有公司制和合伙制兩種主要形式①《專利代理管理辦法》第3條：專利代理機構(gòu)的組織形式為合伙制專利代理機構(gòu)或者有限責任制專利代理機構(gòu)。合伙制專利代理機構(gòu)應(yīng)當由3名以上合伙人共同出資發(fā)起，有限責任制專利代理機構(gòu)應(yīng)當由5名以上股東共同出資發(fā)起。合伙制專利代理機構(gòu)的合伙人對該專利代理機構(gòu)的債務(wù)承擔無限連帶責任；有限責任制專利代理機構(gòu)以該機構(gòu)的全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔責任。《律師法》第15條第2款：合伙律師事務(wù)所可以采用普通合伙或者特殊的普通合伙形式設(shè)立。合伙律師事務(wù)所的合伙人按照合伙形式對該律師事務(wù)所的債務(wù)依法承擔責任。，那么，服務(wù)機構(gòu)的組織形式是否應(yīng)成為一個考慮的因素？答案應(yīng)是否定的。提供服務(wù)的能力、質(zhì)量和效果與服務(wù)機構(gòu)的組織形式?jīng)]有多大的關(guān)聯(lián)，知識產(chǎn)權(quán)托管強調(diào)的是前者，而不是其他，因此，“公司制形式比合伙制形式更適合知識產(chǎn)權(quán)托管的發(fā)展”的說法是沒有道理的。

（二）知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的遴選標準

盡管現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)數(shù)量眾多，但不是任何一個知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)都可以勝任知識產(chǎn)權(quán)托管工作的，需要根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)托管工作的實際需要，尤其是企業(yè)的實際需要，設(shè)定一定的標準進行衡量。

1.知識產(chǎn)權(quán)代理能力

目前開展的知識產(chǎn)權(quán)托管工作主要面向中小企業(yè)，總的說來，這些中小企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量還較少，尤其是專利擁有量，尚處在創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)、積累知識產(chǎn)權(quán)的階段。對于這些中小企業(yè)，托管的主要任務(wù)是為這些企業(yè)做知識產(chǎn)權(quán)申請工作，如商標注冊申請、專利申請、著作權(quán)登記。基于此點考慮，托管機構(gòu)必須具備的一個條件是，具備扎實的知識產(chǎn)權(quán)代理能力。

如何判斷知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)有無知識產(chǎn)權(quán)托管所需的知識產(chǎn)權(quán)代理能力，主要從兩個方面去考慮，一個是知識產(chǎn)權(quán)代理資質(zhì)，一個是知識產(chǎn)權(quán)代理經(jīng)驗。首先，要有具備知識產(chǎn)權(quán)代理資質(zhì)尤其是專利代理資質(zhì)的員工，且數(shù)量足夠，至于多少為足夠，則要視情況而定，應(yīng)當以能夠派出專人負責知識產(chǎn)權(quán)托管為衡量標準。其次，擁有知識產(chǎn)權(quán)代理經(jīng)驗，規(guī)定3年從業(yè)經(jīng)歷較為合適一些，剛開業(yè)的代理公司不適合做知識產(chǎn)權(quán)托管工作，因為自己還在積累經(jīng)驗，更談不上指導企業(yè)做知識產(chǎn)權(quán)申請工作。擁有上述兩項條件，才可以說基本具備了做知識產(chǎn)權(quán)托管工作所需的知識產(chǎn)權(quán)代理能力。

毫無疑問，服務(wù)機構(gòu)具備了知識產(chǎn)權(quán)代理能力并不等于就具備了承擔知識產(chǎn)權(quán)托管工作的能力，只是在目前的情況下，考慮企業(yè)的現(xiàn)實情況，知識產(chǎn)權(quán)代理能力這個條件顯得更為重要一些。除了知識產(chǎn)權(quán)代理能力之外，服務(wù)機構(gòu)還具備為托管企業(yè)提供檢索分析、預警預測、戰(zhàn)略策劃等研究咨詢服務(wù)的能力。

2.地理位置

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的地理位置也是一個必須考慮的因素，不能距離企業(yè)太遠，在能夠勝任知識產(chǎn)權(quán)托管工作的前提下，應(yīng)當優(yōu)先考慮本地的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)。其次考慮在本地設(shè)有分支機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，對于其他地方的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，就要慎重考慮了，除非有特殊的需求。這樣考慮主要是基于入托企業(yè)能夠快捷地獲得服務(wù)。

不得不說，在互聯(lián)網(wǎng)時代，電子商務(wù)日益普及，網(wǎng)絡(luò)辦公觸手可及，地理上的空間距離早已不再是一個不可逾越的障礙因素。在這種情況下，可適當考慮外地的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，即使在本地沒有設(shè)立分支機構(gòu)，也可以予以考慮，但也不能超出本省的邊界。一般說來，在地市一級的城市找不到合適的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，總能在省會城市找到合適的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)。

在洛陽高新區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)托管試點中，有2家洛陽市的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)和2家鄭州市的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，鄭州距離洛陽也很近，這樣的搭配可產(chǎn)生相得益彰的效果。不過，還要指出的是，被選中的2家鄭州市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在日常工作中應(yīng)積極主動聯(lián)系入托企業(yè)，詢問入托企業(yè)的需求，克服不在本地辦公給入托企業(yè)帶來的不便。

3.其他條件

除上述兩點要求之外，還要考慮知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的其他情況，如是否愿意做知識產(chǎn)權(quán)托管工作以及是否有違規(guī)營業(yè)記錄。《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》指出：“服務(wù)機構(gòu)一般應(yīng)具備以下條件：1.有參加知識產(chǎn)權(quán)托管工作的意愿。2.業(yè)務(wù)范圍涵蓋各類知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)代理和研究咨詢服務(wù)，具備為托管企業(yè)提供檢索分析、預警預測、戰(zhàn)略策劃等研究咨詢服務(wù)的能力。3.管理規(guī)范，機構(gòu)和其從業(yè)人員無違背社會公共利益和誠信經(jīng)營原則的不良記錄。4.如分支機構(gòu)承擔托管工作，該分支機構(gòu)應(yīng)當能夠獨立開展托管業(yè)務(wù)，并安排專人負責托管工作。”

（三）同業(yè)競爭

根據(jù)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》，服務(wù)機構(gòu)與托管企業(yè)溝通，確定具體托管方式和內(nèi)容后，雙方簽訂知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)協(xié)議；簽約后，服務(wù)機構(gòu)根據(jù)協(xié)議約定為托管企業(yè)制定符合企業(yè)自身情況的知識產(chǎn)權(quán)托管方案，開展知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)。目前的知識產(chǎn)權(quán)托管工作都是面向中小企業(yè)集聚區(qū)展開，那么，政府主管部門就要考慮①根據(jù)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》，政府主管部門就是負責推動知識產(chǎn)權(quán)托管工作的省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市知識產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門。，給一個中小企業(yè)集聚區(qū)指定幾家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，這些知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)之間能否展開競爭，如何開展競爭，以及未獲指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)能否參與進來展開競爭，諸如此類的問題需要認真思索。這實際上是一個同業(yè)競爭的問題。

1.知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的數(shù)量

一個中小企業(yè)集聚區(qū)應(yīng)該指定幾家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，這要看實際情況而定，如集聚區(qū)的規(guī)模，包括占地面積、企業(yè)數(shù)量、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展階段。但有一點可以肯定的是，一個中小企業(yè)集聚區(qū)無論規(guī)模大小，均應(yīng)指定至少兩家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，這樣一來，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)可擁有挑選知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的余地。只有在特殊情況下，如集聚區(qū)剛剛建立，入駐企業(yè)較少，才可以僅確定一家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，這也就意味著，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)只得接受這家機構(gòu)的服務(wù)。所以，至少確保一個集聚區(qū)有兩家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，視集聚區(qū)的情況，可適當增加知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的數(shù)量，但也不能沒有極限，極限就是每家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)可有一定最低限度的托管業(yè)務(wù)，從而有一定的盈利水平①知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)都是營利性機構(gòu)，若不能盈利，不會將托管服務(wù)保質(zhì)保量的開展下去。若出現(xiàn)這種情況，知識產(chǎn)權(quán)托管工作就沒法持續(xù)進行。。

在《關(guān)于印發(fā)＜中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南〉的通知》中，國家知識產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部指出，每個中小企業(yè)集聚區(qū)原則上選出1-2個自愿參與托管工作的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)。

在洛陽中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管工作中，洛陽凱旋專利事務(wù)所、鄭州睿信知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司、洛陽公信專利事務(wù)所、鄭州中原專利事務(wù)所有限公司分別進駐高新區(qū)和洛龍區(qū)，每個區(qū)有兩家服務(wù)機構(gòu)。2012年8月19日，河南省洛陽市中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管工作在洛陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和洛龍區(qū)正式啟動儀式上，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局副局長吳顯增分別同洛陽凱旋專利事務(wù)所、鄭州睿信知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司簽署了托管合作協(xié)議書；洛陽市洛龍區(qū)副區(qū)長呂健分別同洛陽公信專利事務(wù)所、鄭州中原專利事務(wù)所有限公司簽署了托管合作協(xié)議書。

2.獲得指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)之間的競爭

經(jīng)過嚴格遴選，一般說來，一個中小企業(yè)集聚區(qū)可有兩家或兩家以上的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，這是為了保持適度競爭的緣故，那么，這些知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)之間該如何開展業(yè)務(wù)上的競爭呢？

競爭是市場經(jīng)濟的應(yīng)有之義，這意味著，企業(yè)有選擇知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的機會，同樣，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)也應(yīng)有選擇企業(yè)的機會。因此，當知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)選定之后，就進入雙向選擇階段，一方面，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)，根據(jù)自己的需要以及對于服務(wù)機構(gòu)的認識，挑選一家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，盡管可挑選的服務(wù)機構(gòu)數(shù)量有限，兩家或兩家以上，但還是有選擇的空間。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)根據(jù)自己的服務(wù)能力以及對于企業(yè)的了解，挑選若干家企業(yè)，相比較來說擁有比企業(yè)較大的選擇空間。雙向選擇之后，雙方就要簽訂服務(wù)合同，知識產(chǎn)權(quán)托管就進入實質(zhì)性操作階段。

需要說明的是，競爭也應(yīng)有章法，一個企業(yè)只能挑選一家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，也就是說，企業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)之間一對一的合同關(guān)系應(yīng)保持穩(wěn)定，一個企業(yè)選定一家服務(wù)機構(gòu)后，就應(yīng)僅接受這一家服務(wù)機構(gòu)的托管服務(wù)，而不應(yīng)在接受其他服務(wù)機構(gòu)的托管服務(wù)，之所以如此，原因有三：第一，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)從事知識產(chǎn)權(quán)托管工作，需要對入托企業(yè)有相當程度的了解，只有了解了，才能做好知識產(chǎn)權(quán)托管工作，這需要穩(wěn)定雙方之間的一對一關(guān)系。第二，一個企業(yè)僅與一家服務(wù)機構(gòu)保持聯(lián)系，可最大程度地降低泄密風險，若相反，與多家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)保持聯(lián)系，企業(yè)秘密被泄露的可能性就會增大。第三，一個企業(yè)僅與一家服務(wù)機構(gòu)建立合同關(guān)系，而一家服務(wù)機構(gòu)可與多家企業(yè)建立合同關(guān)系，能夠保證一家服務(wù)機構(gòu)可獲得一定限度的托管業(yè)務(wù)。

鑒于企業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在數(shù)量上明顯不對等的現(xiàn)實情況，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)不應(yīng)拒絕企業(yè)提出的締結(jié)知識產(chǎn)權(quán)托管合同的要求，特殊情況除外，如服務(wù)機構(gòu)沒人能了解企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域。這對雙方都是有利的。服務(wù)機構(gòu)的契約自由似乎受到了限制，但服務(wù)機構(gòu)換來的是企業(yè)的不二選擇，確保了自己的業(yè)務(wù)數(shù)量以及盈利空間。

企業(yè)與服務(wù)機構(gòu)之間合同關(guān)系的穩(wěn)定是相對的，而不是絕對的，當出現(xiàn)特殊情況，如一方利益被另一方侵害，以及合同約定的情況，再繼續(xù)維持原有的合同關(guān)系就顯得沒有必要。此時，就應(yīng)應(yīng)允雙方解除合同，各自再行選擇。

3.獲得指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)與未獲指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)之間的競爭

中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)有沒有不與獲得指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)締結(jié)托管服務(wù)合同的自由，答案當然是肯定的，這是企業(yè)契約自由的應(yīng)有之義，無疑也會給這些服務(wù)機構(gòu)產(chǎn)生壓力，促使這些服務(wù)機構(gòu)提高托管服務(wù)能力。因此，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)可以繞開經(jīng)遴選程序確定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，逕行聯(lián)系其他的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，從這些機構(gòu)獲得托管服務(wù)或者非托管服務(wù)。

集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)一旦與獲得指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)建立了托管服務(wù)關(guān)系，還能與未獲指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)締結(jié)托管服務(wù)合同嗎？就締結(jié)托管服務(wù)合同而言，企業(yè)不能再與其他知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)締結(jié)類似的合同，不管該知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)是否已獲得指定。其中原因如前所述，不再贅述。

如果集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)與獲得指定的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)建立了托管服務(wù)關(guān)系，還能尋求其他知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)嗎？這要視企業(yè)提出的服務(wù)請求為何而定。若企業(yè)提出的服務(wù)請求在雙方約定的托管服務(wù)范圍內(nèi)，企業(yè)就不可以與其他知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)接洽，反之，就可以。這就要求，雙方簽訂的托管服務(wù)合同要盡可能地詳盡，利于依約而行。

長遠看來，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)之間的競爭應(yīng)當是充分的，沒有事先指定一說，政府主管機關(guān)只能向企業(yè)建議可信賴的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，甚至連政府的建議也不需要了，完全交由市場自由競爭，企業(yè)享有充分的契約自由。若如此，知識產(chǎn)權(quán)托管毫無疑問將是一個較高層次的形態(tài)，這或許是若干年之后的事情，目前還實現(xiàn)不了，現(xiàn)在推行的知識產(chǎn)權(quán)托管工作還需要政府主管部門的深度參與，也需要對企業(yè)的契約自由加以必要的限制。

（四）知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的職責

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的職責毫無疑問就是為入托企業(yè)提供合乎標準規(guī)范的托管服務(wù)。《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》對于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的職責作了明確規(guī)定，服務(wù)機構(gòu)負責向托管企業(yè)提供專業(yè)托管服務(wù)，其主要職責包括：1.受實施單位的委托，為集聚區(qū)內(nèi)小型企業(yè)提供完全式托管，為其他企業(yè)提供部分式托管；2.為托管企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)托管方案；3.根據(jù)工作進展適時調(diào)整托管方案和服務(wù)人員；4.協(xié)助實施單位建立集聚區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案，分析托管工作效果；5.向?qū)嵤﹩挝粎R報工作進展；6.其他與知識產(chǎn)權(quán)托管工作相關(guān)的事宜。

在提供托管服務(wù)過程中，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)盡職盡責，決不能怠于履行托管服務(wù)，致使入托企業(yè)遭受損失，能不能泄露入托企業(yè)的商業(yè)秘密。若有這種情況發(fā)生，服務(wù)機構(gòu)不但要承擔違約責任，還有可能要承擔侵權(quán)責任。

是否允許競爭性托管，即一家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)接受一個企業(yè)的委托開展知識產(chǎn)權(quán)托管之后，是否還可以再接受與前一個企業(yè)具有競爭關(guān)系的第二個企業(yè)的委托呢？只要知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)信守保守商業(yè)秘密的承諾，完全可以允許競爭性委托。再者，關(guān)注于一個行業(yè)，接受多個企業(yè)的委托，更有利于服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)化的托管服務(wù)。

在提供托管服務(wù)過程中，當對于入托企業(yè)委托的事項缺乏處理的能力，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)可否轉(zhuǎn)委托呢①轉(zhuǎn)委托是指代理人為了被代理人的利益需要，將其享有的代理權(quán)的全部或一部分轉(zhuǎn)委托給他人行使的行為。其中，接受轉(zhuǎn)委托的人叫做復代理人或再代理人。相應(yīng)地，代理人選任復代理人，并向其轉(zhuǎn)授代理權(quán)的權(quán)利稱為復任權(quán)。從各方當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的總體講，稱作復代理關(guān)系。？答案應(yīng)該是肯定的。例如，入托企業(yè)要進行知識產(chǎn)權(quán)評估，而受托的服務(wù)機構(gòu)沒有這方面的人才，在此種情況下，該服務(wù)機構(gòu)就可以將這項知識產(chǎn)權(quán)評估業(yè)務(wù)在委托給有能力的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)。但是，在轉(zhuǎn)委托之前，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)要征得入托企業(yè)的同意，否則，就不能轉(zhuǎn)委托。我國《民法通則》第68條規(guī)定：“委托代理人為被代理人的利益需要轉(zhuǎn)托他人代理的，應(yīng)當事先取得被代理人的同意。事先沒有取得被代理人同意的，應(yīng)當在事后及時告訴被代理人，如果被代理人不同意，由代理人對自己所轉(zhuǎn)托的人的行為負民事責任，但在緊急情況下，為了保護被代理人的利益而轉(zhuǎn)托他人代理的除外。”同時，《合同法》第400條也規(guī)定：“受托人應(yīng)當親自處理委托事務(wù)。經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托。轉(zhuǎn)委托經(jīng)同意的，委托人可以就委托事務(wù)直接指示轉(zhuǎn)委托的第三人，受托人僅就第三人的選任及其對第三人的指示承擔責任。轉(zhuǎn)委托未經(jīng)同意的，受托人應(yīng)當對轉(zhuǎn)委托的第三人的行為承擔責任，但在緊急情況下受托人為維護委托人的利益需要轉(zhuǎn)委托的除外。”由此看來，法律允許知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在一定情況下將入托企業(yè)委托的事項再委托給其他服務(wù)機構(gòu)辦理，但要事先征得入托企業(yè)的同意，或者事后取得入托企業(yè)的追認。

三、入托企業(yè)

入托企業(yè)就是指將其擁有的知識產(chǎn)權(quán)以及與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事務(wù)委托給一家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)進行經(jīng)營管理的企業(yè)，在目前正在進行的知識產(chǎn)權(quán)托管試點工作中，具體是指中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)接受知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)的企業(yè)。

（一）入托條件

目前進行的知識產(chǎn)權(quán)托管工作針對的是中小企業(yè)集聚區(qū)，顯而易見，未在中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)入駐的企業(yè)，不管什么類型的企業(yè)，也不管是否擁有一定數(shù)量的知識產(chǎn)權(quán)，都不在考慮之列，至少不在此次試點范圍內(nèi)②或許目前的知識產(chǎn)權(quán)托管試點取得成功后，再推行知識產(chǎn)權(quán)托管時，就不會僅局限于中小企業(yè)集聚區(qū)，到那時，中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)外的企業(yè)都可以參與到知識產(chǎn)權(quán)托管中來。。

那么，中小企業(yè)集聚區(qū)的企業(yè)欲要參加知識產(chǎn)權(quán)托管需要具備什么條件嗎？既然知識產(chǎn)權(quán)托管工作目前針對的是中小企業(yè)集聚區(qū)，那么，入駐中小企業(yè)集聚區(qū)的企業(yè)，只要有參加知識產(chǎn)權(quán)托管的意愿，不管什么類型的企業(yè)，也不管是否已經(jīng)擁有一定數(shù)量的知識產(chǎn)權(quán)，都應(yīng)被準許參與到知識產(chǎn)權(quán)托管工程中來。也就是說，只要該企業(yè)欲與一家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)建立知識產(chǎn)權(quán)托管關(guān)系，這個托管關(guān)系就可以建立起來。

這樣看來，中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)擁有建立知識產(chǎn)權(quán)托管關(guān)系的主動權(quán)。因此，在中小企業(yè)集聚區(qū)，企業(yè)的入托條件可以說是零門檻，沒有什么限制條件。《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》就沒有對入托企業(yè)提出什么要求，相反卻對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的推選做出種種要求。

實際上，一個企業(yè)，無論規(guī)模大小，多多少少都會有一些知識產(chǎn)權(quán)，起碼會有一件或多件商標。再者，知識產(chǎn)權(quán)托管工程的實施目標就是：“構(gòu)建供需對接平臺、優(yōu)化資源配置，引導、推動和幫助各類企業(yè)與優(yōu)秀知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)開展緊密合作，為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)和專業(yè)化服務(wù)，有效提升企業(yè)創(chuàng)造、運用、管理、保護知識產(chǎn)權(quán)的能力，培育一批知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)。”因此，無需而且也沒有必要對欲入托的企業(yè)設(shè)定什么先決條件，任何企業(yè)，只要在中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)駐扎，均可以借助知識產(chǎn)權(quán)托管工程提升其創(chuàng)造、運用、保護和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力。

（二）知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

在知識產(chǎn)權(quán)管理方面，許多中小企業(yè)還處于“三無”（無知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)、無知識產(chǎn)權(quán)管理人員、無知識產(chǎn)權(quán)管理費用）的狀態(tài)。在此情況下，盡管中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)參加知識產(chǎn)權(quán)托管沒有門檻，但一旦與某家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)建立了托管服務(wù)合同關(guān)系，為了使知識產(chǎn)權(quán)托管有序進行，也為了使知識產(chǎn)權(quán)托管取得實效，入托企業(yè)還是應(yīng)滿足一定的基本要求。這個基本要求首要的就是，解決企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的“三無”問題。首先解決這個問題具有重要意義，可確保企業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)之間能夠形成順暢的聯(lián)系渠道，為以后的知識產(chǎn)權(quán)托管工作奠定基礎(chǔ)。若企業(yè)在入托之后依然處于“三無”狀態(tài)，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)想推動知識產(chǎn)權(quán)托管也無法前進一步，到企業(yè)找不到對口的人，提出的知識產(chǎn)權(quán)管理建議無人去落實，如此下去，知識產(chǎn)權(quán)托管將名存實亡。

我國首部企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理國家標準《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》》（GB/T 29490-2013）已于2013年3月1日起實施。該《規(guī)范》以企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系為標準化對象，旨在指導企業(yè)建立科學、系統(tǒng)、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力。入托企業(yè)應(yīng)依據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的幫助下，建立符合自己需要的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。早在2008年，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局提出了一個《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（DB32/T 1204-2008），該規(guī)范結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的實踐，根據(jù)《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國著作權(quán)法》等法律法規(guī)，參照GB/T19001-2000《質(zhì)量管理體系—要求》模式編制，旨在引導企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)管理，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平。江蘇省開了制定并實施知識產(chǎn)權(quán)管理地方標準的先河，產(chǎn)生了良好的效果。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系作為企業(yè)管理體系的一部分，相當多的企業(yè)有規(guī)范本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的意愿，但苦于沒有一套可供使用的規(guī)范，此時，《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》應(yīng)運而生了。《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》實施之后，全國各地掀起了一股“貫標”（貫徹企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范標準，簡稱“貫標”）的熱潮。這股潮流到現(xiàn)在還沒有減退的跡象，入托企業(yè)也應(yīng)乘勢而為，積極參加各種培訓活動，并照著標準要求去做。知識產(chǎn)權(quán)托管的主要內(nèi)容與《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的標準要求在不少方面是一致的，都謀求使企業(yè)建立一套完善且有效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。

（三）退托條件

《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》指出，托管工作的原則是雙方自愿、誠實守信。在出于雙方自愿以及各自誠實守信的情況下，知識產(chǎn)權(quán)托管就可以持續(xù)進行下去，否則，必將寸步難行。既然企業(yè)有參加知識產(chǎn)權(quán)托管的自由，那么，也應(yīng)當有退出知識產(chǎn)權(quán)托管的自由，但是這個自由要在一定的條件下行使，否則就成為泛濫的自由主義。總的說來，當出現(xiàn)以下情況時，企業(yè)可選擇退出知識產(chǎn)權(quán)托管項目。

1.托管目標已經(jīng)實現(xiàn)

在企業(yè)以及知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的共同努力下，入托企業(yè)建立了一套標準化的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，該系統(tǒng)可有效運轉(zhuǎn)，能夠應(yīng)對企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理過程中提出來的各種需求，也就是說，知識產(chǎn)權(quán)托管項目預定的目標也已實現(xiàn)了，入托企業(yè)具備了獨立管理其知識產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)業(yè)務(wù)的能力。在這種情況，入托企業(yè)可根據(jù)實際情況，自主決定退出知識產(chǎn)權(quán)托管項目。

實際上，即使知識產(chǎn)權(quán)管理能力很強大的企業(yè)，在向國家專利局提交專利申請的過程中，也要借助于專利代理機構(gòu)的幫助，中小企業(yè)更不例外了。那么，為什么還要允許入托企業(yè)待托管目標實現(xiàn)時退出知識產(chǎn)權(quán)托管項目？企業(yè)發(fā)展到一定階段后，需求多了，已有的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)不能完全滿足需要。入托企業(yè)退出托管后，再選擇專利代理機構(gòu)時，可有更大的選擇空間，若挑選其他知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，也是如此。

2.托管目標無法實現(xiàn)

企業(yè)沒有技術(shù)含量，從根本上創(chuàng)造不了什么知識產(chǎn)權(quán)，也就是說，沒有可托管的知識產(chǎn)權(quán)，這樣的企業(yè)壓根不能給知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)帶來什么業(yè)務(wù)，服務(wù)機構(gòu)當然難以為繼，在這種情況下，允許入托企業(yè)退出托管項目對雙方來說都是一個解脫。在目前的知識產(chǎn)權(quán)托管試點工作中，參與托管的盡管都是中小企業(yè)，但都位于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)，多多少少都會有一些知識產(chǎn)權(quán)，不會出現(xiàn)沒有知識產(chǎn)權(quán)可托管的情況。

同樣，若知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)能力欠缺，不能對入托企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進行有效的管理，不能給企業(yè)提出什么切實可行的知識產(chǎn)權(quán)管理建議，致使入托企業(yè)不能從中獲得什么收益，那就只能允許入托企業(yè)退出托管。一般說來，目前的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，尤其是經(jīng)過嚴格遴選的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)還不會出現(xiàn)如此差的表現(xiàn)。

3.企業(yè)利益受到損害

入托企業(yè)參與知識產(chǎn)權(quán)托管就是要獲得知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的良好服務(wù)，通過知識產(chǎn)權(quán)的有效運用提高其核心競爭力，但服務(wù)機構(gòu)沒有盡職盡責，由于過錯沒有做好知識產(chǎn)權(quán)托管工作，致使入托企業(yè)遭遇重大損失，若因此使入托企業(yè)失去了對服務(wù)機構(gòu)的信任，知識產(chǎn)權(quán)托管就無法進行下去，就應(yīng)當允許入托企業(yè)退出知識產(chǎn)權(quán)托管。在此情況下，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)或許要對入托企業(yè)承擔違約責任甚至損害賠償責任。

4.其他條件

其他條件涵蓋了上述三種情形之外的情況，如托管目標僅能實現(xiàn)一部分，其他部分實現(xiàn)不了，假如企業(yè)想通過知識產(chǎn)權(quán)證券化進行融資，服務(wù)機構(gòu)不能勝任，完不成這個委托的任務(wù)，那么，就應(yīng)允許入托企業(yè)退出知識產(chǎn)權(quán)托管，另行選擇合適的服務(wù)機構(gòu)。

此外，企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)也會在知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)合同中約定合同解除的條件，當條件成就時，合同應(yīng)當隨之解除。

四、知識產(chǎn)權(quán)托管模式

知識產(chǎn)權(quán)托管如何進行？這要看以下情況：企業(yè)的規(guī)模和性質(zhì)、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的工作量、知識產(chǎn)權(quán)工作的整體水平以及服務(wù)機構(gòu)的規(guī)模和水平。選擇恰當?shù)姆绞介_展知識產(chǎn)權(quán)托管工作，既符合入托企業(yè)的實際需要，也與知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的能力相匹配，這樣才可以取得雙贏的效果。

（一）完全式托管與部分式托管

1.完全式托管

（1）完全式托管的概念

完全式托管就是指，入托企業(yè)將其全部的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)委托給知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，相當于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)“承擔了中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門的所有職責和功能”，由后者全權(quán)處理的一種知識產(chǎn)權(quán)托管，亦可稱為概括式托管。這種托管方式是一種最為典型的知識產(chǎn)權(quán)托管，也是目前實踐中采用的托管模式。

采用完全式托管時，應(yīng)當在托管服務(wù)合同中以列舉加概括的方式盡可能闡明入托企業(yè)的需求以及服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)事項，如列舉出專利申請、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等事項，并使用“其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)”含義廣泛的用語，以免出現(xiàn)遺漏。若僅有概括式描述，就有可能理解為顧問式托管，即入托企業(yè)將其咨詢性知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)委托給服務(wù)機構(gòu)而服務(wù)機構(gòu)僅充任入托企業(yè)顧問的角色。可是，在目前知識產(chǎn)權(quán)托管工作中，顧問式托管尚沒有適用的空間。

（2）完全式托管的適用條件

典型的“三無”企業(yè)適合采用完全式托管。除了典型的“三無”企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)管理能力較為薄弱的企業(yè)也適于這種托管方式。《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》也指出，完全式托管主要面向未設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)、人員的小型企業(yè)，以政府引導和支持服務(wù)機構(gòu)提供信息分析、專利申請流程服務(wù)等無償服務(wù)為主。王立兵認為，完全式托管適用于沒有設(shè)立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門、沒有或者僅有少量專兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員、知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)剛剛起步或者根本沒有起步的中小型企業(yè)。

采用完全式托管并不表明，入托企業(yè)就可以當“甩手掌柜”，對企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)工作無所作為。前已述及，要想取得良好的托管效果，入托企業(yè)還是要在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，配備知識產(chǎn)權(quán)管理人員，并劃撥一定的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費。

2.部分式托管

（1）部分式托管的概念

部分式托管就是指，入托企業(yè)將其一部分的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)委托給知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，由后者全權(quán)處理的一種知識產(chǎn)權(quán)托管。

一般說來，部分式托管的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)應(yīng)當在兩項或兩項以上，若僅為一項，就成為單項式托管了，即入托企業(yè)將單項知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)（如專利申請）委托給服務(wù)機構(gòu)，服務(wù)機構(gòu)作為入托企業(yè)的全權(quán)代表。若如此，將失去知識產(chǎn)權(quán)托管的價值，因為單項式托管與入托企業(yè)當有專利申請委托代理機構(gòu)辦理沒什么兩樣。

（2）部分式托管的適用條件

具有一定的知識產(chǎn)權(quán)管理能力的企業(yè)適于采用部分式托管模式。這類企業(yè)能夠處理一部分知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，如知識產(chǎn)權(quán)許可，但其他一些知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)則沒能力處理或者處理不好，如專利申請。《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》也指出，部分式托管主要面向具備知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)、人員的大中型企業(yè)，以政府推薦服務(wù)機構(gòu)提供專利運營、權(quán)利維護、戰(zhàn)略規(guī)劃、人才培訓等有償?shù)膶I(yè)服務(wù)為主。

根據(jù)在洛陽試點的知識產(chǎn)權(quán)托管工作中采用的《知識產(chǎn)權(quán)托管協(xié)議》模板，針對不同情況的企業(yè)，采用不同的托管模式，完全式托管主要面向未設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)、人員的小型企業(yè)，以政府引導和支持服務(wù)機構(gòu)提供專利申請流程服務(wù)等無償服務(wù)為主，部分式托管主要面向具備知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)、人員的大中型企業(yè)，以政府推薦服務(wù)機構(gòu)提供專利運營、權(quán)利維護、戰(zhàn)略規(guī)劃、人才培訓等有償?shù)膶I(yè)服務(wù)為主。

（二）小托管、中托管與大托管

換一個角度，以知識產(chǎn)權(quán)托管工作發(fā)展的不同階段、服務(wù)對象和服務(wù)提供者的不同構(gòu)成，又可以將知識產(chǎn)權(quán)托管分為小托管、中托管和大托管三種類型。

1.小托管

小托管是存在于個別企業(yè)與具有一定知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)能力的中介服務(wù)機構(gòu)之間的，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)綜合委托管理服務(wù)的一種托管服務(wù)方式，業(yè)務(wù)主要局限于個別企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的獲取、管理、保護、運用方面。

具體來講，企業(yè)根據(jù)管理需求與托管服務(wù)商，在簽訂嚴格保守企業(yè)商業(yè)秘密的授權(quán)托管協(xié)議下，托管服務(wù)商在授權(quán)范圍內(nèi)，代為管理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)。

其業(yè)務(wù)包括：對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與發(fā)展進行研究，提供專業(yè)方案；協(xié)助實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，逐步實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資本運營；協(xié)助企業(yè)開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)，培訓企業(yè)人員；對知識產(chǎn)權(quán)注冊的各項事宜提供建議及注冊，協(xié)助完成日常法律事務(wù)；完善、監(jiān)督、落實知識產(chǎn)權(quán)的各項管理制度；監(jiān)測及侵權(quán)預警，調(diào)整創(chuàng)新方向和內(nèi)容，對侵權(quán)及時進行調(diào)查、取證，有效保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)；幫助企業(yè)實施品牌戰(zhàn)略，培育，協(xié)助企業(yè)實現(xiàn)名牌的經(jīng)濟價值等等。

這種知識產(chǎn)權(quán)的托管服務(wù)的優(yōu)勢在于，可以直接針對服務(wù)對象的實際需求，提供貼身服務(wù)，容易使企業(yè)在普通事務(wù)性層面獲得滿足。其局限在于，受企業(yè)意識水平和服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力的限制，對企業(yè)的提升和引導有限，服務(wù)水平參差不齊，除知識產(chǎn)權(quán)以外的其他資源的整合運用能力不足。

2.中托管

中托管是存在于優(yōu)勢知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)或服務(wù)機構(gòu)群與有一定知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)的重點企業(yè)或產(chǎn)業(yè)群中的一種綜合知識產(chǎn)權(quán)委托服務(wù)關(guān)系。

主要適用于穩(wěn)步提升服務(wù)對象的知識產(chǎn)權(quán)管理能力，提升知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的重要地位，幫助企業(yè)往知識產(chǎn)權(quán)高端運用層面扎實過渡。

3.大托管

大托管是存在于知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)聯(lián)盟與產(chǎn)業(yè)集群、區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)之間的高端知識產(chǎn)權(quán)委托服務(wù)關(guān)系。

具體來講是由政府牽頭，綜合集群政府資源、園區(qū)孵化器資源、社會服務(wù)資源組成知識產(chǎn)權(quán)托管聯(lián)盟，面向國家層面或地區(qū)重點產(chǎn)業(yè)集群提供綜合高端知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，用于加速提升產(chǎn)業(yè)群體的創(chuàng)造能力，應(yīng)對全球知識產(chǎn)權(quán)風險。

五、政府部門的角色定位

知識產(chǎn)權(quán)托管在我國還是一個新生事物，從一開始就是在政府的指導下進行，北京市知識產(chǎn)權(quán)托管工作少不了北京市知識產(chǎn)權(quán)局的大力推動就是一個例證。鑒于我國中小企業(yè)的現(xiàn)狀，如知識產(chǎn)權(quán)意識欠缺，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量還較少，在這種情況開展知識產(chǎn)權(quán)托管工作離不開政府的積極參與。但是，政府的主要職能還是在于面向大眾提供公共服務(wù)，而不是僅為一部分企業(yè)提供服務(wù)，因此，政府在參與過程中應(yīng)當秉持謹慎的態(tài)度，幫忙但不添亂，尤其要把握好介入的尺度，避免可能發(fā)生的法律責任。

在知識產(chǎn)權(quán)托管工作中，政府部門的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：1.在知識產(chǎn)權(quán)托管中發(fā)揮主導、指導作用；2.確定相關(guān)遴選標準，并以此標準確定服務(wù)機構(gòu)；3.為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)與入托企業(yè)的對接搭建平臺；4.為知識產(chǎn)權(quán)托管工作提供政策支持，如財政補貼；5.在知識產(chǎn)權(quán)托管中發(fā)揮監(jiān)督作用。

（一）政府部門

毋庸諱言，目前的知識產(chǎn)權(quán)托管工作是政府推動的結(jié)果，在一定程度上也順應(yīng)了企業(yè)的呼聲。那么，在政府里面是哪些部門在推動知識產(chǎn)權(quán)托管工作呢？《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》明確指出，托管工作由以下單位共同承擔：1.各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市知識產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門；2.“國家知識產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部共同確定的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程實施單位；3.服務(wù)機構(gòu)。顯而易見，服務(wù)機構(gòu)是那些提供知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)的機構(gòu)，不屬于政府組成部門。而各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市知識產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門以及國家知識產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部共同確定的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程實施單位，則毫無疑問是負責知識產(chǎn)權(quán)托管工作的政府部門。

1.主管部門

知識產(chǎn)權(quán)托管工作的主管部門有兩個，一個是從中央到地方的各級知識產(chǎn)權(quán)局，即各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的知識產(chǎn)權(quán)局，另一個是中央到地方的各級中小企業(yè)主管部門，即各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的中小企業(yè)主管部門，中央一級的工業(yè)和信息化部和省市一級的工業(yè)和信息化廳（省級）以及經(jīng)濟和信息化委員會（區(qū)、市級）。

就洛陽市的知識產(chǎn)權(quán)托管工作來說，主管部門就是河南省知識產(chǎn)權(quán)局與河南省工業(yè)和信息化廳。

2.實施單位

2010年8月26日，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的總體部署，為推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)層面的落實，全面提升我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力和水平，按照《關(guān)于實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程的通知》（國知發(fā)管字〔2009〕238號）要求，國家知識產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部共同確定北京市等32個城市作為中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程首批實施單位。國家知識產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部共同確定的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程實施單位就是知識產(chǎn)權(quán)托管工作的實施單位。

河南省洛陽市是32個城市作為中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程首批實施單位之一，因而也就是洛陽市中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作的實施單位。具體的實施工作應(yīng)由洛陽市知識產(chǎn)權(quán)局會同洛陽市中小企業(yè)主管部門（即洛陽市工業(yè)和信息化局）來做。

（二）主管部門的職責

主管部門的職責是指導知識產(chǎn)權(quán)托管工作的實施。《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》對于主管部門的主要職責作了明確規(guī)定：“省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市知識產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門負責指導實施單位的知識產(chǎn)權(quán)托管工作，其主要職責包括：1.制定本轄區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作的目標與方案；2.指導本轄區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作的實施；3.指導實施單位推選服務(wù)機構(gòu)；4.檢查本轄區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工程的實施效果；5.及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局匯報托管工作進展。”

實際上，作為知識產(chǎn)權(quán)托管工作的主管部門，還有一個發(fā)揮作用的空間，那就是，與其他政府部門一道，如會同財政部門，出臺稅收減免、補貼等政策優(yōu)惠措施，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)托管服務(wù)，同時也降低中小企業(yè)的托管成本。

上海市政府別出心裁，采取了具有地方特色的舉措，即為中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管“買單”，實質(zhì)上是政府出面為企業(yè)購買知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，企業(yè)接受知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，政府支付知識產(chǎn)權(quán)托管費用。上海市科技創(chuàng)業(yè)中心出資為企業(yè)聘請專業(yè)機構(gòu)提供的完全式托管服務(wù)，企業(yè)不用為此花費1分錢，由知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)工作的培訓和執(zhí)行等，幫助企業(yè)對各項知識產(chǎn)權(quán)情況進行梳理匯總，并提供法律咨詢，當企業(yè)有更為深入的知識產(chǎn)權(quán)工作需求時，還能第一時間獲得專業(yè)機構(gòu)提供的專項式委托托管服務(wù)，從根本上解決了企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)工作推進工程中的阻礙。

（三）實施單位的職責

毫無疑問，實施單位的職責是，在主管部門的指導下，具體實施知識產(chǎn)權(quán)托管工作。《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》對于實施單位的主要職責也作了明確規(guī)定：“實施單位負責知識產(chǎn)權(quán)托管項目的具體實施，其主要職責包括：1.在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市知識產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門指導下推選合格服務(wù)機構(gòu)；2.為服務(wù)機構(gòu)提供辦公場所和工作設(shè)施；3.組織安排服務(wù)機構(gòu)為托管企業(yè)制定托管方案；4.組織監(jiān)督服務(wù)機構(gòu)為托管企業(yè)開展托管服務(wù)；5.協(xié)調(diào)服務(wù)機構(gòu)與托管企業(yè)合作及產(chǎn)生的問題；6.及時向省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市知識產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門匯報托管工作進展；7.其他與知識產(chǎn)權(quán)托管工程相關(guān)事宜。”

《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》在其“托管工作流程”部分指出，實施單位要和服務(wù)機構(gòu)簽訂合同書，明確托管內(nèi)容、考核辦法、責任義務(wù)等；實施單位還要組織本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)召開知識產(chǎn)權(quán)托管工作說明會，介紹知識產(chǎn)權(quán)托管工作的目的和意義，并由服務(wù)機構(gòu)介紹托管工作思路和內(nèi)容。

六、結(jié)語

可以說，在政府的指導下，各地的知識產(chǎn)權(quán)托管試點工作正有條不紊地開展，成績也是有目共睹的，知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量增加了并得以有效運用，提高了入托企業(yè)的核心競爭力，也擴大了知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)量。

但是，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理畢竟是企業(yè)自己的事情，完全可以交由市場去調(diào)節(jié)，企業(yè)若要提高競爭力，自然會做好知識產(chǎn)權(quán)工作，不需要政府的推動。可是，目前的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作一旦失去了政府的推動，似乎也一同失去了動力來源，陷于停頓有點夸張，但頓失方向感或許更符合實際。

因此，就目前進行的知識產(chǎn)權(quán)托管工作而言，少了政府的參與，還能否持續(xù)進行，的確是一個值得思考的問題。如果企業(yè)真的需要憑借知識產(chǎn)權(quán)提高其核心競爭力，但自身又缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理能力，知識產(chǎn)權(quán)托管自然會應(yīng)運而生，因為知識產(chǎn)權(quán)托管所需的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)并不缺乏。實際上，目前真正缺乏的是企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)托管的強勁需求。這才是問題的關(guān)鍵所在。

目前的知識產(chǎn)權(quán)托管有一點“拉郎配”的味道，因為在服務(wù)機構(gòu)的遴選過程中，沒有企業(yè)的參與，服務(wù)機構(gòu)是在主管部門的指導下以及實施單位的具體組織下遴選出來的，企業(yè)只能在遴選出來的服務(wù)機構(gòu)中進行有限度的挑選。中小企業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)的接受者、受益者和評價者，應(yīng)當在服務(wù)機構(gòu)的遴選過程中享有一定的話語權(quán)。

（本文受“河南牧業(yè)經(jīng)濟學院科研創(chuàng)新團隊建設(shè)計劃資助”〔編號201614〕。）