航天系統制造企業課題項目外協管理實踐

張玥、劉錚、南娟利、王馨夢、王娟/天津航天長征火箭制造有限公司

近年來，隨著科技水平不斷發展，航天系統制造企業除完成型號產品的制造任務，也開展了課題項目的研究工作。課題項目主要包括針對某項實際生產問題的工藝改進和研發項目；針對新材料、新工藝等“九新”項目的預先研究項目和基于現有技術及成果轉化的研制項目。隨著時間推移，課題項目數量逐漸增多、來源逐漸豐富、規模不斷擴充。

由于課題項目研發的復雜性，以及制造企業自身能力的局限性，部分課題項目不得不通過外協方式解決項目實施過程中的問題。為此，企業制定課題項目外協管理辦法，并在實踐中積累經驗、吸取教訓、不斷完善，以達到精細化管理目的，提升課題項目研發效率和效益。

一、課題項目外協管理流程及現狀

1.企業課題項目管理范圍和職能

課題項目外協管理主要適用于企業承擔的各類技術創新項目外協過程，包括但不限于：技術開發（包含軟件或信息化系統開發等）、技術服務、試驗用材料的采購、加工、試驗、檢測等各類外協業務。企業以簽署相應種類合同的形式進行課題項目的外協工作。

企業內工藝技術部門作為課題項目歸口管理部門，負責對課題項目外協的必要性、可行性和合理性進行審查；負責組織相關合同的簽訂及驗收，同時作為合同簽署部門負責對合同的實施進度及質量進行監督和考核。企業內技術創新項目承研單位可根據需要提出對外協作申請，編寫外協合同及相關資料；配合主管部門完成合同的簽訂和驗收；組織合同的實施，對合同進度及質量負責，提供合同實施的必要條件；負責合同成果的接收管理。

2.管理流程現狀

企業現行課題項目外協管理工作流程按照順序分為外協申請、合同洽談、合同評審與簽訂、合同實施和合同驗收等5 個階段，企業制作課題項目外協管理流程如圖1 所示。

（1）外協申請

企業內技術創新項目承研單位梳理外協需求，并進行詳細測算和分析后，向工藝技術部門提交申請材料，由工藝技術部門對外協必要性、外協內容、技術指標、經費需求、進度要求、成果歸屬等內容進行全面審查，并報送企業主管領導審批。

（2）合同洽談

外協申請通過后，通過航天集采平臺發布詢價信息并進行詢比價。一般邀請企業合格供應商名錄中業務匹配的供應商進行報價，原則上邀請供應商不少于3 家；同時，合格供應商名錄外的企業也可以自由參與報價；詢價結束后，對報價結果進行比選并議價，選定目標協作方；確定預算費用后，外協申請單位就研究經費、研發周期、技術難點、技術指標、結算方式等內容與協作方進行協商，協商一致后草擬合同及相關資料。

（3）合同評審與簽訂

企業合同管理不僅限于課題項目外協，也是一項普遍使用的管理流程。課題項目外協合同評審與簽訂應符合《中華人民共和國民法典》和企業相關管理要求。

（4）合同實施

合同簽訂后，外協申請單位和工藝技術部門共同推進合同實施；工藝技術部門負責對外協申請單位的合同預算申報、合同預算執行、發票填開、合同進度等情況進行考核。

（5）合同驗收

合同實施結束后，對合同標的和規定的技術文件、實物等成果進行總結驗收。對于試片加工、零件加工、檢測、采購等類型合同，外協申請單位根據合同和技術條件對實物進行檢驗驗收；對于工藝研發、技術開發等類型合同，工藝技術部門組織相關專家、領導召開外協合同驗收評審會，協作方進行現場總結及答辯。

二、存在的問題

1.外協費用占科研經費或課題總經費比例高

目前，企業部分課題項目外協內容涉及項目核心，特別是在焊接機理、工藝控制等研究方向，自主研發能力不足，對協作方依賴程度較高，導致課題總經費中較大部分均為外協費用。另外，部分企業具備研發或加工能力的工作有時也有外協，雖然大部分出于工期考慮，但有部分工作外協必要性不充分，說明外協審查過程存在不細、不嚴的問題，有待改進。

2.協作方水平不足，部分合同拖期嚴重

部分課題項目外協合同存在長期拖延現象，合同進展緩慢，甚至出現合同無法完成、合同中止等情況。主要原因為協作方技術水平不足或管理方面出現問題。部分協作方只顧爭取合同，后期管理和實施乏力，同時企業相關管理部門也應承擔相應責任，在供應方篩選、目標協作方選擇方面應采取有效措施。

三、應對措施及改進建議

1.加大外協必要性審查力度

在外協申請階段，增加外協審查會管控流程，解決外協申請審批由主管領導單人審批而未經討論的問題，即工藝技術部門的審查采用評審組審查形式。

工藝技術部門從外協項目申請單位的上游單位、下游單位、歸口管理單位、資金管理單位等范圍中選擇相關人員組成外協申請評審組。對于經費需求50 萬元以下的外協申請，評審組成員不少于5 人；經費需求50 萬元及以上的外協申請，評審組成員不少于7 人。審查后，評審組形成評審意見并在相應的評審表上簽字確認。

2.完善供應商準入及選擇機制

細化企業的供應商管理辦法，完善準入機制，增加對供應商的調查項目，比如實繳資本、企業參保人數等，避免“皮包公司”渾水摸魚；對已經準入為合格供應商的協作方，實行分級制，減少低級別供應商承攬金額較大、較重要項目的情況；同時，每年對合格供應商進行抽檢評價工作，及時取消不誠信、經營業績不佳或合同執行效果差的供應商的合格供應商資格并將其列入黑名單。

在供應商報價后的詢比價階段，針對加工或檢測等單價較為固定公開的項目，建立企業價格庫，既有利于外協時節約成本，也能幫助企業篩除報價不實或惡性競爭的報價方；針對技術服務類項目，制定打分細則，組織相關技術領導形成打分小組，按照“技術方案40%、報價情況30%、企業綜合評分30%”的比例對報價方進行綜合比選并打分，選擇分數最高的報價方為目標協作方。

3.強化合同實施過程管控

如果課題項目外協合同實施過程管控不嚴，合同成果容易失控。在合同簽訂后，企業和外協方應制定雙方認可的詳細實施計劃，將技術復雜、風險較大或關鍵節點設置為里程碑節點并重點關注；另外，還可以由監督人員不定期抽查完成情況和合同實施進展，既有利于保證合同按計劃完成，同時可以降低企業的審計風險。

4.嚴格合同驗收檢查標準

技術開發、技術服務類外協合同一般無法制定明確的驗收檢查標準，外協成果可能只是一份技術報告或總結，只能通過驗收評審會的形式，依靠評審專家經驗判定成果質量以及是否滿足要求。要求企業必須組織專業水平高、經驗豐富的專家形成專家組，對外協合同進行驗收，避免合同驗收只是走過場、流于形式。

5.建立監督人員隊伍

除工藝技術部門課題項目主管人員外，應設定課題項目外協的兼職監督人員。根據外協任務涉及的專業和產品種類，培養能夠服務跨專業和多型號的“十字形”監督人員隊伍。監督人員應具有一定的專業技術 能力，也應具備相應管理知識儲備，能夠識別風險、控制風險；既要熟悉集團、院、企業等各級的相關管理辦法，也要具備監督項目的技術技能儲備，還要掌握外協項目的技術特點、了解實施過程和詳細實施計劃。

本文系統分析航天系統制造企業課題項目外協的外協申請、合同洽談、合同評審與簽訂、合同實施、合同驗收等管理流程及現狀，挖掘現有問題并提出了改進措施和建議。為了規避風險和保障研究成果的質量，課題項目外協管理過程難免陷入管理流程越來越長、簽署部門越來越多的境地。后續，應以既保證成果、又提升效率為目標，不斷完善課題項目外協管理流程，行之有效的辦法不僅可以推廣到企業內其他管理環節，也可以為航天系統其他企業提供借鑒。