阮愛君 ，金珺

( 1. 臺州學院經貿管理學院，浙江 臺州 318000；2. 浙江大學管理學院，浙江 杭州 310058)

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外部知識搜索策略對企業創新績效的影響機制研究

阮愛君1，金珺2

( 1. 臺州學院經貿管理學院，浙江 臺州 318000；2. 浙江大學管理學院，浙江 杭州 310058)

快速創新使得企業外部知識搜索顯得尤為重要，而不同的搜索策略會對企業產生不同的創新績效。本文基于企業層面，從正式和非正式知識搜索視角出發，考察深度優先與寬度優先的知識搜索策略對企業創新績效的影響機制，探討關系嵌入性和知識緘默性在外部知識搜索策略影響企業創新績效時的調節作用。以長三角地區161家企業為樣本運用回歸分析進行實證研究，結果表明：當關系嵌入性強時，深度優先的正式及非正式知識搜索策略對企業創新績效的促進作用更大；當知識緘默性高時，寬度優先的正式知識搜索策略對企業創新績效的促進作用更大。

外部知識搜索策略；關系嵌入性；知識緘默性；企業創新績效

一、 引言

在知識經濟時代下，知識成為企業最為重要的戰略資源，國內外學者也提出組織要重視外部知識搜索，通過整合企業內外部知識來促進企業創新。學者們從不同視角研究了知識搜索內涵、本地搜索和跨界搜索、搜索寬度和深度、知識搜索與企業創新關系等[1][2]，如適度擴大搜索深度和寬度對提高企業的創新績效有利，但過度搜索卻會對績效產生不利影響[3][4]。一些學者研究發現社會網絡在知識獲取、轉移過程中的作用[5][6]，也有一些研究指出網絡嵌入、知識屬性是如何通過創新搜索影響創新績效的[7][8]。但以往研究還存在一些不足之處：第一，雖然有學者研究發現正式和非正式搜索有很大差異[9]，也有學者區分正式和非正式搜索方式來探討搜索對企業創新的影響，但只是針對寬度進行分析，且沒有通過實證方法對正式與非正式搜索方式進行歸類及檢驗[10]。第二，已有文獻較多分析了網絡嵌入和知識屬性對企業知識搜索或創新績效的直接影響[7][8]，但少有學者就關系嵌入性與知識緘默性對搜索與創新績效兩者之間的調節效應進行分析。因此，本文將不同的知識獲取模式與搜索策略相結合，通過問卷調查和實證分析，揭示外部知識搜索策略是如何影響企業創新績效的，探討關系嵌入性與知識緘默性的調節作用。

二、研究理論與假設

(一)外部知識搜索策略

搜索是組織為解決問題對所需各種知識進行利用和整合，搜索策略是指企業為實現高效的技術創新而選擇特定的搜索活動[11]。Katila和Ahuja(2002)、Laursen和Salter(2006)利用深度和寬度概念把搜索分為搜索深度和寬度，并分析了兩者對創新績效的影響[3][4]。一些學者以知識搜索中是否存在正式協議或契約對知識獲取模式進行劃分，分為正式和非正式兩種[12][13]，如Simard和West(2010)認為正式關系是契約化的關系，包括聯盟、研發合作和許可、合同等[14]，是一種通過企業之間的正式協議、契約等關系所聯結起來的知識搜索方式[10][15]；而非正式的知識搜索方式則不存在明顯的契約，更多依靠員工私下非正式接觸，雇用競爭對手的研發人員及雇用兼職研發人員，反求工程等來獲取知識[15]。本文參考郭京京和郭斌(2013)[8]對深度優先與寬度優先技術學習策略的定義，對深度和寬度優先的正式及非正式知識搜索策略定義如下：深度優先的正式知識搜索策略指的是在知識搜索過程中，企業主要對諸如合作、技術許可、專利購買、專業知識培訓等幾種外部正式知識源或搜索通道進行深度利用；深度優先的非正式知識搜索策略則是對諸如非正式交流和接觸、雇用員工、反求工程等幾種非正式知識源或搜索通道進行深度利用；寬度優先的正式知識搜索策略指的是在知識搜索過程中，企業同時依賴合作等多種外部正式知識源或搜索通道；寬度優先的非正式知識搜索策略則是同時依賴非正式交流和接觸等多種外部非正式知識源或搜索通道。

(二)關系嵌入性對深度優先的正式及非正式知識搜索策略與企業創新績效的調節作用

關系嵌入性主要研究組織與其它網絡參與者之間相互聯系的二元交易關系，包含了聯結企業之間知識與技術交流的互動頻率和親密程度[5][16]，以及企業之間信任、信息共享和共同解決問題等嵌入機制[17]。

搜索深度強調從外部不同的知識渠道或知識源進行搜索的集中程度[4]。深度搜索通過三種途徑影響企業創新績效：首先，集中重復使用特定的知識要素可以減少出錯的機率，增加搜索活動的可靠性；其次，通過不斷的重復利用主要外部來源的知識，可以加深對這種知識的理解，增加知識整合的有效性；最后，對外部關鍵知識源進行集中搜索有利于預測技術發展的趨勢，發現新機會[3][4]。可見深度優先的知識搜索策略會對企業創新績效產生影響。

深度優先的正式知識搜索策略通常涉及企業間的深度合作，能夠使企業構建和維持與外部知識源良性的交流與合作[4]，通過對某些特定可編碼知識的積累和企業間長期合作關系的建立來提高搜索成效，促進企業創新[15]。但深度的正式搜索由此也更容易泄露企業自身的知識和技術[10]，因此會助長企業的機會主義行為，不利于知識的轉移和整合。頻繁的接觸和親密的關系使合作伙伴更愿意花時間去仔細地解釋、詳述或傾聽新的創意和思想[17]，有助于對特定知識的深層次理解，發現新機會。信任、信息共享和共同解決問題機制的形成使合作伙伴更愿意將信息或知識提供給對方，減少合作中的障礙[17][18]。通過關系嵌入，企業可以積累交流經驗，同時建立行為的可預測性和可靠性，從而降低深度正式搜索過程中知識外泄的擔憂[19]，有利于降低機會主義傾向，克服深度優先的正式搜索策略帶來的局限。

基于以上分析，我們提出如下假設：

H1：關系嵌入性強時，深度優先的正式知識搜索策略對企業創新績效的促進作用更大。

創新搜索是有成本的，深度的知識搜索需要投入資源和注意力[4]，而非正式知識搜索的成本比正式知識搜索的成本相對要低很多[10]。并且，不少研究發現非正式搜索方式對知識搜索的有效性[20][21]。但也有學者認為非正式知識搜索獲取的知識更多的是碎片化知識，對企業來說知識整合難度更大[20]。一些學者發現，通過高頻率和高質量的互動所形成的合作經歷能夠加深彼此間這種以知識為基礎的信任關系[22]，信任和互惠期望將降低私有知識分享所存在的風險，促使知識轉移雙方更積極地發送和接受知識，對獲取深度的復雜知識、加快信息處理有直接的影響[6][23]，可以加深對非正式搜索獲得的碎片化知識的理解和整合。

基于以上分析，我們提出如下假設：

H2：關系嵌入性強時，深度優先的非正式知識搜索策略對企業創新績效的促進作用更大。

(三)知識緘默性對寬度優先的正式及非正式知識搜索策略與企業創新績效的調節作用

知識緘默性是指其隱性的、難以編碼的以及需要“干中學”的程度，知識的緘默性會提高知識轉移、整合和吸收的難度[7][23]。

搜索寬度強調對外部知識渠道或知識源進行搜索的多樣性程度[4]。一方面，寬度搜索對企業創新績效產生正面影響，因為寬度搜索增加了新知識，有利于組織解決問題；并且增加了知識重新整合的機會，有利于企業新產品開發[3][4]。但另一方面，擴大搜索寬度又會因為其搜索成本的增加、知識整合難度的增加和可靠性的降低對企業創新績效帶來負面影響[3][4]。

寬度優先的正式知識搜索策略往往運用契約或合同等書面形式及通過對知識進行編碼儲存的方式來增加多種來源的新知識，從而為開發復雜產品提供各種支持[24]。而緘默性知識由于其難以編碼及需要通過“干中學”進行積累的特性[10][23]，很難僅僅通過合同或契約等書面文件進行傳遞；并且往往與某一特定問題有關，高度情境化且難于編碼[8]。對于強調運用正式契約及編碼知識的寬度優先的正式知識搜索策略來說，緘默性高的知識的傳遞和吸收會更加困難，進而會妨礙企業創新。

基于以上分析，我們提出如下假設：

H3：知識緘默性高時，寬度優先的正式知識搜索策略對企業創新績效的負面作用更大。

寬度優先的非正式知識搜索策略主要通過員工流動、私下交流和反求工程等等形式增加多樣化的新知識，促進企業創新[20]。但通過寬度優先的非正式知識搜索策略獲取的往往不是系統的知識全貌，只是知識或信息片段[10],會給知識整合和吸收帶來很大挑戰[15]。同時，知識緘默性會帶來知識的“因果模糊性”[16]，使得知識傳遞更加困難[8]，進而影響對非正式搜索方式獲取的知識片段進行重新整合[10]，阻礙企業創新績效的提高。

基于以上分析，我們提出如下假設：

H4：知識緘默性高時，寬度優先的非正式知識搜索策略對企業創新績效的負面作用更大。

三、研究方法

(一)數據收集

采用問卷調查的方式收集數據，問卷發放單位為長三角地區的企業，并且每個企業選擇一位中高層技術管理人員填寫問卷。通過信函、電子郵件、現場發放等方式發放問卷312份，共回收197份，有效問卷161份，其中有效問卷回收率51.6%。樣本企業以民營企業為主，占到總樣本數的75.8%，基本包含不同年齡段的企業，也較好地覆蓋了大中小型的企業。

(二)變量與測量

為提高信度和效度，本研究變量主要借鑒國內外相關文獻中較為成熟的量表，并廣泛聽取企業界與學術界專家意見，進行問卷預試，經過多次修改。變量的大多數因子載荷均高于0.7，表明問卷具有較高的效度。信度系數Cronbach’s α均高于0.7，表明問卷具有較高的信度。

1.自變量

本研究首先借鑒Laursen和 Salter(2006)[4]、Guo和Guo(2011)[12]等的研究來確定外部知識搜索方式，采用17個題項對搜索方式使用頻率程度進行測量(“0”到“5”六個等級表示“未使用”到“使用程度非常高”)，示例問題如：“通過簽訂正式契約、合同等形式與設備供應商建立合作關系”、“供應商、客戶、大學等機構提供的專業知識培訓于指導”、“雇用大學及其他研究機構的兼職研發人員”等[15]。在探索性因子分析過程中，運用主成分分析法和最大方差法進行因子抽取，提取出兩個因子，為正式知識搜索方式和非正式知識搜索方式，兩因子解釋的方差為66.50%[15]。其中正式知識搜索方式的信度系數Cronbach’s α為0.895，非正式知識搜索方式Cronbach’s α為0.949。

其次，本研究參考Laursen和 Salter(2006)[4]、郭京京和郭斌(2013)[8]的方法對深度優先和寬度優先的正式/非正式知識搜索策略進行測度。對1-8題項正式知識搜索方式以及9-17題項非正式知識搜索方式的得分分別求均值，以均值度量深度優先的正式知識搜索策略與深度優先的非正式知識搜索策略。另外，針對1-8題項正式知識搜索方式以及9-17題項非正式知識搜索方式的得分分別計算熵指數(Jacquemin & Berry，1979)[25]，以熵指數度量寬度優先的正式知識搜索策略與寬度優先的非正式知識搜索策略。熵指數計算公式如下：

其中Pi代表第i種外部知識搜索方式得分占8種正式知識搜索方式得分和的比例或第i種外部知識搜索方式得分占9種非正式知識搜索方式得分和的比例。

2.因變量

本研究借鑒Guo和Guo(2011)[12]、吳曉波等[17]的研究，包括6個題項來測量企業創新績效，采用李克特五點量表進行評價，示例問題如“新產品的推出達到了預期的市場占有率”等，量表的信度系數Cronbach’s α為0.848。

3.調節變量

本研究選用Hansen等(1999)[5]、吳曉波等(2011)[17]的量表測量關系嵌入性，從6個題項進行度量，示例問題如“其它企業與本企業在知識交流或合作中互相幫助解決對方問題”等，該量表信度系數Cronbach’s α為0.822，表明量表具有較好的信度。基于Zander和 Kogut(1995)[7]、郭京京和郭斌(2013)[8]、朱亞麗等(2012)[23]的研究，采用4個題項對知識緘默性進行測度，示例問題如“本企業知識很難通過工作說明書等書面形式進行描述”等，該量表信度系數Cronbach’s α為0.725。以上調節變量均采用李克特五點量表進行評價。

4.控制變量

根據以往研究，企業外部知識搜索策略及創新績效的影響因素一般包括企業的規模、年齡、產權性質、主營業務所在行業和研發強度等[4]，因此，本文考慮的控制變量也包括這些因素。

四、假設檢驗與分析

本研究采用層次回歸分析方法驗證以上提出的各項假設。為了避免多重共線性問題，本研究對自變量和調節變量進行標準化處理，并將調節變量和交互項逐個放入層次回歸模型，分別檢驗其調節效應[15]。表1給出了變量的均值、標準差以及相關系數。表2給出了企業創新績效的多元回歸分析結果。

表1 均值、標準差以及相關系數

注：“** ”表示P<0.01;“* ”表示P<0.05。

表2 企業創新績效的多元回歸分析結果

注：“** ”表示p < 0. 01；“* ”表示p < 0. 05；“+”表示p<0.1。

由表2的模型4可知，關系嵌入性、深度優先的正式知識搜索策略與企業創新績效的交互項為正且顯著，關系嵌入性起到正向調節作用(β=0.17，p<0.05)，因此假設H1通過驗證。本研究取關系嵌入性變量的樣本均值加減一個標準差分別作為高關系嵌入性組和低關系嵌入性組，并考察兩種情況下深度優先的正式知識搜索策略與企業創新績效的關系，所繪制的調節作用圖如圖1所示，當關系嵌入性強時，深度優先的正式知識搜索策略會提高企業的創新績效；而關系嵌入性弱時，深度優先的正式知識搜索策略反而會降低企業的創新績效。

由模型6可知，關系嵌入性、深度優先的非正式知識搜索策略與企業創新績效的交互項為正且顯著，關系嵌入性起到正向調節作用(β=0.17，p<0.1)，因此假設H2通過驗證。如圖2所示，當關系嵌入性強時，深度優先的非正式知識搜索策略會提高企業的創新績效；而關系嵌入性弱時，相反會降低企業的創新績效。

圖1 關系嵌入性對深度優先的正式知識搜索策略與創新績效的調節作用

圖2 關系嵌入性對深度優先的非正式知識搜索策略與創新績效的調節作用

圖3 知識緘默性對寬度優先的正式知識搜索策略與創新績效的調節作用

由模型8可知，知識緘默性、寬度優先的正式知識搜索策略與企業創新績效的交互項為正且顯著，知識緘默性起到正向調節作用(β=0.16，p<0.1)，因此假設H3未通過驗證。如圖3所示，當知識緘默性高時，寬度優先的正式知識搜索策略會提高企業的創新績效；而知識緘默性低時，則會降低創新績效。

由模型10可知，知識緘默性、寬度優先的非正式知識搜索策略與企業創新績效的交互項雖然為正的，但不顯著(β=0.12，n.s.)，因此假設H4未通過驗證。

五、結論與啟示

本研究從正式與非正式外部知識搜索視角出發，探索關系嵌入性與知識緘默性在外部知識搜索策略對企業創新績效影響中的調節作用，并基于161家企業問卷調查數據進行實證研究，得出以下結論：

第一，關系嵌入性對深度優先的正式及非正式知識搜索策略與創新績效關系均有積極影響。在調節深度優先的正式知識搜索策略與創新績效之間關系時，關系嵌入性越強，表明企業之間聯系越緊密、越信任，越能共享信息和共同解決問題，這樣越可以降低正式合作中的機會主義行為，也越有利于企業對所積累編碼知識的進一步理解和對知識的深度利用和整合，從而促進企業創新；而關系嵌入性程度低的企業，就可能由于正式合作過程中的機會主義行為的增加，降低搜索的可靠性和知識整合的有效性，反而會妨礙企業創新。對于深度優先的非正式知識搜索策略而言，因為存在知識價值和可信度的問題，更需要信任和互惠期望來提高對可靠性的認知，這樣才能促進搜索效果；而較弱的關系嵌入就可能使深度的非正式知識搜索有效性降低，因此無法促進創新績效。

第二，知識緘默性的調節作用存在差異。知識緘默性對寬度優先的正式知識搜索策略與創新績效有積極影響，這可能是由于正式知識搜索中企業之間長期合作關系的建立，雙方頻繁的交流和信任的增加，促進了緘默性知識的傳遞，從而提高創新績效；另外，知識緘默性由于其難以模仿的特點，可以形成知識保護機制，降低知識流失的可能性[10]，因而促進了寬度優先的正式知識搜索策略成效。對于寬度優先的非正式知識搜索策略與創新績效的關系，知識緘默性的調節作用不顯著，這可能是由于我們在界定非正式知識搜索時包括雇傭相關研發人員等方式，而招募具有相應學習和工作經驗的員工是有效獲取外部緘默性知識的途徑之一[8]。因此，以后的研究可以更進一步細化非正式知識搜索方式。

本研究的理論創新點主要體現在以下兩個方面。首先，本研究運用因子分析方法提取出出正式與非正式兩類知識搜索方式，通過信效度檢驗，更具科學性，并同時分析了兩類方式的搜索深度與寬度對創新績效的影響，豐富了現有關于創新搜索理論的研究；其次，以往研究大多關注網絡嵌入性、知識屬性對知識搜索和創新績效的直接影響，本研究的結果表明關系嵌入性與知識緘默性會影響知識搜索策略與創新績效的關系，有利于我們更為全面地理解知識搜索對創新的作用。

本研究對企業知識搜索和創新管理實踐也有一定的啟示。企業在選擇深度優先與寬度優先的知識搜索策略時應更好地權衡自身網絡關系嵌入性與所用知識屬性的特點，找到與搜索策略和知識屬性匹配的平衡點，努力營造良好的合作環境；適時調整外部知識搜索策略，這樣既可以節省成本又能達到知識搜索的成效。

本研究也存在一些局限性。第一，本研究采用的是橫向截面數據，無法反映企業外部知識搜索的動態性，未來研究可以更多地從動態演化的視角進行縱向研究，探討企業在不同的發展階段如何調整其外部知識搜索策略，企業的知識搜索策略是如何演化的。第二，本研究問卷樣本來自長三角地區企業，可能會導致一定程度上存在地域特征，未來研究可以考慮在更大范圍內進行調研。

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(責任編輯:聞 毓)

Impact of External Knowledge Search Strategy on Innovation Performance

RUAN Ai-jun1, JIN Jun2

(1.School of Economics and Managemert, Taizhou University, Taizhou 318000， China; 2.School of Management, Zhejiang University, Hangzhou 310058, China)

External knowledge search plays a critical role with rapid innovation. Different search strategies result in different innovation performances. From the perspective of formal and informal knowledge search，this paper examines the impact of the depth-driven and breadth-driven knowledge search strategies on innovation performance，and discusses the moderating effect of relational embeddedness and knowledge tacitness on innovation performance.Empirical analysis of 161 questionnaires finds that the depth-driven formal and informal knowledge search strategy has greater promotional effect on innovation performance when relational embeddedness is high, and the breadth-driven formal knowledge search strategy is more effective in fostering innovation performance when knowledge tacitness is higher.

external knowledge search strategy; relational embeddedness; knowledge tacitness; innovation performance

2015-09-10

國家自然科學基金資助項目(71102154)；浙江省哲學社會科學重點研究基地(技術創新與企業國際化研究中心)課題(15JDJS02YB)；臺州市哲學社會科學規劃課題(14GHZ05)

阮愛君(1964-)，女，浙江臺州人，臺州學院經貿管理學院副教授；金珺(1973-)，女，浙江杭州人，浙江大學管理學院副教授，博士生導師。

F273.1

A

1004-4892(2016)04-0081-08