洪屏電站施工階段的執行概算和合同執行管理

劉旭偉，鄒友平

(江西洪屏抽水蓄能有限公司，江西靖安330603)

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洪屏電站施工階段的執行概算和合同執行管理

劉旭偉，鄒友平

(江西洪屏抽水蓄能有限公司，江西靖安330603)

江西洪屏抽水蓄能電站施工區域廣，地質結構復雜，地下水極其豐富，防滲體系要求高，電站建設面臨許多投資控制的難點和重點。針對這些問題，通過編制執行概算、合同執行分析等措施，對設計、變更、索賠、完工結算等投資控制的核心進行了有效的管控，使得工程各項投資在概算費用內，實現了投資控制的目標。

投資控制；施工階段；合同執行分析；洪屏抽水蓄能電站

洪屏抽水蓄能電站(以下簡稱“洪屏電站”)總裝機容量4×300 MW，靜態總投資為420 895.80萬元，工程總投資為518 804.20萬元。籌建期工程于2010年6月開工，主體工程于2012年2月1日開工，預計首臺機組在2016年6月投產發電，2016年12月底工程完工。

1 電站建設投資控制的難點與重點

1.1 電站施工地質結構復雜，防滲面積大

(1)地質條件方面。洪屏電站輸水發電系統地質構造較復雜，主要受斷層、節理發育程度和性狀控制，斷層滲透性較強，地下廠房洞室群的滲漏量較大。上水庫庫區存在各類斷層39條，較大斷層9條；下水庫庫區及壩址區共揭露大小斷層112條；擠壓破碎帶46條；輸水線路揭露斷層共67條，較大斷層有8條，施工爆破控制不好，極易造成大量的超挖超填現象。引水系統上下豎井處的巖體完整性差，均有3條斷層且巖性軟硬相間，開挖采用反井鉆機進行導井施工，極易產生偏斜，給工程投資控制帶來極多不可預見的因素。

(2)水情及水文方面。上、下水庫多年平均降水量分別為1 631.3、1 663.4 mm，年降水主要集中在3月～9月，約占全年降水量的83%，其中4月～8月占全年的69%左右。工程區域降雨較為頻繁，實際有效施工天數相對較少，造成正常施工受限。因上水庫主壩獅子口大沖溝沿輸水線路附近蜿蜒通過，沖溝終年流水，是山體地下水的主要補給來源之一，輸水線路地下水極其豐富，地下廠房開挖期間的涌水量約為5 000～7 000 m3/d。電站施工階段，進廠交通洞、廠房等施工區域經常發生涌水現象，出水量均達到380 m3/h，對施工安全、質量、進度等均造成影響，使得工程建設成本大幅提升。

(3)上庫庫盆防滲方面。上庫庫盆防滲區域面積為14萬m2，整個庫盆有大小斷層十余條，庫盆底部滲漏通道較多，采用了墊層填筑、過渡料填筑、粘土鋪蓋、反濾料填筑、石渣回填、無砂混凝土墊層、混凝土面板、帷幕灌漿、土工膜、土工布等十余種形式的立體防滲體系，施工階段粘土料源的挑選，防滲方案的選擇，土工膜、布的鋪設等施工工藝是水庫蓄水成敗的關鍵，也是投資控制的重點。

1.2 施工區域無法封閉，可用于施工地塊較少

(1)現場管理方面。電站建設區域內有一條長12.85 km的對外交通道路，是當地村民對外聯絡的主要通行道路，因而電站建設區無法封，給安全管理造成極大困難，對正常施工干擾極大。此外，秀峰河是縣城及當地居民生活水源，電站建設施工排水均排往下水庫秀峰河內，施工廢水凈化處理難度極大，是正常施工的制約因素。

(2)道路交通施工方面。道路交通工程里程達25 km。其中，上下庫連接公路長12 km，彎曲徑小、大小彎道近百余處，邊坡陡峭，懸崖陡壁多，地質多為強風化砂巖；汛期常發生邊坡大面積坍塌、道路堵塞等情況，對上庫區域的施工造成很大影響，變更工程量大、索賠風險大。

(3)施工布置方面。工程分上、下庫兩個主要施工區，其中大部分施工項目、施工工作量集中在下庫施工區。由于受到地形等客觀條件的制約，下庫施工區可直接利用的施工、拼裝、堆存場地十分有限，給施工組織造成很大困難。

1.3 電站施工期間外部環境發生較大變化

(1)物價上漲方面。電站開工建設伊始，就遇上國家宏觀經濟調整，導致工程建設材料價格大幅度上漲，漲幅均超過50%以上，造成施工成本大幅提升，致使施工單位合同價格低于成本價格，給投資控制帶來了極大的壓力。

(2)人員配置方面。電站建設期間正逢國家基本建設高峰，人工工資逐年大幅度提升，電站建設地處偏僻的山區，作業環境惡劣，有水電施工經驗的人力資源匱乏。此外，電站主體工程上水庫、地下廠房兩個標段施工單位武警水電部隊體制發生改變，自2012年起主要承擔國家應急項目施工，不再參與水電市場的競爭，造成現場管理能力不斷下降，給工程建設帶來極大壓力。

2 投資動態控制采取的方法與主要措施

洪屏電站設計概算批復的年限為2008年，較工程完工需經歷近十年時間；同時，電站場內交通里程長、水工建筑物開挖及混凝土澆筑量大、防滲區域面積大、輸水系統鋼襯里程長，使得電站投資必須采用精細化手段進行管控方可實現投資總體目標。電站主要采取了編制執行概算和合同執行分析的方式來防范、降低、消除、彌補各種外界因素對投資控制工作的影響，建立了一套行之有效的投資控制方法。

2.1 編制執行概算，監控各單項投資偏差

2.1.1 執行概算編制作用及要求

洪屏電站主體工程及主要設備、材料采購，均為公開招標方式經評審擇優選定承包人，合同簽訂以后，工程投資管理即由靜態轉變為動態。為有效控制工程投資，實現從可行性研究設計概算到完工結算各階段的投資偏差能夠時時得到監控，為公司管理層組織招標設計審查，變更方案技術經濟比較提供可靠、科學的保障，并可確保年度投資計劃完成，年度資金計劃準確，合理確定工程建設融資進度及規模等，就必需編制執行概算。

為保證執行概算編制的可靠性，需在主體工程及主機設備招標完成后3個月編制完成，編制基本要求如下：

(1)執行概算的編制應根據工程建設實際情況，綜合考慮工程項目實施中可能存在的各種風險，包括地質變化、設計變更等因素，留有風險控制余地。

(2)項目劃分。執行概算二級及以上項目設置，應與設計概算保持一致。其中，施工輔助工程中的施工交通工程和建筑工程中的交通工程按單位工程設置三級項目的，應與設計概算保持一致。

(3)價格水平。執行概算的基礎價格、取費水平(含按比例計取項目)應與設計概算保持一致；已完工的項目按完工結算價格計列；已招標或已簽訂合同的項目按招標價格或合同價格計列。

(4)工程量。已完工的項目按完工結算工程量計列；樞紐工程項目工程量以招標設計工程量為基礎，考慮工程實際情況，經分析計算確定。

(5)已批準的變更項目。相應變更費用直接列入執行概算對應項目中。

2.1.2 以單項概算可控確保設計概算可控

依據簽訂合同價格，對比分析執行概算、設計概算、合同價之間的差異及其產生原因，從而達到以單項概算可控確保設計概算可控，合理預留索賠額度，計算甲供材料價差，控制合同結算金額的目標。

(1)執行概算與設計概算主要對比可研方案及技施階段方案的差異，對比單項概算項目名稱及其工程量，分析技施階段與可研階段施工方案引起的工程量差異、單價差異，執行概算與設計概算費用變化，尤其是對道路工程、房屋建筑工程等方案變化較大可能單項超概的項目，通過對比分析明確了投資控制的關鍵點、可能引起的風險點，出現風險點后如何進行技術經濟分析，同時設置單項超概預警機制，動態調整執行概算，確保了洪屏電站絕大部分單項概算均控制在設計概算之內。

(2)執行概算與合同主要按照標段劃分對比合同價(不含備用金)、甲供材價差、變更(已結算、已明確、預計)、預留費用(索賠、計日工、其他)，分析招標人提供條件是否得以兌現、投標施工組織按照工程實際是否能確保安全、質量及進度、設計方案是否經濟合理，各標段主要項目單價是否低于實際施工成本，能否滿足現場連續施工等，通過對比分析明確合同管理的重點，可能產生索賠的風險點，設計變更能否最大程度地體現功能價值，使得投資計劃目標清晰，合同與概算科目對應清晰，合同結算目標明可控。

2.2 編制合同執行分析，動態控制合同結算金額

2.2.1 編制合同執行分析的作用

工程建設“責、權、利”均通過合同約定得以實現。洪屏電站工程建設管理將合同管理作為其核心，建立了月度開展合同執行情況分析制度，認真研究合同執行過程中可能出現的各種問題、各種風險。針對合同執行中人工成本、工程量、設計方案、施工組織方案變化及甲供材核銷等投資管控核心內容進行技術、經濟比較，要求對各類可能涉及投資大幅度增加的設計變更、變更設計等項目，要求必須有事前的方案研究、多方的溝通和計劃，各類經濟問題的技術支撐材料必須齊全。

梳理合同執行存在的難點、問題，使得合同管理清晰，既保證了發包人利益又保障了承包人權益；同時避免了可能產生的經濟糾紛。截至2015年底的不完全統計：因技術、經濟比較，優化設計變更、優化施工組織設計共節約投資近3 000萬元。

2.2.2 加強合同執行管理，確保合同規模在概算范圍內

(1)編制合理的招標控制價，控制合同規模。洪屏電站把編制招標控制價作為合同管理的重要工作來抓：首先，要求工程技術部門把好招標圖紙審查關；其次，計劃合同部門要進行市場價格調研，對招標控制價的編制依據、基礎價格、類似工程造價等進行多維度審查，對招標圖紙、工程量清單、計量規則等進行技術審查，建立設計單位、工程技術部門、計劃合同部門、法律專責等多級審查流程，同時合理考慮各類風險，并與執行概算對比，確定合同規模在概算范圍內。

(2)每月分析履約情況，加強過程控制。每月月初編制好上月所有簽訂合同執行情況分析報告、甲供材核銷專題報告，并召開履約情況通報會，指出問題，提出措施并及時解決。合同執行情況分析包括：已完項目工程量及費用與合同情況進行對比分析、合同清單主要減少項目工程量及費用、剩余項目工程量及費用與合同情況進行對比分析、剩余項目可能存在的設計優化、剩余項目執行存在的難點重點、后續可能提出的變更及索賠項目、預測合同項目的最終投資額、合同概算、合同執行存在的問題及建議等較為全面的內容，實現了合同管理“心中有數”。

(3)建立履約存在問題例行處理機制。建立健全“合同履約問題處理日”例行處理機制，每周參建單位有關部門集中辦公一天，專題處理有關變更、索賠事項。一般變更索賠事項，會議討論確定處理原則，由監理、業主相關人員集中審核；重大變更索賠事項，“研究日”提出議案及說明，按“三重一大”程序決策，處理周期大幅縮短，及時確定投資費用，減小投資控制目標控制的不確定性。

(4)加強完工結算管理。制訂年度合同項目完工、合同完工結算計劃。召開協調會制訂詳盡計劃，組織開展驗收、完工工程量復核、結算文件編制等工作，確保竣工驗收后3個月內竣工結算，并完成審計定案，盡早固化各合同項目的投資。

3 結 語

水電工程投資控制管理是一項系統工程，對于工程實施階段編制執行概算及進行合同執行情況分析非常必要。洪屏電站通過這兩項工作的開展，發現和總結了投資控制管理上存在的問題和薄弱環節，促使投資管理不斷完善，提升了電站投資效益。

(責任編輯 陳 萍)

Management on Investment Budget Control and Contract Execution in Construction Stage of Hongping Pumped-storage Power Station

LIU Xuwei, ZOU Youping

(Jiangxi Hongping Pumped Storage Co., Ltd., Jing’an 330603, Jiangxi, China)

The construction of Hongping Pumped-storage Power Station is faced with many difficulties in investment control as wide construction area, complex geological structure, extremely rich groundwater and high demand on seepage control system. To solve these problems, the investments in project design, changes, claims and completion settlement are effectively controlled through preparing executing budget and analyzing contract execution. These measures make the project investment within budgetary estimate of costs and achieve the goal of investment control．

investment control; construction stage; contract execution analysis; Hongping Pumped-storage Power Station

2016- 06- 17

劉旭偉(1975—)，男，江西南昌人，經濟師，從事抽水蓄能電站造價管理工作．

TV512；TV743(256)

B

0559- 9342(2016)08- 0013- 03