系統優化環境 推進國防科技成果轉移轉化

國防科工局協作配套中心 成 森 田林濤 李 曦

系統優化環境 推進國防科技成果轉移轉化

國防科工局協作配套中心 成 森 田林濤 李 曦

黨的十八大提出，要實施創新驅動發展戰略。為加快實施這一戰略，國家陸續出臺了《關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》、《國家創新驅動發展戰略綱要》等政策文件，并頒布了新的《中華人民共和國促進成果轉化法》及其配套實施文件，提出了完善科技成果轉移轉化激勵政策、構建專業化技術轉移服務體系等具體要求，為加快推進我國科技成果轉移轉化、服務于國家創新發展提供了有力的支撐。

近年來，隨著高新武器裝備的研制生產、重大工程的實施和基礎科研的持續開展，我國國防科技工業自主創新能力不斷增強，國防科技成果數量迅速增長，質量水平不斷提高，其中，大量的國防科技成果具備了向民品市場轉移轉化的潛質。僅“十二五”期間，通過軍工技術推廣專項支持的項目，利用國防科技成果向民品市場推出國內首臺（套）產品54種，打破國外壟斷或可有效替代進口的產品16種，產品累計銷售收入超過80億元。但同時，也應看到，我國國防科技成果的轉移轉化率仍然偏低，這已經成為社會各有關方面關注的熱點，成為國防科技工業推進軍民融合深度發展亟需解決的重要問題，因此，需要系統優化環境，協同實施，加速提升國防科技成果轉移轉化的效益水平。

我國國防科技成果轉移轉化存在的環境問題

我國國防科技成果轉移轉化較為困難，既存在通常科技成果轉移轉化實踐中的普遍性問題，也存在一些特殊性問題。

一、國防科技成果評價體系不完善

我國國防科技成果評價體系尚不完善，主要表現在：

▲ 國防科技成果亮相2016年珠海航展引關注

一是由于近年來，許多部門、機構還延用傳統的科技成果鑒定做法，未能全面推進適應創新驅動發展戰略要求的科技成果評價方法的運用，使得在科技成果數量不斷增多的情況下，未能進行分類評價，未能對科技成果轉移轉化應用的價值進行科學的評估，未能系統地統計可以轉移轉化應用的科技成果的真實數量，缺乏對可以轉移轉化應用的科技成果的不同實現方式的研究，缺少對科技成果轉移轉化應用的專業服務。雖然國防科技工業在完善國防科技成果管理方面一直在不斷進行改革、完善，但這些問題仍然不同程度地存在著。

二是缺乏針對國防科技成果轉移轉化效果效益的完整性評價方法，對國防科技成果轉移轉化在經濟發展、科技發展、社會發展、人才培養、文化建設等方面的溢出效益評價不足，全面、準確地衡量國防科技成果轉移轉化對國家發展貢獻的方法不夠。

二、國防科技成果轉移轉化政策不完善

我國國防科技成果轉移轉化政策尚不完善，主要表現在：

一是國防科技工業的科技成果使用權、處置權、收益權一直沒有明晰的、可操作的界定和依據。《中華人民共和國國防法》規定，國防科技成果歸國家所有，但對于代表國家行使該項職能的責任主體并沒有明確的文件界定，而國家及相關部門頒發的涉及科技成果轉化的政策法規均對涉及國防的科技成果進行了例外性處理。例如，《中

共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》規定“盡快將財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果的使用權、處置權和收益權，全部下放給符合條件的項目承擔單位”等。

二是科技成果轉移轉化激勵政策不健全。受單位工資總額等約束，國防科技成果轉移轉化的激勵措施難以落實，單位和個人均缺乏實施轉移轉化的主動性和積極性。

三是科技成果轉移轉化缺少考核指標。現行對單位和個人的考核主要集中在科研立項、科研生產任務完成、成果獲獎等方面，已有的政策法規尚未對科技成果轉移轉化情況及效益作出明確的要求。

三、國防科技成果轉移轉化存在風險

國防科技成果轉移轉化存在的風險主要表現在以下3個方面：

一是在轉移轉化過程中存在違反保密規定的風險。國防科技成果往往具有涉密屬性，目前，在涉密科技成果轉移轉化過程中缺乏明確的降密、解密工作機制和工作流程，國防科技成果的轉移轉化存在泄密風險，責任重大。

二是轉移轉化造成國有資產流失的風險。國防科技成果轉移轉化涉及國有資產處置，許可轉讓價格由市場決定，存在實際轉讓價格低于研發投入的可能性，可能會造成國有資產的流失。

三是轉移轉化失敗的風險。科技成果轉移轉化過程鏈條長、資金需求大，若轉化失敗，成果轉化各方均要承擔相應的經濟損失責任。

四、國防科技成果轉移轉化服務體系不健全

目前，我國國防科技成果轉移轉化服務體系尚不健全，主要表現在以下2個方面：

一是科技成果轉移轉化信息對接渠道不暢。國防科技成果信息管理分散，國防科技交流與技術交易信息平臺建設不健全，成果轉化方、需求方和專業服務機構之間缺乏有效的信息對接機制。

二是科技成果轉移轉化專業服務能力弱。國防科技成果轉移轉化服務機構的服務模式與方式相對單一，知識產權評估、投資論證、投融資服務、法律咨詢等服務能力不足，支撐國防科技成果轉移轉化的投融資體系尚不完善，缺乏全面熟悉技術、法律、資本、市場的復合型專業人才。

推進國防科技成果轉移轉化的措施建議

針對國防科技成果轉移轉化工作中存在的相關問題，本文提出以下推進國防科技成果轉移轉化的措施建議。

一、進一步完善國防科技成果評價方法和機制

科技成果是通過科學研究與技術開發所產生的具有實際價值的知識產品，價值取向不同，其推廣應用或轉移轉化的方式與效益也不同。科學成果多具有思想、學科、文化等價值，具有間接的、隱性的、長期的、基礎性和戰略性影響。技術成果既具有類似于科學成果的隱性價值，又具有實用性與商業性的價值，技術成果的產品化、商業化、產業化則表現出直接的、現實的經濟價值。

▲ 在綿陽科技城建設的國家軍民兩用技術交易中心

國防科技成果是在國防科研、武器裝備研制、重大工程實施及其密切相關的科技活動中產生的科技成果，其在具備科技成果共同屬性的同時，還具有自身的特殊性，主要表現在以下4個方面：一是具有多樣性。其產生于國防科技工業發展的方方面面，有些是可以廣泛應用的，但更多是專用性的，是針對某一具體國防技術項目而開發的。二是具有涉密屬性，大都涉及國防安全和國家秘密。三是更具先進性，往往是國家高科技和核心科技的重要組成部分，技術水平高、潛在價值大。四是更具成熟性，即可應用性更強，通常已在國防裝備中得到應用，轉移轉化的前景廣闊、對國民經濟具有較強的帶動作用。國防科技成果的特殊性要求我們更加科學地對國防科技成果進行評價。

著力于推進國防科技成果轉移轉化，不斷提升轉移轉化效益水平，首先要準確地遴選出具備轉移轉化潛質的國防科技成果，這就需要從國防科技成果的評價科學化開始，具體體現在3個方面：一是完善國防科技成果評價規章制度，建立符合創新驅動發展戰略、適應國家科技成果評價發展方向、適用于國防科技工業的科技成果評價規章制度。二是完善科技成果評價組織體系，專業化開展科技成果評價工作，保障科技成果評價質量水平。三是完善科技成果評價方式和方法，深入研究評價理論方法，科學

設計評價指標體系，規范評價工作程序，嚴謹開展各項評價工作，實現評價體系及結論真實、可靠。

二、進一步完善國防科技成果轉移轉化規章制度安排

圍繞國防科技成果轉移轉化在范圍、層次、程度等方面的更高需求，應進一步完善國防科技成果轉移轉化的規章制度安排。

一是國家的政策措施是推動國防科技成果轉移轉化最重要的政策依據，因此，需盡快出臺明晰的、可操作的界定國防科技工業科技成果使用權、處置權、收益權的法規文件。

二是針對涉密國防科技成果的轉移轉化需求，盡快制定和完善國防科技成果轉移轉化相關的保密審查、降密、解密、脫密等制度。

三是改革、完善國防知識產權管理制度。在符合安全保密的前提下，允許國防知識產權創造單位和個人向民用領域轉移轉化知識產權并從中獲得收益。

四是建立國防科技成果轉移轉化激勵機制。進一步完善國防科技成果轉移轉化的配套激勵、監督和考核評價機制。采用獎勵報酬、股權、期權、分紅等激勵方式，調動科研人員的創新積極性。對轉化效果較好的單位和個人，在后續項目立項審批中給予優先支持。

五是研究制定構建開放、共享的國防科技成果轉移轉化平臺的制度，協同實施，推進國防科技成果轉移轉化“落地生根”。

六是進一步完善科技成果推廣轉化科技計劃。將項目支持與平臺運行相結合，充分發揮財政資金的引導作用，同時撬動社會資本支持國防科技成果轉移轉化。

三、進一步健全國防科技成果轉移轉化服務體系

圍繞國防科技成果轉移轉化需求，要進一步健全國防科技成果轉移轉化服務體系，大力提升國防科技成果轉移轉化服務能力。

一是搭建開放、共享的國防科技成果轉移轉化平臺。充分利用國家軍民結合產業示范基地、地方科技孵化器、軍工專業技術推廣機構等各方面、各層級的國防科技成果轉移轉化平臺，協同實施，利益共享，推進國防科技成果轉移轉化，促使國防科技成果在其它領域“落地生根”。

二是構建國防科技成果轉移轉化互聯網平臺。為適應信息化社會發展要求，結合國家深入推動“大眾創業、萬眾創新”的熱潮，充分利用云計算、大數據等新一代信息技術，運用互聯網手段，凝聚整合全社會科技成果轉化資源，互聯互通，形成“線上與線下相結合”的國防科技成果轉移轉化新業態。

三是加大對國防科技成果轉移轉化服務機構建設的支持力度，提升其服務能力。進一步完善國防科技成果轉移轉化的信息對接機制，搞好技術交流與交易，開展專業培訓，培育一支結構合理、素質優良、具有軍工特色的國防科技成果轉移轉化服務人才隊伍。

四、進一步完善國防科技成果轉移轉化評價體系

對于可以進行轉移轉化的國防科技成果，作為知識形態的潛在生產力，需要進一步開發，使之更加成熟、完善，并獲得應用、推廣，直至形成新產品、新工藝、新材料、新產業，完成國防科技成果轉移轉化的全鏈條。在這一全鏈條的每個階段，所要完成的內容不同，需要的人、財、物也不同，需要科學地評價國防科技成果轉移轉化不同階段的就緒度、評估國防科技成果轉移轉化的系統實施方案，因此，進一步完善國防科技成果轉移轉化評價體系是一項非常重要的基礎工作。

完善國防科技成果轉移轉化評價體系需做到以下4個方面：

一是要進一步完善國防科技成果轉移轉化項目評估方法。建立項目不同階段的評價方法和評價指標體系，針對不同階段的項目評價結果，提出差異化的、可操作的實施建議。

二是進一步加強國防科技成果轉移轉化服務機構評估。對國防科技成果轉移轉化服務機構的能力水平、服務質量、行業影響力、廉潔從業等方面進行評估，確保其遵循科技成果轉移轉化規律，保持服務國防科技成果轉移轉化主體的主動性和積極性，持續創新國防科技成果轉移轉化服務模式，實現好專業化服務的功能。

三是進一步完善國防科技成果轉移轉化效益評價。結合項目實施統計分析、互聯網大數據、云計算等新一代信息技術，充分運用新技術、新方法來全面評價國防科技成果溢出、推廣、轉移、轉化的綜合效益，提高國防科技成果評價的科學性與完備性，提高國防科技成果轉移轉化的效益水平。

四是開展國防科技成果轉移轉化政策評價。分析結合國防科技成果轉移轉化實際所制定的政策，研究推進國防科技成果產權制度改革，完善保障和激勵創新分配機制，實行以增加知識價值為導向的分配政策，提高科研人員成果轉移轉化收益分享比例，探索對創新人才實行股權、期權、分紅等激勵措施，加強知識產權保護，打通國防科技成果轉移轉化通道等方面政策的可實現性，不斷優化政策環境，提高各方對國防科技成果轉移轉化的積極性，持續推進國防科技成果轉移轉化效益的提升。