項目集管理在技術研究項目中的應用

胡在京

（江淮汽車股份有限公司，安徽 合肥 230601）

項目集管理在技術研究項目中的應用

胡在京

（江淮汽車股份有限公司，安徽 合肥 230601）

企業技術儲備依靠對關鍵技術的研究，多項技術同時研究需要平衡好各項資源的分配和調度。通過項目集管理模式可以有效的調度多項同時進行的技術研究項目，為企業實現投入產出比達到最佳比例。

項目集管理；節油；技術研究項目

10.16638/j.cnki.1671-7988.2016.11.062

CLC NO.: U461.9 Document Code: A Article ID: 1671-7988 (2016)11-166-03

前言

隨著節能、減排等法規的日趨嚴格，汽車行業在新技術應用方面需求越來越旺盛。本文基于某汽車企業在節能技術研究應用方面的項目集管理經驗，闡述項目集管理在技術研究項目中的應用。

1、項目實施的緊迫性

根據國務院發布的《節能與新能源汽車產業發展規劃（2012-2020年）》，到2015年，當年生產的乘用車平均燃料消耗量降至6.9升/百公里，節能型乘用車燃料消耗量降至5.9 升/百公里以下。到2020年，當年生產的乘用車平均燃料消耗量降至5.0升/百公里，節能型乘用車燃料消耗量降至4.5 升/百公里以下。汽車企業都將面臨如何降低汽車油耗的壓力，所以目前各個車企均在開展節油技術研究。節油技術目前主要基于傳統節油技術、混合動力技術、新能源技術三個方面進行研究，單純基于某一項節油技術進行研究，很難達成乘用車四階段油耗要求；多項技術同時獨立的進行研究，不僅會忽略各節油技術之間的相互影響作用，同時重復性的投入也會給企業的研發成本帶來較大壓力。

汽車行業在節能的緊迫形勢下，如何將企業研發投入實現收益最大化，就需要通過項目管理能力提升來實現。

2、如何構建項目集

項目集是一組相互關聯且被協調管理的項目，協調管理是為了獲得對單個項目分別管理所無法實現的利益和控制。項目集管理是指對項目集進行統一協調管理，以實現項目集的戰略目標和利益。項目集中的項目通過產生共同的結果或整體能力而相互聯系。

圍繞節油目標，如何構建一個項目集，需要梳理整車、發動機以及電驅動的節油技術，同步研究節油驗證技術，并基于產品搭載實現最終節油效果驗證。所以本文案例中項目集需要包含以下內容：整車節油技術、發動機節油技術、電驅動的節油技術、節油驗證技術、節油車型。

3、技術研究項目的項目集管理

3.1技術規劃

技術規劃就是在眾多的節油技術中識別出符合企業需要的技術，并根據技術路線制定技術目標。為此，在項目管理委員會下設技術委員會，負責技術方向的選擇、技術攻關以及風險決策。具體操作方法如下：

1、技術調研。放眼全球節油技術，通過走訪供應商、學術研究機構、市場情報搜集等途徑，摸清當下主要的節油技術。

2、技術評審。根據技術原理制定初步技術方案，并評估技術方案可實現性。對技術進行取舍，合并同類項。

3、技術立項。對于確定需要研究的技術進行立項，下發開發指令，明確項目集目標和各技術目標。

3.2項目集管理策劃

項目管理策劃是指導項目運行的，所以項目管理策劃編制的水平很大程度上影響著項目的運行質量。

項目集的項目策劃分為兩個層次，項目集的項目管理策劃和技術研究項目的項目管理策劃。項目集的項目管理策劃著重于項目集的管理，而技術研究項目的策劃僅針對單個技術研究項目的管理，但技術研究項目管理需要服從于整個項目集的管理。

3.2.1項目集管理策劃的編制要點

首先要明確項目范圍和目標。做好范圍定義，避免項目范圍蔓延，確保項目目標的實現。其次要明確項目過程管控要素。項目集管理重點在于對各技術研究項目的集中調度和協調，以實現項目集的戰略目標和利益，所以項目集過程管控可以識別為會議管理和績效管理。最后要明確如何收尾。項目集的目標實現與否需要通過驗收的形式來確定，明確驗收標準和規則，確保驗收的可操作性和公平公正。

在項目集管理策劃中，要體現寬進嚴出的原則，為了實現節油目標，可能會有多項技術，但是考慮到技術的性價比等因素，要允許技術的失敗。

3.2.2技術研究項目管理策劃的編制要點

首先技術研究項目目標要和項目集的目標統一，技術研究項目目標要為以達成項目集目標為主要目的；其次要在策劃中明確技術研究項目的技術原理、技術方案、技術驗證方法，以及技術實現而引起的成本、質量等變化。

技術研究的最終目標是要實現實車搭載，所以要在策劃中對商品化應用及推廣做相關規劃。

3.3項目集過程管控

項目集包含多個項目，為了提升項目管理的效率，項目集的過程管理集中在資源調度和保障，為了達成項目集目標重點關注會議管理、計劃管理、成本及預算管理、交付物管理和績效管理。

3.3.1會議管理

項目運行過程中會議是很多的，啟動會、決策會、評審會、驗收會等等，如果項目管理人員不能合理安排會議時間和會議主題，將耗費大量精力而結果卻收效甚微。在本文案例中，對會議在策劃階段就進行了安排，重點識別了項目啟動會、中期及終期驗收會、月度例會、公司級匯報會，其中中期及終期驗收會和公司級匯報會納入月度例會中，確保開最少的會辦更多的事。

如何組織及召開一個會議也是項目管理者的基本技能，會議中容易出現人員陪會、會議無休止的爭論等問題，所以從會議主題的設定、參會人員的選擇、會議需決策項等方面進行規劃，同時安排好會議時間、地點及通知發布能讓會議事半功倍。

3.3.2計劃管理

項目集的計劃管理實行兩級計劃管理。第一級為項目集主計劃，作為管理類計劃，用于項目集管理過程指導。第二級為技術研究項目執行計劃，作為技術開發管理計劃，用于指導技術研究。

考慮技術開發時間較長，需要增加月計劃管理。本文案例中，實行月報+月度總結會的模式進行月計劃管理。即各技術研究項目每月編制月報，月報需包含當月計劃執行情況及下月計劃，由技術總監對月報進行審查，并針對其中問題，組織月度總結會進行現場答辯。

3.3.3成本及預算管理

項目集中包含多項技術，研發預算的投入需要做到精益管理，才能保證投入和產出達到最佳比例，所以技術研究項目在項目策劃階段需要識別項目研發預算，并分解到月，做好每月預算執行情況監控。

技術應用帶來的成本變化決定后續技術的商品化應用和推廣，所以技術研究成熟的同時也要控制成本的增加。

3.3.4交付物管理

各技術研究項目需要識別核心工作流程及工時，并識別核心工作對應的交付物，在項目管理策劃中體現。中/末期驗收將考核交付物提交及時性和交付物質量。

根據各技術研究項目管理策劃識別的交付物，每月定期考核。對于到期未提交的交付物將作為中/末期驗收考核因素加以體現。項目組需要將交付物備案存檔。

3.3.5績效管理

項目需要通過績效對項目團隊進行激勵，正確行使績效激勵能促進項目運行狀態向好發展，所以在項目策劃階段，需要明確項目績效管理，形成明確的激勵方案。

在策劃階段可以根據項目的實施難度等級、項目最終目標貢獻度確定項目的級別，不同級別對應不同的獎勵預算額度。根據驗收結果，確定獎勵系數σ，子項目最終獲得的獎勵：獎勵金額=σ*獎勵預算。

確定了預算額度及驗收評價細則，還需要確定獎勵的分配及發放，為此制訂了以下規則：

表2　績效獎勵分配規則表

3.4項目集收尾

項目集的收尾前提是項目集中各技術研究項目通過末期驗收并實現技術結題。核實通過項目集管理是否實現項目集的戰略目標和利益。項目集中各項技術采用中/末期驗收+結題的模式，只有通過技術委員會的中/末期驗收，并由技術總監簽發結題報告項目才算正式完成。

3.4.1驗收標準

驗收標準由技術總監和管理總監統一編制，驗收標準分為技術標準和管理標準。技術標準主要從主體目標達成、相關性能目標達成、可靠性目標達成、技術固化措施和量產措施等五個維度進行考核，管理標準主要從策劃科學完整性、計劃執行符合性、交付物有效性、預算執行符合性、項目材料及時性五個維度進行考核，考核各占一半分值。

3.4.2中期驗收

中期驗收是對項目集中的項目進行中期評估，主要對項目方案的可行性以及目標的可實現性進行評估。這個階段也是決定項目是否繼續進行或者中止的關鍵節點，體現出寬進嚴出的原則，也避免資源的浪費。

3.4.3末期驗收

末期驗收是對項目集中的項目目標進行最終確認，對照開發指令確認各項指標是否達成。各子項目根據備案的項目管理策劃中識別的末期目標，結合項目實際進展，判斷項目是否具備末期驗收條件。判斷具備末期驗收條件的技術研究項目提交末期驗收申請至管理總監，由管理總監組織技術委員會進行驗收。

末期驗收由技術委員會對項目組提供的材料進行評審，并聽取驗證模塊提供獨立第三方驗證報告，現場評分。對于技術委員會提出的問題，項目組必須整改到位后方可通過末期驗。

3.4.4技術結題

通過末期驗收的技術研究項目需要進行商品化推廣，實現技術的整車搭載并通過可靠性測試。具備商品化條件的技術整理完整的技術包存檔，作為企業的技術資產儲存并方便技術的應用，以此作為技術結題的條件。

結題申請需要包括技術商品化應用情況、完整的技術包，經技術總監批準后，方可結題，技術研究項目正式結束。

4、結論

本文結合項目集管理在技術研究項目中的應用經驗，從技術規劃、管理策劃、過程管理和收尾幾個方面完整的描述了如何管理以技術研究為核心的項目集。本文中案例基于項目集管理理論的基礎上，結合企業環境和項目目標，因地制宜的制定了有效的管理策劃。在歷時三年的項目集運行過程中，21項傳統節油技術通過末期驗收，搭載節油技術的轎車和SUV車型達成四階段油耗限值，達成既定目標。

正如項目管理知識體系指南上所說，項目管理的方法沒有絕對的好壞，如果能在大多數時候適用于大多數項目，并且其價值和有效性獲得一致認可，即所謂普遍公認。希望通過項目管理的知識分享，共同提高技術研究項目的管理水平，最終形成一套適合技術研究項目管理的方法。

5、謝辭

感謝江淮技術中心的工作過程中，讓我對項目管理的認識進一步加深，整車產品開發項目的項目管理過程中，積累了大量項目管理實踐經驗。同時也感謝公司給我機會接觸綠程計劃項目這種大型的技術研究項目，讓所學的項目管理知識得以施展，同時豐富自己項目管理實踐經驗，讓自己在項目管理這條路上更好的走下去。

[1]（美）項目管理協會 《項目管理知識體系指南》（第四版） 電子工業出版社 p4-25.

[2]（美）項目管理協會 《項目項目集管理標準》（第三版） 電子工業出版社 p4.

Item set in the application of technical research project management

Hu Zaijing
( Jianghuai automobile co., LTD., Auhui Hefei 230601 )

Enterprise technical reserves based on research of key technologies. Several techniques study need to balance the allocation and scheduling of resources. Use program management can efficient scheduling several techniques study. Input output ratio for enterprise achieve the best ratio.

program management; economize on fuel; technology research project

U461.9

A

1671-7988(2016)11-166-03

胡在京（1984-），男，助理工程師，就職于安徽江淮汽車股份有限公司技術中心，從事汽車項目管理。