基于創新動態非線性交互模式的創新四層體系研究

吳晨生 孫若丹 李夢茹 金學慧

（北京市科學技術情報研究所，北京 100048）

基于創新動態非線性交互模式的創新四層體系研究

吳晨生 孫若丹 李夢茹 金學慧

（北京市科學技術情報研究所，北京 100048）

創新已成為各國家綜合國力和競爭力的核心，誰在創新中獨占鰲頭，誰就在國際競爭中獲得戰略主動權。所以，各國不遺余力地研究不斷推動創新理論新的發展。本文介紹了從線性模式到非線性動態交互模式的創新理論發展，并繪制了基于動態理論的創新4層體系模型。最終用中關村的產學研發展現狀論證該模型的合理性。

非線性交互模式；動態創新體系；中關村產學研模式

創新已成為各國家綜合國力和競爭力的核心，誰在創新中獨占鰲頭，誰就在國際競爭中獲得戰略主動權。所以，各國不遺余力地研究不斷推動創新理論新的發展。隨著最近30年的研究，中西方的創新理論研究及創新戰略發生了顛覆性的轉變，主要表現在從理論上完全否定了傳統的線性模式和基于線性模式的技術創新論，認可了系統論和動態的非線性交互式創新模式。

一、傳統線性創新模式的衰亡

線性創新模式由熊彼特提出，他將創新的過程描述為由基礎科學→應用科學→設計試制→制造→銷售的單向的、逐次漸進的過程。在傳統的線性創新模式中，創新的源頭是基礎科學，從起源這端增加對科學的投入就將直接導致下游端創新產出的增加。從某種程度上來說，技術推動型創新模式和市場拉動型創新模式都是線性創新模式的衍生品。在過去的幾十年，這種單向的線性模式始終是創新理論研究的基礎，技術創新理論主導了人們對創新的認識，各國也以線性創新模式為理論基礎，制定創新戰略和政策，將加大研發領域的基礎投入作為創新的根本動力和唯一源頭。各國大量的基礎研究投入，以期望獲得高產量的創新產品、知識或技術。

然而，越來越多的研究表明，一個國家公開發表論文的數量所體現出來的科研潛力與其創新能力之間并沒有直接的聯系。單向的創新線性模式忽略了創新過程的動態性和創新各主體之間復雜的多向的關聯，逐步被交互式創新模式取代。

二、非線性交互模式的衍生

肯定態非線性交互模式，擺脫單向的線性創新模式是國際創新理論發展的重要節點。

創新的實現歸根到底的本質是價值的實現，而創新也不再是一個節點，而是存在于一整個價值實現的過程中，在這個過程中，不同主體和多個層級都會參與到創新的鏈條中，創新過程所涉及的成員也越來越廣泛：個人、團體、學校、科研機構、企業、政府、服務業部門、客戶、消費者、供應商等。創新可能發生在每個主體層面，并在與其他環節的主體在互動與反饋的過程中被激發出來，并貫穿整個過程。

在價值實現過程中，創新環節的各主體和分布的各個層次之間通常發生復雜的多層次的互動與反饋。各個環節的產品并不是流線型依次產出，而是經常存在跨主體跨層級的交互式影響和協作。就如同一個相互交織的網，這其中繁雜的多映射的反饋機制是非線性交互模式的顯著特點。以供給和需求為例，兩者并非單一的彼此影響的關系，而是在此消彼長的過程中，在紛雜的交互與反饋之后，找到創新的結點。因此，在現實中，非線性交互模式的創新過程不僅僅是一對一地行進，往往是多主體、多因素、跨層級、跨環節的彼此交互、映射、反饋的一張動態網。

隨著創新理論的深化和人們對創新認知的發展，創新過程中多元素參與、多層級互動的特征越來越明顯，尤其是非技術性的創新影響日益凸顯。比如，歐美國家3/4以上的服務業領域的創新中，技術性創新僅占15%。大量研究表明，創新結果并不是與研發的投入額正相關，一味地加大基礎研發的源頭投入對創新成果的產出有時會適得其反。

動態的交互式創新模式已經被各國學者和政府接受。英美等發達國家也制定了新的國家創新策略。例如，美國的《創新戰略（2011）》英國的《面向增長的技能》、歐盟《地平線2020發展戰略》。然而，目前還沒有一個能清晰反應動態交互創新模式的模型。

三、創新的4層體系模型

基于創新動態非線性交互模式本文提出關于創新的4層體系模型。

圖1創新模型的主體部分包括研發、生產、銷售以及用戶4層環節，涉及相同供應鏈的上下游企業、大學、科研院所以及最終的消費者。主體類型越來越多元化發展，在這個創新的4層體系模型中，各個層次的組織都可以是創新的主體，并且有創新實現的可能。圖中所有連線代表著創新的相互關聯，雙向的箭頭表示相互關聯的創新主體是雙向互動彼此反饋的，創新的焦點可能在各個層級出現，各環節的要素之間也發生著繁雜的交互機制，創新的主體之間不僅相互作用更彼此反饋，在錯綜復雜的互動與反饋的過程中，將會激發創新的焦點。因此創新不再是簡單的點對點的單線推進，而是各個層級間多向的交互式反饋。

創新的4層體系模型中，節點與節點之間經常會有項目、課題合作，戰略聯盟等方式的多向互動，在互動的過程中，不僅激發節點之間創新整合，而且推動了創新體系模型的演化和發展。

各個節點之間開展跨層次、跨組織的互動創造價值的實現，但是這種互動式創新并不全是主動發生，由于創新的最終目的是為了價值的實現，以銷售環節為例，銷售層級并不單單是接受生產環節的產品之后向下游的消費者實現產品與利潤的實現，一旦在銷售環節發現自己具備條件研發，從而更能實現高額的利潤時，在價值的利益驅動下，銷售環節也會自主研發，創造更多利潤，完成創新的過程。

根據市場調查的結果顯示，用戶或者市場的需求對創新有顯著的拉動力。根據2013年的美國一項研究結論，約600個有影響力的行業創新中，超過75%的創新來自用戶的建議、反饋，甚至是消費者自己的發明。近期一項英國的調查表明，超過4/5的科學儀器創新來自用戶，半數以上的工業創新也歸因于用戶的意見反饋。基于創新的認知論，創新的根本是實現經濟效益，所以本文認為，用戶的需求是創新體系的拉動方，而創新的根本動力是為了利潤的實現，為追求利潤的最大化驅使在研發、生產或銷售環節都可能出現技術、產品或者服務上的創新。

四、創新的4層體系模型實證研究

產學研合作是核心創新的重要內容。以中關村產學研合作模式為例。中關村擁有北京大學、清華大學等“211工程”大學，以中科院為代表的大量科研院所，這些高校、科研院所是實現中關村技術成果轉化的關鍵源頭。在海淀區中關村轄區內超過96%的高校、研究院所都開設了科研開發部門或建立技術轉移中心，這些部門以科技成果轉化和科研技術推廣為核心，把高校和科研院所的科技成果以專利許可或技術轉讓等形式讓與有需求的行業或公司。企業在這個過程也會反向選擇科研機構的創新成果，選擇適合滿足市場和客戶需要的技術（產品）進行由企業為主體的產業化和市場開發，企業的生產線又可以根據市場和用戶需要對研發部門進行反饋，促使新的技術產生，最終將科技成果轉化為現實生產力進行銷售，到達用戶手中，如圖2所示。

項目委托是通常是由企業將本身需要的項目委托給高校、科研研究機構來進行的一種科技技術轉讓活動。合作的流程是由企業根據自己的需求，尋找項目的高校或者科研院所來委托研發，并支付一定的費用，新技術、產品的產權歸企業所有。這種形式的合作使得企業能夠以最優的成本比得多最先進的技術，與此同時，高校和科研院所也因此收到研究經費，如圖3所示。

產學研聯合研發都是以某個制定科研項目為介質，高校或研究院、企業各自調撥相關開發人員組建臨時性研發團隊共同協助項目的完成，科研成果歸雙方共享，企業從市場得到反饋，可以將科研成果開發成更適合市場需要的新產品、技術，而高校與科研機構則可以將研究成果應用于教學或科研活動。共同研發的合作模式充分利用了創新環節的各個要素主體，使得創新關聯性更加緊密，交流、互動也更為順暢，市場的反饋可以流暢地反應到研究機構或科研高校的研發上，如圖4所示。

對于大學和研究機構來說，研究成果有更精準的市場目標，也更有利于創新的激發和實現，對下游企業來說，更高效地利用了研究資源，轉化為利潤。

在創新過程的任何一個層級都應該是雙向反饋的，在任何一個焦點都有產生創新的可能性，當產品流向市場，來到用戶手中，創新的過程并沒有結束，創新2.0強調的是與信息時代、知識社會相適應地面向服務、以用戶為中心、以人為本的開放的創新形態。重新定義了創新中用戶的角色、應用的價值、協同的內涵和大眾的力量。用戶的反饋向企業、科研院所或研發機構都將促使新的技術、產品或服務的產生。

以華為企業為例子，華為在中關村設立研發機構，同時在瑞典斯德哥爾摩、美國達拉斯及硅谷、印度班加羅爾、俄羅斯莫斯科，以及中國的深圳、上海、南京、西安、杭州、成都和武漢等地也設立了研發機構，通過跨文化團隊合作，實施全球異步研發戰略。

它的生產線又分布在中國東莞以及海外其他地區，生產與研發、銷售、用戶都是直接關聯，存在多層級的反饋機制，華為在海外設立了22個地區部，100多個分支機構，這使華為可以更加貼近客戶，傾聽客戶需求并快速響應。

結語

從研發到生產再到銷售，最終進入用戶手中的創新生態4層體系已經越來越多地被大學、科研機構和企業所接納。多層級的反饋雙向創新生態系統已不再是從單獨的強化源頭研發，加大基礎科學投入來實現。上游增加對科學的投入并不直接等同于下游創新的產出。在各個層級都可能出現的創新，以及創新2.0的出現，使得每一個層級都需要受到重視。

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