論電力企業科技項目的風險管理

周海濤/國網烏魯木齊供電公司

論電力企業科技項目的風險管理

周海濤/國網烏魯木齊供電公司

在過去對風險管理缺乏足夠的重視，對科技項目中主要關鍵因素的不確定性分析不夠深入，沒有采取有效的防范措施，往往導致科技項目進展不順、進度拖延費用超標、無法達到預定的技術性能，甚至導致整個科技項目的失敗。隨著電力企業管理體制的不斷完善，風險管理在科技項目管理中的作用越來越大，重要性也越發突出，并將成為項目科學管理的重要組成部分。

風險管理；科技項目；風險模式

項目管理是在一定約束條件下，以最優地實現目標為目的，按照其內在邏輯規律對項目進行有效地計劃、組織、協調和控制的系統管理活動。隨著科學技術的發展，項目管理方法和理論，已在企業的發展中起著越來越重要作用。特別是電力企業作為一個民生企業，近年來的迅速發展，要建立起經濟和技術發展的持續動力，必須有科技的創新。因此從某種意義上說，科技項目的風險管理是項目管理理論在科技項目中的應用。

一、科技項目風險的產生原因

世界上的任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數據和信息加以描述的，科技項目也一樣。人們只有通過對于項目的各種數據和信息去了解項目、認識項目并預見項目的未來發展和變化。但是由于人們認識事物及其特性的能力有限，所以在認識深度與廣度兩方面至今對于世界上許多事物屬性的認識仍然存在著很大的局限性，對于科技項目也不例外。人們對于項目認識上的這種局限性，從根本上說是人們獲取數據和信息的能力有限性和客觀事物發展變化的無限性這一對矛盾造成的，這使得人們無法獲得項目的完備信息，從而不能準確的預見項目的未來發展變化，造成項目的風險。

（二）信息本身的滯后性

從信息科學的角度看，造成事物信息不完備的客觀原因是信息本身的滯后性。因為世界上所有事物的屬性都是由數據加以描述的，而這些數據只有在事物發生之后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產生對于決策有支持作用的信息，因此一個事物的信息總是在事物發生之后生成數據并經過再加工以后才能產生的。所以任何事物的信息總會比該事物本身有一個滯后，從而也就形成了所謂的信息本身的滯后性。從這個意義上來說，因為項目的實際數據尚未發生，所以在項目決策中所使用的信息都是根據過去所發生的事件做出的推斷，這就導致了項目信息的不完備，造成了諸多的項目風險隱患。當然，隨著項目本身的發生和發展，人們對它的認識會不斷深入，信息的完備性程度會不斷提高，一直到項目完結時人們才能獲得完備的項目信息。這種信息的滯后性也是項目風險的根本原因。

（三）項目及其環境的不確定性

造成項目風險的原因除了人們自身的主觀認識能力和信息的滯后性等原因外，另外一個原因就是項目和項目所面臨的內外部環境發展變化所造成的不確定性。任何一個項目所面臨的內外部條件都有可能發生變化，在項目的內部，有關項目的資金、人力、采購、基礎設施等各方面的因素都有可能對項目的最后結果產生影響；而在項目的外部，項目投資人的利益、項目的時間計劃、科研環境的變化以及社會對項目結果的認可程度等都會對項目產生重大的影響。這些項目的環境和條件發生變化以后，項目本身就必須進行變更以適應項目環境的發展與變化，這些就形成了項目及其環境的各種發展與變化所帶來的項目的不確定性，而這種項目的不確定性也是項目出風險的一個重要因素。

（四）科技項目管理制度不完善

現階段實行的項目經理制，項目經理沒有真正意義上的人事調配權力，人力資源管理仍是由單位人事部門負責，項目組成員只是項目成立之初由單位領導指派，成員沒有任何實質性的人事變動，成員都是在完成本職工作后，利用業余時間搞研究和技術革新。財務管理也由財務部門負責。首先項目組對項目經費進行估算，報單位主管領導批準后統一由科技管理部門編制科技計劃項目經費年度預算，財務部再按照財務規定和上級科技部門經費預算安排下撥給項目組，所有科技經費的管理使用都是由項目組提出申請，由財務人員進行審查后撥付使用。項目組所購買所有物資設備都必須按照供應部門的規定，經過層層審批后，統一由單位物資供應部門采購，并歸入單位的固定資產或消耗品。項目組無權根據項目實際需要采購

足球選項課教師對教學大綱的執行情況可以從一個側面反映出教師對教學目標的認識程度，也能反映出教師對教學內容體系的理解程度。

（五）科技項目管理人才儲備短缺

1.科技項目選派的項目經理，大多是技術出身，專業技術能力很強，能夠幫助項目組成員克服技術研究上的難題，很少或從未從事過專門的科技項目管理工作，這樣就很容易造成項目中途因資源配置不善、人員內部不協調或進度控制不合理而失敗。

2.研發人力資源投入少是供電企業技術創新的一個滯后因素。技術創新人才隊伍無論從人員數量上還是質量上都無法滿足供電企業發展的需要。盡管技術外協可以在一定程度上緩解研發力量薄弱，但是合作創新中因為信息交流延遲、利益不統一等問題，造成技術創新率低，從長期看并不利于企業技術創新能力的提高。

二、對科技項目風險的分類

（一）立項時的風險隱患

在科技項目的全過程中，項目的立項階段(有專家也稱其為項目的定義與決策階段)是一個非常特殊的階段，作為整個項目的基礎階段，它涉及到項目開展過程中的各個前期準備的工作內容。

在科技項目的立項階段，主要工作是要定義一個具體科技項目的產出物的工作，定義一個項目規定等，所以這一階段的風險管理工作主要是分析、識別、度量和評估科技項目的風險。其中科技項目風險識別的主要內容包括如下幾個方面:其一，識別并確定項目在執行過程中有哪些潛在風險,這是科技項目風險識別的第一目標。其二，識別引起科技項目風險的主要影響因素，這是風險識別的第二大目標。因為只有識別清楚各個項目風險的主要影響因素才能把握項目風險的發展變化規律，進一步才有可能對項目風險進行應對和控制，對風險進行規避。其三，識別這些項目風險可能引起的后果。在識別出項目風險和風險主要影響因素后，還必須全面分析項目風險可能帶來的后果和后果的嚴重性。科技項目風險識別的根本目的就是要縮小和消除項目風險帶來的不利后果，同時爭取項目風險可能帶來的有利后果。

（二）項目實施過程中的風險

在科技項目的實施過程中，受到靜態風險和動態風險的威脅。所謂靜態風險是指自然力的不規則作用和人們的錯誤判斷和錯誤行為導致的風險，這其中包括資產的物理損失、誤操作導致的損失等。動態風險則是由于人們欲望的變化、生產方式和生產技術的變化，以及科研組織的變化導致的風險，這其中包括財務風險、技術革新風險和政治風險等。要特別強調的是，科技項目作為一種智力密集型的研究活動，技術和知識本身的更新是造成科技項目風險的重要因素，只有在掌握更多更新的知識和信息的基礎上，才能不斷降低項目本身的風險。

可見在科技項目的實施與控制階段，主要的工作是科技項目產出物的生產和這種生產過程的管理與控制，即項目的實施和管理控制工作。此階段的工作內容可主要概括為以下幾個方面；

其一，科技項目控制標準的制定。制定科技項目控制標準是項目實施階段的首要任務，涉及整個項目實施階段所需各種管理依據和基準的制定工作。

其二，科技項目實施過程中的信息更新及糾偏行動。科技項目實施與控制工作中最重要的管理工作是采取各種糾偏行動，即采取各種行動去糾正項目實施中出現的各種偏差，使項目實施工作保持有序和處于受控狀態。而及時糾偏的保證則在于信息的不斷更新，這里的信息更新不僅包括科研組織與外部的信息溝通和更新，還包括科研團隊內部成員的信息溝通與更新等。

其三，科技項目實施工作的績效度量與考核報告。在科技項目的實施過程中，必須定期對項目實施工作的績效進行度量和考核。項目實施績效度量是將實施工作的實際結果與項目控制標準進行對照和比較的工作，項目實施績效度量報告工作是對照項目控制標準，統計、分析和報告項目實施實際情況的工作。通常項目實施階段的這三方面工作給出了項目實施情況與項目標準之間的偏差、造成偏差的原因和糾正偏差的各種措施等等。

（三）項目后續風險

項目成果是知識產品，在知識成果轉化為社會產品和社會生產力的過程中，必然與社會需求與社會價值觀等發生可適性的選擇。那些在實驗室取得成功的研究結果不一定就適應社會的價值需求，這種信息的不對稱也在客觀上造成了科技項目的后續風險隱患。

三、 對科技項目風險的應對策略

（一）制定切實可行的風險防范措施，形成符合其自身特點的風險管理體系

宏觀地講，項目風險管理必須經過風險識別、風險評估、風險防范幾個過程。與此對應，在整個科技項目實現過程每個階段中至少有一次這種項目風險管理的循環，對于那些不確定性高的項目和項目階段，這種項目風險管理的循環至少需要進行兩次或多次。因此，要想最大程度的防范和降低風險，必須根據科技項目本身的特性，針對項目的不同發展階段，制定切實可行的風險防范措施，形成符合其自身特點的風險管理體系。

（二）建立完善的科技管理制度

1.加強科技項目的全過程管理。選題立項是科研活動全過程的源頭，直接影響著科研成果的水平及成果轉化。課題立項前，首先要對該學科專業領域的發展趨勢進行調研并進行檢索查新。避免重復立項，減少人、財、物的浪費，使立項課題研究起點高，保持研究成果的先進性；結合生產需求選題，保證成果的實用性。課題立項前做好需求預測，結合生產需求選擇有良好發展前景的課題，選出的科研課題更具有實用性，為成果轉化奠定良好的基礎；結合單位工作實際選題，保持成果的連續性。課題立項前，對單位前期科研成果、單位技術人才狀況、設備狀況進行認真分析，發揮單位現有的技術優勢，選擇有良好工作基礎的課題。完善立項評審專家庫建設，盡量降低評審專家的主觀不合理因素。

2.項目監管是減少項目風險的重要環節。項目監管的過程也是服務的過程，加強對過程監管、節點控制和階段驗收力度，及時、準確地了解整個項目的實施情況，從而動態調整計劃安排，指導項目的運作。根據科技項目研制進度計劃，總體協調各個項目間的研制，避免多項目之間爭奪資源而發生沖突。在項目執行過程中，通常涉及一些項目設計初期未預料到的因素，影響項目的執行質量，由此管理工作者要及時對這些情況做出變更處理，幫助科技工作者解決項目實施過程中碰到的問題和難題，規避項目的風險因素，從風險管理的角度對項目規劃或計劃進行審核并發表意見,不斷尋找可能出現的任何意外情況,試著指出各個風險的管理策略及常用的管理方法,以隨時處理出現的風險。對于不符合項目合同要求的，要進行必要的調整甚至中止項目執行。對科技項目的驗收不能僅流于形式上的完成項目驗收報告，匯報，評獎，應該做好深層次的項目后評估工作。鼓勵科研人員將已成熟的科研成果和新的工藝技術，盡快推廣應用，在推廣應用中加強跟蹤和不斷完善，挖潛增效，將項目成果轉化成生產力，服務于企業。

（三）加強項目管理培訓工作

培養高素質的項目管理專業人才，提高項目管理的水平，增進項目的整體效益，促進項目管理體制和機制逐步完善，對企業科研開發工作產生持久的積極影響。項目管理培訓包括項目時間進度管理、成本管理、資源管理、投資機會研究、項目可行性分析評價、工程初步設計和施工圖設計、資金籌措、商務談判、招標投標、設備采購安裝、項目竣工運行以及項目設計能力及水平達標等各項內容，涉及行業技術、經濟、財務、組織機構、社會與環境等方面的可行性研究和風險評估方法。從科技管理制度上創造條件，加快技術創新人才建設的步伐，鼓勵廣大技術人員自主創新，可以從根本上解決企業的創新活力。制定新技術推廣應用的激勵政策，按創收效益的一定比例提成，促進科技成果盡快轉化為現實生產力，提高企業核心技術競爭力。

（四）加快科技項目管理的信息化建設

隨著企業科技投入的逐年提高，科技項目數量增多，科技管理難度加大。科技項目管理人員要充分利用網絡資源信息，實現項目的精細化管理，科技信息資源的共享，科技項目成果的積累。促進項目管理的流程化、標準化，提升知識產權意識，降低風險，優化項目管理模式，提高項目管理效率。

四、 結束語

科技項目風險管理是一種綜合性的管理活動，是一個復雜的、龐大的、動態的系統工程，涉及到不同層次的多個部門、多個環節、多個方面，也涉及到不同類型的管理過程。通過上文的分析研究可以看出，科技項目的實現過程中，各個階段都存在風險，開展項目的風險識別、項目風險度量、項目風險應對措施的制定和項目風險監控工作所形成的項目風險管理循環，可以確保科技項目的風險趨向最低。因此，項目風險管理是科技項目管理中的重要環節，通過有效的風險管理可有效提高項目管理水平，為科技項目的順利完成提供重要保證。

[1] 邱莞華:《現代項目風險管理方法與實踐》,北京:科學出版社,2003.07.

[2] 王建:《中國企業技術創新分析》,北京:清華大學出版社,2000.01.

[3] 《國家電網公司項目可研經濟性與財務合規性評價指導意見》.

[4]《國家電網公司營銷項目可研和初步設計工作管理辦法（國家電網營銷[2011]4號）》.