淺談監理人員的廉潔風險及防范措施

林國鋒*

（福建省華廈能源設計研究院有限公司，福建福州，350003）

淺談監理人員的廉潔風險及防范措施

林國鋒*

（福建省華廈能源設計研究院有限公司，福建福州，350003）

監理作為建筑業的三大主體之一，隨著我們建設行業的不斷發展，監理在項目管理中發揮了巨大的作用。監理人員能否廉潔自律直接決定了工程建設的質量好壞。本文從監理人員工作的特點、面臨的廉潔風險等方面進行闡述，并提出若干防范措施。

監理人員；廉潔自律；防范措施

引言

隨著我們建設行業的不斷發展，作為建筑行業的三大主體之一，監理企業在項目管理中發揮了巨大的作用，在“三控”、“兩管”、“一協調”等工程建設過程中發揮著重要作用，但不可忽視其潛在的廉潔自律風險。監理企業是否廉潔，直接影響到監理企業的自身品牌形象，影響到其在建筑領域的榮譽，甚至關系到企業的生死存亡。與此同時，監理企業的是否廉潔也直接影響到參建單位的利益：影響到建設單位的投資效益，影響到工程質量、安全，也影響到施工單位的管理和利益。

1 工程監理工作的特點

工程監理是指建設工程監理單位受建設單位委托，根據法律法規、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協調，并履行建設工程安全生產管理法定職責的服務活動[1]。

監理人員的工作具有如下特點：1）監理人員常駐各施工現場，而施工現場大多遠離公司，存在“將在外，軍令有所不受”的情況，導致公司層面的管理存在一定的極限；2）公司招聘監理人員時僅能從簡歷、一兩次的面對面交談中進行初步的了解，進行初步的監理業務培訓后，就派往各項目部。因此公司對所招聘的員工，尤其是新入職的職工在為人處事、過往經歷等缺乏足夠的了解，導致要知人善任難度加大；3）監理人員的流動性大（不僅包括工作單位的調動，也包括工地的調動），所接觸的工地環境、人群環境變數大，周圍環境對監理人員的思想上、工作上等的影響不容小覷；4）監理是受建設單位的委托對建設工程實施過程監督和管理，因此具備了一定的權利，但是監理人員若忽視了所具有的權利都是經建設單位授權的，在監理過程中未能正確的行使自己的權利，甚至濫用權利，所造成的后果是不可估量的。

2 監理人員面臨的廉潔風險

2.1 違反法律法規等強制性規定的風險

《建筑法》[2]第三十四條規定：“工程監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系”、第六十九條規定 ：“工程監理單位與建設單位或建筑施工企業串通、弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任；構成犯罪的，已發追究刑事責任。”《建設工程質量管理條例》[3]第六十七條規定：“工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：（一）與建設單位或者施工單位串通、弄虛作假、降低工程質量的；（二）、將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的”

如果現場監理人員未學習相關法律法規或者明知而故犯的，必將給監理單位造成較大的經濟風險。

2.2 監理過程中不規范的行為造成的風險

《建設工程監理規范》[1]（GB/T 50319-2013）中規定了各監理人員的職責：1）總監理工程師的職責（僅列舉可能引起廉潔風險的職責，以下同）有：①組織審核分包單位資格；②組織審查施工組織設計、（專項）施工方案；③審查工程開復工報審表，簽發工程開工令、暫停令和復工令；④組織審核施工單位的付款申請，簽發工程款支付證書，組織審核竣工結算；⑤調解建設單位與施工單位的合同爭議，處理工程索賠；⑥組織驗收分部工程，組織審查單位工程質量檢驗資料；⑦審查施工單位的竣工申請，組織工程竣工預驗收，組織編寫工程質量評估報告，參與工程竣工驗收。2）專業監理工程師的職責有：①審查施工單位提交的涉及本專業的報審文件，并向總監理工程師報告；②參與審核分包單位資格；③檢查進場的工程材料、構配件、設備的質量；④驗收檢驗批、隱蔽工程、分項工程，參與驗收分部工程；⑤進行工程計量。3）監理員的職責：①檢查施工單位投入工程的人力、主要設備的使用及運行狀況；②進行見證取樣；③符合工程計量有關數據；④檢查工序施工結果。

新版監理規范再次明確了項目監理機構各監理人員的崗位職責，監理人員在日常的監理活動中，若未能擺正自己的工作態度，不能視自己對施工單位報送材料的審批權、對工程材料質量及現場簽證的確認權、對施工單位報送進度款等的審核簽字權以及對施工過程中存在質量、安全隱患問題等下達的監理通知單甚至暫停令等行為作為自己的崗位職責來看待，而將其化為要挾施工單位，達到中飽私囊、謀其私利的手段時，必然導致腐敗現象的產生。

2.3 監理人員自身素質和職業道德造成的風險

由于目前的建筑市場領域的法律法規、市場規則尚未完善，存在施工隊伍掛靠、買賣工程、以包代管、層層分包等在法律法規“眼皮”底下“搞對策”的現象層出不窮。施工隊伍管理水平參差不齊，有些不良的施工單位為了自身利益，不惜通過各種手段，投監理人員之所好，賄賂、拉攏監理人員：比如宴請監理人員吃喝玩樂、逢年過節送禮送紅包、巧設名目給監理人員發“生活費、交通費、通訊費、加班費”、滿足或給足監理人員面子，購入監理人員推薦的原材料、設備等。

意志薄弱、職業道德缺失等自身素質底下的的監理人在施工單位的“糖衣炮彈”、“好處”面前，必然“自甘中彈”、照單全收。所謂“拿人手短，吃人嘴軟”，監理人員收受施工單位的賄賂，在從業過程中就無法正常的履職，無法真正的做到“公平、獨立、誠信、科學”的開展監理工作。

監理人員的種種腐敗行為，必然以犧牲工程質量和業主利益為代價，勢必嚴重危及到工程質量和施工安全，給建設單位造成經濟損失，給人民的生命財產等損失埋下隱患。

3 風險防范措施

3.1 加強制度建設

監理企業應高度重視自身的品牌形象，加強制度建設，做好內部管理。建立健全合理合規、行之有效的廉潔自律的規章制度。

3.2 進行廉潔教育

監理企業應多方面多渠道的對監理人員進行廉潔自律方面的教育：1）通過各種經營會、年終總結會等進行職業道德準則宣傳，并推廣至各項目部在監理內部會議上進行宣傳；2）多與建設單位保持溝通，了解業主對項目部的監理人員的客觀評價；3）公司管理人員通過例行工地檢查、業務指導的機會，深入一線了解現場人員的工作狀況、聽取各方對現場監理人員的反映；4）對于不廉潔自律、違規違紀的監理人員絕不姑息，發現苗頭或收到屬實投訴的，發現一起，嚴肅處理一起，確保整個隊伍廉潔、健康。

3.3 強化職業道德建設

不斷強化監理人員的職業道德建設，通過學習和貫徹《注冊監理工程師管理規定》、《建設工程監理行業自律公約》、《監理人員職業道德規范》等文件精神，要求監理人員領會文件的精神實質，并在實踐中予以對照落實。

3.4 培養優秀人才

監理企業應高度重視對人才的培養，建立合理的“晉級”制度、“薪酬”待遇、“獎懲”制度，吸引或留住優秀人才。一方面應根據自身的實際情況，制定嚴格的監理人員崗位責任制和合理的薪酬分配原則，吸引優秀人才的加入。另一方面，對于公司已有的從業人員，應加強對其理論知識、業務能力等的定期或不定期培訓，通過學習、表彰先進等獎勵制度，充分調動員工的積極性，不斷提高自身的理論知識和業務水平。

4 結束語

監理廉潔自律必將是一項長期的、艱巨的工作，只有監理人員自己充分認識到廉潔自律的重要性，嚴格要求自己，認真履行自己的職責，慎用自己的權利，遵守法律法規和企業的廉政制度等規章制度，才能有效遏制徇私舞弊、受賄腐敗等行為的產生，真正樹立監理行業的“廉潔、公平、科學、誠信”形象。

[1]《建設工程監理規范》(GB/T 50319-2013).

[2]《中華人民共和國建筑法》(2011年修訂).

[3]《建設工程質量管理條例》.

[4]畢強,孫鳳海.淺談監理工程師的責任風險及其防范[J].科技信息,2009(8):356-356.

[5]周興濤.淺談監理工程師的責任風險和防范[J].施工技術,2010(s1):451-452.

Discussion on Honesty Risk and Preventive Measures of Supervisors

LIN Guofeng*
(Fujian Huasha Institute of Energy and Design Co.,Ltd,Fuzhou 350003,Fujian,China)

With the continuous development of our construction industry,as one of the three main subjects of construction industry,supervision has played a huge role in project management.Whether the supervisor can be honest or not directly determines the quality of the project construction.The characteristics of the work of the supervisors and the risks faced by them were described in this paper,meanwhile some preventive measures were put forward to prevent the risks in this paper.

supervisors; honesty and self-discipline; preventive measures

U415.1

A

1672-9129(2017)04-0164-03

林國鋒.淺談監理人員的廉潔風險及防范措施[J].數碼設計,2017,6(4):164-166.

Cite：LIN Guofeng.Discussion on Honesty Risk and Preventive Measures of Supervisors[J].Peak Data Science,2017,6(4):164-166.

10.19551/j.cnki.issn1672-9129.2017.04.042