信息時代下編輯在審稿中對論文學術不端行為的把關作用

文/齊孝聲 曾 玲

信息時代下編輯在審稿中對論文學術不端行為的把關作用

文/齊孝聲 曾 玲

在如今信息快速傳播的時代，為信息化時代發展提供機會的同時也帶來了挑戰。信息化是當今時代發展的大趨勢，代表著先進生產力，信息傳播形式的變化，對編輯的個人素養及其能力提出了更高要求。而期刊編輯作為最后的把關者，也應加強在審稿中對論文學術不端行為的篩查和把關。基于此，本文從審稿階段、編校環節、出版階段三個方面，探析了信息時代下編輯在杜絕學術不端行為中該如何利用大數據檢索、網絡投審稿系統等發揮作用。

信息時代；編輯；審稿過程；學術不端

隨著信息快速傳播，國內學者對學術不端行為的重視程度也越來越大。編輯在審稿中如何察覺此類現象十分重要。在第十三屆中國科技期刊發展論壇上，談到我國科研誠信現狀時，中國科學院院士朱邦芬用兩個“史無前例”來形容：一是我國科研誠信問題涉及面之廣及其嚴重程度史無前例；二是社會各界對科研誠信問題的關注度史無前例。“科技期刊在維護科研誠信建設方面是大有可為的”[1]。而編輯在審稿中也應對論文學術不端行為起到把關作用。

1.審稿階段

1.1 編輯初審環節

1.1.1 查重軟件比對

目前國內已有的查重軟件有中國知網的學術不端文獻檢測系統，萬方數據的論文相似性檢測，維普的論文檢測系統。通過這些系統可以從大數據上檢測論文是否存在剽竊、過度引用、重復發表等簡單的學術不端行為。研究發現，論文在投稿時可能沒有上述學術不端行為，但是由于科技期刊審稿到發表之間時段性，在論文發表前再次查重可能會發現有學術不端行為[2]。因此《重慶醫學》采用的是在作者投稿、每次返修、發表前進行文字復制比的檢測，以此排除簡單的學術不端行為。

1.1.2 關鍵詞檢索

目前自動檢索采用百度學術查看深度的學術不端行為，目前計算機軟件還難以識別深度的學術不端行為，包括作者對抄襲、剽竊的內容做了技術處理的，這時候就需要編輯經過深入比對、逆向分析才能發現。對篩選過后根據投稿人信息查看所投稿件發現有疑問的，對懷疑可能存在學術不端的稿件進行手動檢索，采用知網的專業檢索或高級檢索，查找相關文獻進行題目、摘要等的比對，同時對作者以往研究方向以及署名單位既往科研成果進行檢索，排查存在深度學術不端的行為。

1.1.3 投稿信息的仔細核對

投稿人和論文作者信息不符合，需特別警惕。如果這些論文來自于同一個投稿郵箱、同一個時間段、同一個人所投，所投稿件涉及多個專業，多個領域，由此可以推斷是第三方代投稿件。另外投稿信息不全，包括論文中沒有寫作者姓名或者單位的[4]，在后期稿件審核通過時，才要求添加作者信息的也需要警惕稿件的來源。并且通過定期分析投審稿系統的來稿量（日均來稿量）及地區分布數和來稿單位、作者郵箱等，若某日出現波動的來稿量，需關注。如一個投稿郵箱在幾天之類密集地投多篇論文，則需要仔細核對論文內容、作者單位、論文涉及的學科，篩查是否是第三方代投。

1.2 同行專家評審環節

同行評審專家庫需要編輯定期調查研究，里面有部分專家審稿不積極，或者審稿把關不嚴謹，需要編輯更新專家數據庫，并將審稿符合要求的專家納入數據庫，建立動態的專家數據庫。面對這個問題，《重慶醫學》作為綜合性醫學期刊，將編輯歸分學科，每個編輯負責不同的學科。通過這些方法將期刊編輯向學科編輯轉化，了解專家研究領域，送審稿件更加準確，這可以使專家更能把握這篇文章的研究內容，如出現深度的學術不端問題，專家也更加容易察覺。通過同行評審的稿件最后還需上定稿會，《重慶醫學》每月定期舉行一次定稿會，由責任主編主持，十多位多學科專家共同把關，針對稿件的學術價值、創新性、實用性、發表欄目、修改意見等進行了討論，剔除存在學術不端、創新性不足、無參考價值等不符合要求的稿件。

2.編校環節

2.1 錄用后信息需要認真核實

錄用后變更單位、作者信息的情況：（1）不建議碩士期間寫的論文更改為現在的工作單位。因為論文的著作權屬于原來的學校，可以在作者簡介的地方加以補充，如“作者現在某某單位工作”，作者單位調動想變更的情況同上。（2）作者希望將原來沒在作者署名中的人增加為該論文的作者之一，這個需要作者出具書面說明，如理由充分，同時滿足以下四個國際醫學雜志編輯委員會（ICMJE）建議作者署名標準[5]：對研究的思路或設計有重要貢獻，或者為研究獲取、分析或解釋數據；起草研究論文或者在重要的智力性內容上對論文進行修改；對將要發表的版本作最終定稿；同意對研究工作的各個方面承擔責任以確保與論文任何部分的準確性或誠信有關的質疑得到恰當的調查和解決。可以按照國際出版倫理委員（COPE）推薦的“作者變更（a）通訊作者在發表前要求增加額外作者”的相關流程處理[6]。為避免作者署名爭議，最好建議在作者投稿時就要求其提供作者貢獻聲明，作者如有變更，也需提供變更之后的作者貢獻聲明。

2.2 校樣核對郵件通知作者

作者投稿時要求錄入所有作者的聯系方式，發送給作者最終校樣同時抄送所有作者，以便每個署名人都能核對到論文。通過校樣核對郵件通知所有作者，特別是第一作者和通訊作者，可以便于編輯核對作者署名的真實性，篩查不當署名行為。

3.出版階段

3.1 建立出版后的處理措施

出版后遇到學術不端的論文也需要有相應的規章制度，《重慶醫學》對作者出現一稿多投、重復發表和學術不端情況時，給予嚴肅處理，情節嚴重的，還將追究作者相應責任。對醫學期刊出版遇到涉及利益沖突的學術不端，《重慶醫學》也提出了相應的處理流程建議[7]。對出版后出現學術不端行為的論文目前多數期刊采用的是直接從數據庫刪去原文，但這樣對作者不能起到警示作者，同時也不能提醒讀者注意，因此，對于出版后的處理方式，比如刊登撤稿聲明、更正聲明鏈接原文等還需要期刊屆與各大數據庫共同探索才能從末端處理學術不端行為。

3.2 對科研學術不端的宣傳

近年來，隨著學術界不斷有撤稿事件的發生，從積極的角度來看，這也是體現了我國越來越重視科研誠信問題，如果能借此機會，對科研機構和科研人員加強科研誠信的教育，也是一件不錯的事。目前，還是有很多科研工作者對學術不端認知能力缺乏[8]，如過度的引用參考文獻等。針對這種現象，《重慶醫學》多次舉辦了面對臨床醫學科研工作者的講座如《醫學科研中的涉及的科研誠信問題》等。從學術不端案例分析、作者署名、醫學倫理、利益沖突、臨床試驗注冊等方面進行宣傳，提高科研人員對學術不端的重視程度，從源頭上減少學術不端行為的發生。

4.小結

信息和信息技術革命，正以前所未有的方式對社會變革的方向起著決定性作用。期刊作為學術成果的傳播者，對于科研誠信的問題有著不可推卸的責任，除了事后的規范性處理，事前也應嚴謹對待，嚴格篩查。而在信息快速傳播的時代下，期刊編輯作為最后的把關者，也應加強在審稿中對論文學術不端行為的篩查和把關。

[1]趙睿. 科技期刊維護科研誠信大有可為[OL].（2017-10-9）[2017-09-25]. https：//mp.weixin.qq.com/s?__biz=Mz A4OTI3MjM4MA==&mid=2649125480&idx=1&sn=2c62c aaa60497e6a0170832577abd143&chksm=880fab3bbf78222dd 8f2d7af04af0e4dabc798441e7a4bb32091447fc609b0d0287152 468e49&mpshare=1&scene=23&srcid=0930DaQnfetl4dijH8i yIifN#rd.

[2]曾玲，徐川平，吳開明. 《重慶醫學》擬刊用稿件二次查重結果分析[J].重慶醫學2013，42（29）：3476-3478.

[3]朱銀周.利用文獻數據庫加強審稿過程中的學術質量判斷[J].中國科技期刊研究，2017，28（7）：669-674.

[4] 張維，汪勤儉，鄧強庭，等. 醫學論文作者單位署名不當現象的調查分析及倫理規范探討[J]. 中國科技期刊研究，2017， 28（4）： 306-311.

[5] 周慶輝，陳紅云，黃念. 學術研究實施與報告和醫學期刊編輯與發表的推薦規范[J]. 結合醫學學報，2017，12（3）：209-218.

[6] COPE. 作者變更（a）通訊作者在發表前要求增加額外作者”的相關流程處理[EB/OL].[2017-8-28].https：//publicationethics.org/files/Full%20set%20of%20flowcharts%20%28CHI%29_02.pdf.

[7] 曾玲，王明豐，廖梓言.國外醫學期刊對利益沖突的處理方式與探討[J]. 中國科技期刊研究，2017，28（7）：615-620.

[8] 徐海麗.學術不端行為及其預防措施[J].中國科技期刊研究，2015，26（6）：545-551.

（作者單位：重慶市衛生信息中心《重慶醫學》編輯部）

G232.2

A

1671-0134（2017）10-061-02

10.19483/j.cnki.11-4653/n.2017.10.023

2017年重慶市科學技術期刊編輯學會期刊出版研究基金項目（CQKJB201703）。