論堯斯的“期待視野”

內(nèi)容摘要：“期待視野”是接受美學(xué)理論中的一個(gè)重要概念，堯斯也把它作為自己文章方法論的頂梁柱。理解掌握這一概念，對(duì)于我們理解堯斯的接受理論至關(guān)重要，也有助于我們深刻理解讀者在文學(xué)史中的決定作用。

關(guān)鍵詞：接受理論 期待視野 讀者 審美距離

漢斯·羅伯特·堯斯（Hans Robert Jauss，1920—）是二十世紀(jì)著名的美學(xué)家、文藝?yán)碚撆u(píng)家，他和伊瑟爾等人共同創(chuàng)立了接受美學(xué)理論。1967年，他的《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》這篇演說被認(rèn)為是接受美學(xué)誕生的宣言。在這篇演說中，他對(duì)當(dāng)時(shí)聯(lián)邦德國文學(xué)理論研究中風(fēng)行的“本文批評(píng)學(xué)派”進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)而猛烈地批評(píng)，進(jìn)而架構(gòu)了接受美學(xué)的最初輪廓以及接受美學(xué)研究的指導(dǎo)思想、對(duì)象、目的和方法。他認(rèn)為歷史的文學(xué)理論研究都存在著較大的局限性和不合理性，文學(xué)理論研究不應(yīng)該以作者或文本本身為中心，應(yīng)確立讀者的中心地位，這種新的理論研究的方法。這種新觀點(diǎn)一經(jīng)提出，就在聯(lián)邦德國的文藝?yán)碚摻缦破鹆艘粓鲲L(fēng)暴，這種理論和研究方法因其新穎、獨(dú)樹一幟而轟動(dòng)歐洲，并迅速席卷整個(gè)世界，美國的一位著名文學(xué)評(píng)論家霍拉勃先生說：“從馬克思主義者到傳統(tǒng)批評(píng)家，從古典學(xué)者、中世紀(jì)學(xué)者到現(xiàn)代專家，每一種方法論，每一個(gè)文學(xué)領(lǐng)域，無不響應(yīng)了接受美學(xué)理論提出的挑戰(zhàn)”。[1]正因?yàn)榇?，文學(xué)理論界普遍認(rèn)為堯斯接受美學(xué)創(chuàng)始人和代表。堯斯的一生都在他的接受美學(xué)理論研究領(lǐng)域耕耘不輟，也取得了豐碩的成果。在接受理論中，他提出了很多重要的概念，而“期待視野”是最重要的一個(gè)，也被看作是堯斯接受美學(xué)理論的脊梁和核心。

一.“期待視野”概念的發(fā)展演變

其實(shí)“期待視野”這個(gè)概念本身經(jīng)歷了一個(gè)逐漸演變和發(fā)展的過程，所以嚴(yán)格意義上講，不能把它看作是堯斯的獨(dú)創(chuàng)。現(xiàn)代哲學(xué)解釋學(xué)的著名代表人物伽達(dá)默爾在其理論中就曾使用過“視野”一詞。不過，“視野”這一概念在哲學(xué)解釋學(xué)的理論中被用來闡述理解的形成過程，它的含義非常寬泛且不確定的。伽達(dá)默爾還用“地平線”這一非常形象的詞匯，來比喻理解的起點(diǎn)。在他的理論中認(rèn)為，形成理解的視野或者角度，理解向那些未知領(lǐng)域開放的前景，和隱藏于理解起點(diǎn)后面的歷史以及傳統(tǒng)文化背景，都是理解的必要的前提條件。20世紀(jì)存在主義哲學(xué)創(chuàng)始人和主要代表人物之一的海德格爾又提出了“前理解”、“前識(shí)”、“前設(shè)”、“前結(jié)構(gòu)”等一組與“視野”相對(duì)應(yīng)的概念。英國著名哲學(xué)家卡爾·波普爾是第一個(gè)把“期待視野”合起來用的人，他曾經(jīng)在《自然律令與理論體系》一書中寫道：在科學(xué)發(fā)生前后的發(fā)展進(jìn)程中，人們都會(huì)產(chǎn)生一種可叫做‘期待視野的意識(shí)，……這種意識(shí)對(duì)新的認(rèn)識(shí)活動(dòng)具有參考框架的意義。如果沒有它的存在和參與，新的實(shí)驗(yàn)與觀察就無法顯示出任何價(jià)值。在接受美學(xué)中，堯斯直接把卡爾·波普爾“期待視野”的概念拿了過來，使其成為自己文學(xué)研究方法論的核心概念。因此我們也可以說，“期待視野”是德國哲學(xué)從現(xiàn)象學(xué)到當(dāng)代哲學(xué)解釋學(xué)發(fā)展而來的，而不能說是堯斯的創(chuàng)造。

“視野”、“前理解”、“前結(jié)構(gòu)”等這些有關(guān)認(rèn)識(shí)、理解的概念到了堯斯這里，就演變成了“審美經(jīng)驗(yàn)的期待視野”?？墒牵坏貌徽f堯斯對(duì)“期待視野”的認(rèn)識(shí)也是模糊的，因?yàn)樗恢倍紱]能給它下一個(gè)科學(xué)的定義，更別說精確地去解釋它了。不過，堯斯也沒有把“期待視野”照搬過來，生硬地安到自己的理論中，而是在這些原有概念的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了發(fā)展創(chuàng)新，在形式上、內(nèi)容上都給予了“期待視野”很多新的內(nèi)涵。堯斯在原有的概念上，提出了“物質(zhì)條件視野”、“生命經(jīng)驗(yàn)視野”“視野結(jié)合”“視野改變”和“經(jīng)驗(yàn)視野”等一系列新的概念。堯斯的“期待視野”與卡爾·波普爾的“期待視野”還是有所區(qū)別的，它意指一個(gè)不確定的讀者能夠賦予某一種文本的思維定向，是指一個(gè)期待結(jié)構(gòu)。這里的意思是指當(dāng)讀者在欣賞文學(xué)作品時(shí)，其閱讀要求和欣賞水平的高低是受到讀者原先就具有的興趣、自身素養(yǎng)、各種經(jīng)驗(yàn)等因素的影響，同時(shí)，某種審美標(biāo)尺在欣賞的進(jìn)程中潛移默化地形成，并顯現(xiàn)出來。由此看來，堯斯的“期待視野”盡管是從現(xiàn)象學(xué)和解釋學(xué)理論中不斷演化而來的，但到了他這，意義才更加明確和完善。

二.堯斯“期待視野”的特點(diǎn)及作用

堯斯首先認(rèn)為對(duì)于讀者而言，“期待視野”預(yù)先存在于其頭腦中，是客觀現(xiàn)實(shí)。他說：“從類型的先在理解，從已經(jīng)熟識(shí)作品的形式與主題，從詩歌語言和實(shí)踐語言的對(duì)立中產(chǎn)生了期待系統(tǒng)?！盵2]任何一部作品的，即使對(duì)于讀者而言它是一部從未閱讀過的的新作品，它的形式到內(nèi)容都不可能是陌生的，因?yàn)樽x者對(duì)作品正式閱讀、理解的時(shí)候，肯定會(huì)有一種欣賞和理解模式已經(jīng)固定地存在于讀者的認(rèn)知結(jié)構(gòu)中。他說：“一部文學(xué)作品，即使是最新發(fā)表的作品，也不是信息真空里出現(xiàn)的絕對(duì)的新事物，而是要通過預(yù)告、公開或隱蔽的信號(hào)、熟悉的特點(diǎn)或含蓄的暗示把它的讀者引向一種特定的接受方式。”[3]這里所說的“公開或隱蔽的信號(hào)、熟悉的特點(diǎn)、或隱蔽的暗示”引起了讀者的某種期待，這種期待會(huì)成為一種固定的模式存在于讀者的腦子中，在讀者欣賞一部作品時(shí)，它會(huì)作為一種先在的審美標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生作用，影響讀者。由此可知，“期待視野”作為一種先在經(jīng)驗(yàn)而影響著讀者閱讀的方向也可說是引導(dǎo)著讀者閱讀的方向。因此，讀者的接受不是一個(gè)簡單的過程，在這一過程中，某種特殊指令在感知定向過程中得到實(shí)現(xiàn)，而不能認(rèn)為是只憑主觀印象的隨意組織排列。期待視野對(duì)象化的可能性是普遍存在的，包括那些在歷史發(fā)展中輪廓已經(jīng)不甚清晰的作品，那么，對(duì)這些作品的期待視野如何建立呢？堯斯認(rèn)為期待視野的建立可以通過一下三種途徑來實(shí)現(xiàn)：“首先，通過熟悉的標(biāo)準(zhǔn)或類型的內(nèi)在詩學(xué)；其次通過文學(xué)史背景中熟悉的作品之間的隱秘關(guān)系；第三，通過虛構(gòu)和真實(shí)之間、語言的詩歌功能與實(shí)踐功能之間的對(duì)立運(yùn)動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。第三種途徑對(duì)于那些把閱讀作為比較的反思性讀者尤為適用?！盵4]

“期待視野”作為審美經(jīng)驗(yàn)中一種特殊指令，實(shí)際上是一種感知定向，為讀者的閱讀確定了一定的方向?？梢赃@么說，讀者欣賞文學(xué)作品的時(shí)候，審美經(jīng)驗(yàn)的期待視野在某種程度上，已預(yù)先決定了他的閱讀結(jié)果，即對(duì)這一文本的審美認(rèn)識(shí)和理解的方向，當(dāng)然也不排除，有時(shí)作家和作品本身也會(huì)影響到讀者對(duì)文本的審美認(rèn)識(shí)和理解。但是不可否認(rèn)的是，讀者的“期待視野”，對(duì)于會(huì)讀誰的作品，讀什么題材的作品，都會(huì)產(chǎn)生一定的影響。如正由于喜愛功夫、俠客的期待視野，我們才會(huì)自覺主動(dòng)地去讀金庸等人的武俠小說，而對(duì)美好愛情的期待，你就可能喜歡讀瓊瑤等人的愛情小說。

在堯斯的眼中讀者的接受好比是一個(gè)鏈條，第一個(gè)讀者對(duì)文本的理解會(huì)沿著這一鏈條一代一代地影響、繼承，在這一過程中，那些作品的主題、審美價(jià)值和歷史意義會(huì)不斷地顯現(xiàn)。這都是因?yàn)椤捌诖曇啊辈皇菙嗔训?，而是連貫的。堯斯還認(rèn)為，期待視野不只是對(duì)讀者產(chǎn)生影響，它也深深影響著作家，影響著作家的創(chuàng)作。同時(shí)，不僅作家自己的期待視野影響著作家的創(chuàng)作，讀者的期待視野也影響著作家的創(chuàng)作。作家的期待視野影響著自己的創(chuàng)作動(dòng)機(jī)，創(chuàng)作過程等，而讀者的期待視野對(duì)作品的取舍和接受程度都起到了至關(guān)重要的作用。在這一點(diǎn)上，文學(xué)作品就通過“期待視野”的作用，把作家和讀者緊緊聯(lián)系到了一起。“期待視野”的發(fā)展變化是文學(xué)作品動(dòng)態(tài)生成的主要原因。很難想象，如果沒有讀者的積極參與，一部文學(xué)作品能自然地、歷史地產(chǎn)生，由于讀者的理解是不斷傳遞著的，對(duì)于文學(xué)作品的經(jīng)驗(yàn)視野才會(huì)連續(xù)不斷地出現(xiàn)，也使讀者對(duì)作品的接受從簡單到批判，接受從被動(dòng)到主動(dòng)，閱讀的審美標(biāo)準(zhǔn)的不斷超越也在這一接受過程中永遠(yuǎn)不停地發(fā)生著。一部新作品會(huì)喚起讀者的期待視野，也就是讀者閱讀過的同類作品的種種記憶，以及據(jù)此形成的固定的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)讀者閱讀新作品時(shí)，這種標(biāo)準(zhǔn)就會(huì)出現(xiàn)，不但影響著讀者的閱讀，而且在閱讀過程中，還會(huì)與新作品產(chǎn)生碰撞、交流，也可能會(huì)受到影響產(chǎn)生改變，并形成新的審美標(biāo)準(zhǔn)。因此，某一作家作品與后代作家作品，特別是同一流派的作家作品之間的關(guān)系，也受到不斷變化著的“期待視野”的影響。堯斯認(rèn)為，讀者有可能完整不變地接受某一作品展示的內(nèi)容，也有可能部分甚至全部拋棄它，對(duì)于以后的讀者而言認(rèn)識(shí)理解的不同也是期待視野被感知的對(duì)象。

三.審美距離

“審美距離”是堯斯接受理論中又一重要概念，其與“期待視野”有著緊密的邏輯關(guān)系，因此要了解堯斯的“期待視野”就不得不說“審美距離”。那么什么是審美距離呢？審美距離就是讀者原有的期待視野和新的作品之間產(chǎn)生的不一致。一部新的文學(xué)作品的接受過程實(shí)際上就是一個(gè)否定-肯定-否定的過程，就是新的閱讀經(jīng)驗(yàn)對(duì)先在的經(jīng)驗(yàn)的否定，從而產(chǎn)生新的接受意識(shí)的過程，也就是期待視野發(fā)生變化的過程。堯斯的接受理論認(rèn)為讀者在閱讀一部新作品的過程，就是他原有的期待視野會(huì)和新文本間產(chǎn)生矛盾，繼而統(tǒng)一，又產(chǎn)生新的矛盾，再次統(tǒng)一的過程。當(dāng)一個(gè)讀者在接觸到一部新的作品時(shí)，他既有的審美期待與新作品有著一定的審美距離，這一審美距離讓讀者對(duì)新作品首先產(chǎn)生陌生感，繼而新穎，驚奇。當(dāng)讀者想很好的閱讀新作品時(shí)，就會(huì)主動(dòng)地調(diào)整自己的期待視野，努力地去適應(yīng)作品。就在這一過程中，讀者的期待視野隨著閱讀的深入，而發(fā)生改變。讀者的審美期待與作品的距離不斷縮小，甚至消除。審美距離的消除，意味著新的期待視野的產(chǎn)生，這種新的期待視野又成為以后讀者的既定視野，而其在閱讀新的作品時(shí)，又會(huì)發(fā)生改變。因此，讀者與文學(xué)作品間的審美距離的縮小-擴(kuò)大-再縮小的過程就是文學(xué)的接受過程。當(dāng)然讀者的接受過程不是靜止的，而是動(dòng)態(tài)的。審美距離的動(dòng)態(tài)改變，也讓文學(xué)的歷史性得到顯現(xiàn)。從某種意義上說，文學(xué)的接受過程，既是讀者的期待視野不斷改變，審美距離不斷被克服，不斷融入到作品里，不斷理解作品的潛在內(nèi)涵的過程，也是作品的潛在意義和藝術(shù)性不斷被揭示和體現(xiàn)的過程?！皩?duì)深藏在作品中，并在其歷史的接受階段中得以實(shí)現(xiàn)的意義來說，當(dāng)它向理解的判斷（指讀者）顯示自身時(shí)，它是潛能的連續(xù)展開。”[5]

參考文獻(xiàn)

[1]堯斯，霍拉勃著.接受美學(xué)與接受理論[M].周寧，金元浦譯.沈陽：遼寧人民出版社，1987：282.

[2]堯斯，霍拉勃著.接受美學(xué)與接受理論[M].周寧，金元浦譯.沈陽：遼寧人民出版社，1987：28.

[3]趙憲章.二十世紀(jì)外國美學(xué)文藝學(xué)名著精義[M].南京：江蘇文藝出版社，1995：461.

[4]堯斯，霍拉勃著.接受美學(xué)與接受理論[M].周寧，金元浦譯.沈陽：遼寧人民出版社，1987：31.

[5]轉(zhuǎn)引自朱立元.接受美學(xué)導(dǎo)論[M].合肥：安徽教育出版社，2004：61.

（作者介紹：周業(yè)兵，合肥通用職業(yè)技術(shù)學(xué)院思想政治理論課教學(xué)部講師）