知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化中企業(yè)專利布局管理

熊 雄 王艷 唐 微

（中車株洲電力機(jī)車有限公司知識(shí)管理與標(biāo)準(zhǔn)化部，湖南 株洲 412001）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化中企業(yè)專利布局管理

熊 雄 王艷 唐 微

（中車株洲電力機(jī)車有限公司知識(shí)管理與標(biāo)準(zhǔn)化部，湖南 株洲 412001）

本文介紹了專利布局的概念、模式和企業(yè)專利布局的原則，包括在最核心或最關(guān)鍵的技術(shù)位置進(jìn)行專利布局、在自身有能力研發(fā)的技術(shù)位置進(jìn)行專利布局以及站在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角度挑剔自身專利申請(qǐng)案三個(gè)原則。

企業(yè)；專利權(quán)；專利布局；專利布局模式

隨著全球貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平得到空前提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化趨勢(shì)也在進(jìn)一步增強(qiáng)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條件下，無論是在國(guó)際貿(mào)易還是在國(guó)內(nèi)貿(mào)易中，有形的商品總是與無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)。以日本、美國(guó)、歐盟為代表的世界發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司往往十分注重專利布局，重視同族專利的申請(qǐng)，同一件專利，在不同國(guó)家和地區(qū)多次申請(qǐng)、多次公布，獲取多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的授權(quán)，堅(jiān)持實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，推行“市場(chǎng)未動(dòng)、專利先行”策略，積極在海外市場(chǎng)開展專利布局，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為有效武器，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，穩(wěn)固占據(jù)市場(chǎng)份額。

在未來的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)發(fā)揮日益重要的作用，企業(yè)只有通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，才能有效保護(hù)自身利益，并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起到限制作用。

1 專利布局的概念

專利權(quán)是一種專有權(quán)，它具有獨(dú)占的排他性、地域性、時(shí)間性。企業(yè)是以“公開”換取“獨(dú)占”的權(quán)利，而專利的地域性、時(shí)間性，又限制了企業(yè)的獨(dú)占權(quán)。因此企業(yè)為了獲取最大限度的專利獨(dú)占權(quán)利，就必須在專利布局上下足功夫。高質(zhì)量的專利資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過布局的專利組合，應(yīng)當(dāng)是圍繞某一特定技術(shù)形成彼此聯(lián)系、相互配套的技術(shù)經(jīng)過申請(qǐng)獲得授權(quán)的專利集合；高質(zhì)量的專利資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在技術(shù)布局、時(shí)間布局、地域布局等多個(gè)維度有所體現(xiàn)，是一個(gè)立體的專利保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。所以高質(zhì)量的專利組合資產(chǎn)可以最大化地發(fā)揮每項(xiàng)專利的作用，打破單個(gè)專利的地域性和時(shí)間性，產(chǎn)生“1+1＞2”的效果，使企業(yè)可以最大限度地享受專利的獨(dú)占權(quán)。

2 專利布局的模式

所謂企業(yè)的專利布局模式，主要指的是為達(dá)到企業(yè)最終“創(chuàng)造價(jià)值”的目標(biāo)所采取的手段或做法。若把企業(yè)所欲創(chuàng)造的價(jià)值定位在“隨時(shí)能夠發(fā)動(dòng)攻擊或反擊”為目標(biāo)，則必須在研發(fā)之前就有非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶＠季植呗裕@樣才有可能使組織擁有極具攻擊性的專利池。然若只求“認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，籍以獲得政府資助或減稅優(yōu)惠”為價(jià)值目標(biāo)，則專利管理將采取“但求獲得，不問范圍、以量取勝”的策略。總之，企業(yè)制定的目標(biāo)不同，則所擬定的布局模式也就不同。

2.1 規(guī)避設(shè)計(jì)專利布局模式

該模式主要是將企業(yè)的技術(shù)或產(chǎn)品之中的構(gòu)件分別申請(qǐng)專利，屬于一種隨研發(fā)推進(jìn)式的專利布局模式，也就是研發(fā)進(jìn)行到哪兒，就把專利布局到哪兒。這種專利布局模式屬于平鋪直敘式的專利申請(qǐng)，不會(huì)因策略上的考慮，特別針對(duì)某部分再投入研發(fā)資源來加以深耕補(bǔ)強(qiáng)。

2.2 策略型專利布局模式

該模式就是找出所研發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品領(lǐng)域中最必要、最避無可避的關(guān)鍵部位，有計(jì)劃地布上策略性的專利，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)路徑完全無法繞開企業(yè)所擁有的策略專利。

2.3 地毯式專利布局模式

該模式就是竭盡所能將所有可能的專利都申請(qǐng)下來，是“寧可錯(cuò)殺一百，也不錯(cuò)放一件”的布局模式。

2.4 圍籬式專利布局模式

該模式也可以稱之為長(zhǎng)城式專利布局模式，其主要的目的在于防堵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所有規(guī)避設(shè)計(jì)的可能手段。也就是針對(duì)同一項(xiàng)目研發(fā)出所有可能的解決手段并據(jù)此申請(qǐng)專利，形成一道無形的專利圍籬，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手避無可避、無法跨越。

2.5 包圍式專利布局模式

簡(jiǎn)單地說該模式就是再發(fā)明模式，俗稱挖洞模式，是以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所擁有的核心專利為基礎(chǔ)開發(fā)更加精進(jìn)的發(fā)明。

2.6 組合式專利布局模式

該模式主要分為兩個(gè)層次，一則是努力挖掘“重要專利”；另一則是在本身所擁有的“重要專利”基礎(chǔ)上作精進(jìn)的改良，也就是上述再發(fā)明，并提高規(guī)避設(shè)計(jì)的障礙。簡(jiǎn)單來說，組合式專利布局模式就是策略型、圍籬式與包圍式三種專利布局模式的混合運(yùn)用策略。

3 專利布局的原則

完善的專利布局活動(dòng)必須掌握三個(gè)原則：（1）布在最核心或最關(guān)鍵的技術(shù)位置；（2）布在自身有能力研發(fā)的技術(shù)位置；（3）站在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角度挑剔自身專利申請(qǐng)案。

3.1 布局在最核心或最關(guān)鍵的技術(shù)位置

一般而言，我們通常無法采取切爾滕納母所稱的“地毯式專利布局”策略。對(duì)于組織而言，任何的資源投入都必須有成本效益的考慮，而那種鋪天蓋地式的專利布局策略，比較不切實(shí)際。因此，進(jìn)行專利布局的規(guī)劃，必須借助專利分析、市場(chǎng)情報(bào)、技術(shù)預(yù)測(cè)等信息，找出產(chǎn)品或服務(wù)中最關(guān)鍵、最核心的技術(shù)位置來進(jìn)行專利布局。也就是我們一般俗稱的找出專利彈著點(diǎn)/區(qū)，然后集中研發(fā)火力打在這些技術(shù)部位上。最高目標(biāo)就是能夠產(chǎn)出如切爾滕納母所稱的策略性專利，甚至是基礎(chǔ)專利。如果沒有辦法產(chǎn)出這樣的策略型專利，退而求其次，在關(guān)鍵彈著點(diǎn)/區(qū)中，運(yùn)用多項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的專利組合構(gòu)成幾乎與策略型專利同等效果的專利群，形成一個(gè)牢不可破的專利網(wǎng)。

3.2 布局在自身有能力研發(fā)的技術(shù)位置

亞洲企業(yè)大部分屬于技術(shù)追隨型企業(yè)，核心技術(shù)也大部分被其他國(guó)際企業(yè)所掌握，因此，如果我們也集中研發(fā)火力，聚焦于這些核心技術(shù)的專利布局，企圖與國(guó)際企業(yè)進(jìn)行正面交鋒，這顯然不切實(shí)際。而且對(duì)于企業(yè)而言，研發(fā)資源是企業(yè)相當(dāng)珍貴的創(chuàng)新資源，如果不能善加利用，投入到明知無法突破的國(guó)際企業(yè)重圍的領(lǐng)域，不但徒耗資源，而且顧此失彼，將大大削弱自身競(jìng)爭(zhēng)力。因此在選定專利彈著點(diǎn)/區(qū)時(shí)，企業(yè)必須非常慎重地評(píng)估自身的創(chuàng)新能力，判斷是否有能力及機(jī)會(huì)在該區(qū)域進(jìn)行專利布局。也就是說，經(jīng)過評(píng)估發(fā)現(xiàn)自身研發(fā)能力無法在某產(chǎn)品或技術(shù)的核心部位進(jìn)行專利布局，則應(yīng)選擇既關(guān)鍵且自身有研發(fā)能力的技術(shù)部位，將其作為企業(yè)專利布局的彈著點(diǎn)/區(qū)，采取迂回戰(zhàn)術(shù)，以期創(chuàng)造能與國(guó)際企業(yè)進(jìn)行專利談判及交互許可的平等機(jī)會(huì)。

3.3 站在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角度挑剔自身專利申請(qǐng)案

雖然搶先占領(lǐng)了產(chǎn)品的核心或關(guān)鍵技術(shù)部位，但是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為能繞開這樣的專利布雷區(qū)，自然而然會(huì)想盡辦法進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)活動(dòng)。因此為能制敵機(jī)先，必須為辛勤攻占的專利碉堡構(gòu)筑堅(jiān)固的防御工事。換言之，就是善用優(yōu)先權(quán)制度及美國(guó)連續(xù)案制度或者另申請(qǐng)新案的布局策略，將可能規(guī)避設(shè)計(jì)的缺口予以封堵，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手避無可避。如此一來，才能發(fā)揮等同策略型專利的效果，這就是切爾滕納姆所稱的“專利圍籬”式的專利布局模式。

當(dāng)然，從企業(yè)的研發(fā)資源配置角度來看，天底下沒有絕對(duì)完美的專利圍籬策略，取決于研發(fā)資源投入與預(yù)期效益之間的平衡。我們無法找出所有可能被規(guī)避設(shè)計(jì)的缺口而加以圍堵。因此也必須為相關(guān)研發(fā)資源投入設(shè)定停損點(diǎn)，即當(dāng)已經(jīng)窮盡所有能力，站在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角度挑剔自身專利申請(qǐng)案，找出所有可能規(guī)避設(shè)計(jì)的缺口加以防堵后，若競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還有能力突破我們的專利布局網(wǎng)，所造成的可能損失是否值得我們繼續(xù)再投入研發(fā)資源進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)，這是在設(shè)計(jì)整個(gè)專利布局中必須加以權(quán)衡的事。

4 結(jié)語

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，專利是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的資本，企業(yè)必須立即啟動(dòng)專利戰(zhàn)略，進(jìn)行專利布局，增強(qiáng)進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的力量。一根筷子很容易就被折斷，一把筷子怎么也不能折斷。專利同樣如此，一件核心專利固然很重要，但也要形成了一張專利保護(hù)網(wǎng)，才能保住自己的領(lǐng)地。因此，專利布局對(duì)于提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

［1］袁建忠.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論與實(shí)務(wù)［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011.

［2］謝順星，高榮英，瞿衛(wèi)軍.專利布局淺析［J］.中國(guó)發(fā)明與專利，2012（8）：24-29.

On the Management of Enterprise Patent Distribution in the Processing of Internationalization of The Intellectual Property

Xiong Xiong Wang Yan Tang Wei
(Intellectual Property&Standardization Dept.,CRRC Zhuzhou Locomotive Co.,Ltd.,Zhuzhou Hunan 412001)

This paper introduces the concept and mode of the patent layout and enterprise patent layout principle, mainly including the core position in the technology or the key layout patent,patent layout technology in itself have the ability to develop and stand in competition angle three principles critical the patent application.

enterprise;patent right;patent layout;patent layout pattern

F273.1；G306

A

1003-5081（2017）02-0061-02

2017-1-28

熊雄（1984-），女，碩士，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究及管理。