科技成果轉化收益分配應厘清的四個關系

文/吳壽仁

科技成果轉化收益分配應厘清的四個關系

文/吳壽仁

在科技成果轉化獎勵與報酬的分配中，筆者遇到或者有人咨詢以下四個方面的問題：

1.A單位擬從科技成果轉化收益中提取5%對本單位科技成果轉化辦公室的工作人員進行獎勵。這種做法可行嗎？

筆者認為這種做法不妥。《促進科技成果轉化法》第四十四條第一款規定，職務科技成果轉化后，由科技成果完成單位對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。第四十五條第一款規定了獎勵和報酬的標準。根據這些規定，獲得獎勵和報酬的，應當是對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員，即不是一般性的貢獻，必須是“重要貢獻”。如果科技成果轉化辦公室的工作人員對科技成果轉化沒有貢獻，或者即使有貢獻，但沒有達到“重要”的程度，是不能獲得獎勵和報酬的。即使單位給予獎勵和報酬，也不能享受《促進科技成果轉化法》第四十五條第三款規定的“不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數”政策。同時，單位只能設定一個獎勵和報酬的比例，即對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予一個獎勵和報酬的比例，該單位已經對科技成果完成人設定了一個獎勵和報酬比例，就不宜為轉化科技成果的人員再設定一個獎勵和報酬的比例。

從《促進科技成果轉化法》的規定來看，處理科技成果轉化的獎勵和報酬應當把握好三個關鍵點：

第一，根據第四十三條規定，國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入首先用于對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，剩下的部分用于科學技術研究開發與成果轉化等相關工作，不排除對科技成果轉化辦公室人員進行獎勵。這是單位與科研團隊（即完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員）之間的分配關系。

第二，對象是完成、轉化該科技成果做出重要貢獻的人員，既包括研發人員，也包括轉化人員。科技成果轉化也需要社會化分工和專業化管理，一方面使得科研人員能夠更加專注于做好科研本職工作，進而研發出更多的科技成果，形成科技研發和科技成果轉化的良性循環，另一方面，科技成果轉化人員專心于鉆研科技成果轉化的法務、商務工作，激發其實現科技成果轉化價值最大化，提高科技成果轉化成功率。

第三，必須達到“重要貢獻”的程度，才可以獲得獎勵和報酬。這是避免科技成果轉化獎勵和報酬撒胡椒面，以免影響科研人員和科技成果轉化人員的積極性、創造性。

2.B單位的技術轉移辦公室負責人認為，不能在本單位從事技術轉移和技術經紀工作，即使如此，也不能獲得獎勵和報酬。但在社會上為其他單位的科技成果提供技術轉移、技術經紀服務，與本單位無關，可以收取傭金。作為黨員領導干部，每年申報個人收入時如實申報即可。這種說法對嗎？

筆者不認同這種說法。技術轉移辦公室的職責就是技術轉移和技術經紀。技術轉移和技術經紀這個本職工作做得好不好，會直接影響技術轉移辦公室的地位與作為。作為負責人，他應當全身心地投入到本單位的技術轉移和技術經紀工作中去，不斷提高工作層次、水平與成效。本職工作不努力做，卻為其他單位提供技術轉移和技術經紀，這是不務正業，不走正道。這種做法所獲得的傭金收入表面上看屬于兼職收入，但不經本單位同意，沒有在本單位備案的話，是不符合國家相關規定的。

其實，如果技術轉移辦公室的工作人員在推進科技成果轉移轉化中發揮了重要作用，達到“重要貢獻”的程度，如成功向企業推薦科技成果、在科技成果定價、合同談判、知識產權保護等發揮重要作用，與科研人員一樣也可以獲得獎勵和報酬。對此單位應當在科技成果轉化管理制度中予以明確，對于每一項科技成果轉化，科研人員與轉化人員之間要事先做好分工，并對獎勵和報酬的分配比例進行協商并達成一致。這樣的話，轉化人員也有積極性。分配比例應當根據轉化人員需要做的工作量、難易程度及其有效性等因素綜合確定，也可以事先確定一個相對固定的比例或一個比例的區間。

筆者認為，單位在制定科技成果轉化制度及其獎勵和報酬的分配辦法時，應當確立研發與轉化之間的分配關系，即明確對技術轉移辦公室的工作人員在科技成果轉移轉化中做出重要貢獻的給予獎勵和報酬，以激發他們的積極性，激勵他們專心從事科技成果轉移轉化，拓展科技成果轉移轉化渠道，提高專業能力與素質，包括對科技成果的價值判斷與評估、談判、履約監督等方面的能力。

3.C單位每完成一項成果及其轉化基本上要涉及通信、遙感、電子、控制、力學、熱學、軟件、可靠性、裝配集成等方方面面，需要動員全單位的科研力量共同參與完成，要準確界定科技成果完成人比較困難。這種情況該怎么辦？

筆者認為，科技成果的大小、復雜程度、涉及面等并沒有一個統一說法，有的科技成果涉及面比較小，如一項或幾項專利技術，或者軟件著作權，或集成電路布圖設計技術、動植物新品種權等，其獎勵和報酬的分配相對來說比較簡單，而有的科技成果比較復雜，如前述問題中提到的科技成果，直接確定做出重要貢獻的人員及其獎勵和報酬不那么容易。這種情況該怎么辦呢？筆者認為，可以將該成果細分為若干項子成果，而每項子成果還可以進一步細分。

例如，C單位的成果就可以細分為通信、遙感、電子、控制、力學、熱學、軟件、可靠性、裝配集成等多項子成果，且上述領域均設立了專門的研究機構進行專題研究，而每一個研究機構又細分為若干個部門，每個部門還設立了若干專題研究組，這意味著每項子成果又可以進一步細分下去。在進行科技成果轉化獎勵與報酬分配時，就可以根據科技成果中通信、遙感、電子、控制、力學、熱學、軟件、可靠性、裝配集成等子成果在總成果中的貢獻度，由該成果的負責人確定每一項子成果可分得的份額，而每一項子成果的負責人即研究機構負責人再確定在該項子成果中每個部門所完成成果的貢獻度并進行分配，而部門負責人確定各專題組的貢獻度并進行分配，依此類推，由專題組負責人確定做出重要貢獻的人員名單及其應得的比例。對于這樣比較復雜的科技成果，采取科技成果轉化和實施許可的方式進行現金分配，操作起來不太難，但對于作價投資進行股票或出資比例等股權獎勵，操作起來會相當麻煩，因此不建議采取作價投資的方式進行轉化。如果采取作價投資方式進行轉化，對科技人員的股權獎勵就能采取代持的辦法。

4.D是某研究所一項發明專利的發明人，該專利以50萬元的價格轉讓給某企業，D咨詢筆者，他的獎酬金是適用《專利法》的規定，還是《促進科技成果轉化法》的規定？

根據《專利法》及其實施細則的規定，被授予專利權的單位可與發明人、設計人約定或在其依法制定的規章制度中規定報酬的方式和數額。如果未作約定或規定，應按以下比例給予發明人或設計人報酬：（1）在專利權有效期限內，每年應從實施專利的營業利潤中提取不低于2%（發明或者實用新型專利）或0.2%（外觀設計專利）；（2）也可參照前述比例，一次性給予報酬；（3）許可他人實施其專利的，應從收取的使用費中提取不低于10%。

專利的實施也屬于科技成果轉化，也應適用《促進科技成果轉化法》的規定。由于《專利法》與《促進科技成果轉化法》對獎酬金提取的規定不同，按照《立法法》關于法律之間發生沖突時的法律適用規則（即新法優先和專門法優先），應當分別以下三種情形適用法律：一是如果D所在的研究所是國家設立的，他的獎酬金提取應當適用《促進科技成果轉化法》第四十五條的規定；二是如果D所在的研究所不是國家設立的，且單位沒有對獎酬金提取作出規定，也沒有與D約定獎酬金提取的方式、數額和時限，則應該適用《促進科技成果轉化法》的規定；三是如果D所在的研究所不是國家設立的，單位對專利實施的獎酬金提取的方式、數額和時限有規定，或者與D就獎酬金提取進行約定，可以適用《專利法》，也可適用《促進科技成果轉化法》作出規定或約定。

總之，上述四個問題中，第一個問題是關于單位與科研與轉化團隊之間的分配，《促進科技成果轉化法》對此有明確的規定，單位可以制定規章制度，或者與科技人員約定分配的方式、數額與時限；第二個問題是關于科研團隊與轉化團隊之間的分配，主要由科研團隊與轉化團隊之間進行協商確定，但單位在規章制度中，或者與科技人員約定中，明確對轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬；第三個問題是關于科研團隊內部的分配，由科研團隊負責人主持分配。第四個問題是關于法律適用問題。厘清各種分配關系，科技成果轉化的獎勵和報酬的分配就不再難了。（作者系上海市科學技術委員會體制改革與法規處原處長，上海市計劃生育科學研究所黨委副書記，著有《科技成果轉化操作實務》一書）