實施橫向檢查評價 推動專業(yè)合規(guī)履職

中國工商銀行山東分行

實施橫向檢查評價 推動專業(yè)合規(guī)履職

中國工商銀行山東分行

為有效落實從嚴治行要求，山東分行制定了《分行部室內控合規(guī)工作檢查評價辦法》，由內控部對專業(yè)部室實施同級橫向考核評價，著力實現(xiàn)專業(yè)管理和內控合規(guī)管理同部署、同檢查、同考核，有效夯實了“一崗雙責”和“三道防線”管控基礎。

強化主體責任，列明評價清單。明確規(guī)定省行部室對本部門及本專業(yè)條線內控合規(guī)管理、案件風險防范、落實外部監(jiān)管要求等工作承擔主體責任，結合實際情況，從履職檢查、合規(guī)管理、案件防范、外部監(jiān)管、內控評價等五個方面，設置列出了39項內容的內控合規(guī)責任清單，根據(jù)情節(jié)輕重程度分別對應不同的扣分標準，將之作為部室必須履行到位的規(guī)定動作的參照標準。

強化過程控制，創(chuàng)新評價機制。為體現(xiàn)檢查評價的客觀公正性，實施中采取過程檢查、季度監(jiān)測、半年考核、年度評價等四種方式結合進行，其中過程檢查采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場方式，依托外部監(jiān)督結果以及信訪等各類信息資源，適時督查各部室履職檢查、合規(guī)管理、案件防范、外部監(jiān)管、內控評價等工作情況，使評價充分考慮日常管理效果，并由省行內控管理委員會組織實施，確保了評價工作的權威性。

強化激勵約束，實行分級管理。根據(jù)各部室年度考核得分情況，將部室分為A、B、C三個等級，實行部室績效和部室合規(guī)經(jīng)理績效雙扣分機制。被評為“A級”的部室，部室（主要負責人）和合規(guī)經(jīng)理均不扣分；被評為“B級”的部室，部室（主要負責人）和合規(guī)經(jīng)理分別扣減80%和60%；被評為“C級”的部室，部室（主要負責人）和合規(guī)經(jīng)理分別扣減100%和80%，且該部室年度考核不得為“優(yōu)秀”等次。

強化配套措施，鞏固實施效果。為加強完善內控合規(guī)工作落地機制，發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理抓手作用，配套出臺了《內控合規(guī)工作報告制度》《向監(jiān)管機構報告工作制度》《部室合規(guī)經(jīng)理考核管理辦法》，全面規(guī)范了日常內控合規(guī)工作雙線匯報的路徑與內容，強調了省行本部合規(guī)經(jīng)理的履職要求，有力推動了監(jiān)管規(guī)定和上級部署安排的落實，顯著增強了內控合規(guī)工作的協(xié)同性和有效性。