政產學研協同創新的演化路徑研究

張 鵬，高曉娜

(山東建筑大學 馬克思主義學院，山東 濟南 250101)

政產學研協同創新的演化路徑研究

張 鵬，高曉娜

(山東建筑大學 馬克思主義學院，山東 濟南 250101)

政產學研協同創新將資金、知識、技術作為產業化的重要因素，對政府、企業、學校、科研院所之間系統的整體性的創新發展加以研究。政府在政產學研協同創新的政策性調控環節扮演著重要角色，通過引導市場各部門有序參與到生產運行的各個環節，不斷提高市場經營的環境質量與合作水準，進而有效提高人民生活效率與社會生產力發展水平。為了更好地促進政產學研協同創新的實現，需要做好知識產權保護，重視專利權轉化，并加強資金風險防控。

政產學研；協同創新；成果轉化

一、引言

“創新”一詞是涉及到各個行業的發展理念、模式的改變，著名經濟學家熊彼特率先對創新進行了學術性、理論化的界定：創新是指把一種生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系[1]。在現代經濟發展范圍內，“新結合”可以包括技術、資金、設備、人力、技術、知識等融合到已有過程中或通過新的組合完成新的目標，創造更大的產出。這種創新可應用于生產要素的全過程和生產條件的諸方面，追求新結合的較大產出。Kis指出，在新興產業革命的背景下，通過技術創新，促進制造業升級，有效地推動了發達國家實體經濟的發展[2]，隨著技術革命的發展以及其帶來的巨大效應，“技術創新”一詞日漸成為創新的核心，同時也成為國內外學者的重點研究對象。進入21世紀后，在信息技術的推動下，知識社會逐步形成，技術創新給經濟社會發展帶來的影響被人們進一步認識，以需求為導向、以人為本的創新2.0模式越來越成為企業謀求發展的生存法則。本文結合我國供給側結構性改革的科學發展理念，探索如何擴大企業有效供給，提高企業對需求變化的適應性和靈活性為著力點，在前人研究理論的基礎上對“創新”理解為：定位于滿足市場需求、填補市場空缺，充分利用生產要素和生產條件進行更新整合，不斷完善生產管理體制，從而成為一種研發新工藝、推出新產品、開辟新市場、創設新需求的發展方式。

為使各要素的整合創造出更大的價值，需要調動各種社會資源，從高校提供知識到企業推出創新產品，需要經過政策、知識、專門技術和機會的共享創造跨越組織邊界的契合[3]，進而創造系統性一體化的產業鏈，使生產效能大于各因素的簡單疊加。這種創新是陳勁、陽銀娟等人所概括的以大學、企業、研究機構為核心要素，以政府機構參與金融組織介入為輔助的多方面因素共同深入合作和資源整合，產生系統性條理化有序疊加的螺旋式效用的協同創新[4]。以政府資金支持為導向，學校、科研單位基礎知識向專業技術轉化為支撐，企業最終實現技術的市場化。政產學研協同創新是將資金、知識、技術作為產業化的重要因素，對政府、企業、學校、科研院所之間系統的整體性的創新發展加以研究。政產學研參與的協同創新發展是具有領域性的改良機制，從滿足市場需求到引導市場需求是一種具有帶動性的發展策略，各參與主體已超越僅限于利益追求、兩兩合作的簡單發展方式。

二、文獻綜述

創新理念的豐富，創新主體的升級，協同創新應運而生，無論是從理論研究還是從實踐推廣上來看，協同創新是市場繁榮、經濟發展的必然選擇。縱觀政產學研協同創新發展的理論研究，相關學者在指導總結這一發展模式上提供了嚴謹的參考。王安國（2009）認為產學研模式始于美國硅谷，在筆者看來產學研這種協同創新發展模式可追溯到美國教育家John Dewey(2001)的教育理論“教育為現實生活服務，教育即生活。”[5]Dewey將學校教育與現實生活結合起來，強調教育應以滿足生產生活需要為目的，這就順利的將知識引入到了實踐環節。胡鋼（2010）認為：如果沒有政府干預，單憑市場機制是很難消除這種差異帶來的差距的。政府部門特殊的政策性支持與財政性保障是加快科技型企業數量增長與實力發展的必要條件[6]。

對有政府、企業、高校以及科研院所為參與主體的政產學研協同創新，其在參與要素、機制政策、戰略導向方面有不少適用性案例與理論分析。我國學者孔祥浩、徐贊、蘇州（2012）在Leydesdorf“三螺旋”即大學-產業-政府三方協作創新模式基礎上提出企業、大學（或科研機構）、政府和產業的“四輪驅動”協同創新結構[7]。

本文借鑒前人研究的方法以及側重因素，嘗試從影響協同創新力度的知識、資金、技術三種新組合要素來分析政產學研協同創新，為技術創新活動提供理論支持。

三、政產學研協同創新的內涵及其協同效應

（一）政產學研協同創新的內涵

政產學研協同創新是在產學研合作、政產學研合作的基礎上逐步發展而來的組織更為嚴謹、管理更加條理、合作更為密切的系統產業鏈，是在傳統簡單合作方式的基礎上充分發揮政府的作用，利用知識的貫通性促進科技、教育、經濟領域對接，從而產生以點帶面、從局部到整體的發展效果。

1、協同創新

協同創新是通過國家發展規劃的引導和整體性機制安排，鼓勵企業、大學和研究機構發揮各自的能力優勢，協調統籌互補性資源，實現整體的優勢互補、協同發展，以加速技術推廣應用和實現創新支配的知識技術成果產業化[4]。協同創新各參與主體定位明確，具有較強的前瞻性、系統性與組織性，注重過程的多主體有序參與、多要素高效帶動，強調結果實現跨學科、跨領域的大范圍實用性。

我國提出“高等學校創新能力提升計劃”以應對大數據高速運轉的產出形式，協同創新發展以科學理論為指導、以高精準科技研究為依托，融合國內外傳統與時代文化精髓，深入面向挖掘更多行業更多領域的受眾，大力推進政府與高校、企業的市場化、高產出性合作，在協作的進程中勇于發現問題、敢于解決問題，不斷完善協同創新服務體系，形成更有利于發展的“人人”環境與“人物”環境。

2、政產學研協同創新機制

教育部在提出“2011計劃”倡導協同創新之前于1992年起實施了的“產學研聯合開發工程”，自該規劃實施以來，眾多學者在產學研合作方面進行了大量研究，包括劉鑫、王秀麗（2012）以企業、高等院校、科研單位、政府機構以及第三方中介為產學研合作主體的研究，他們指出：各參與主體在合作過程中不僅發揮了自身的作用更擴大的相互間的系統性效應，很好的闡釋了社會資源在高校與社會間的協同效應[8]。劉芳（2013）從宏觀全局分析參與主體的集群效應，認為產學研合作是突破組織界定、多領域的聯合創新活動，這其中一方面是學校、科研院所將知識技術化，另一方面是企業實現了技術的資本化[9]。

隨著參與主體追求廣度的拓寬、追求深度的深化以及需求的市場化，十八屆三中全會以來，產學研參與主體在政府的引導下開始向協同創新模式轉變，改變過去高校、科研院所與企業單純的利益合作，轉而強調構建以追求技術研究為核心，以政府、金融機構、科技中介服務等為輔助，以創新資源共享及創新優勢互補為基礎，以聯合研發、利益共享、風險共擔為原則，以有效的知識流動和技術轉移為途徑，共同開展知識產業化創新活動，以求達到“1+1+1＞3”的效用[10]。

（二）政產學研協同創新的協同效應分析

政府是統籌經濟發展的核心與關鍵，在政策性調控環節扮演著重要角色，通過引導市場各部門有序參與到生產運行的各個環節，不斷提高市場經營的環境質量與合作水準，進而有效提高人民生活效率與社會生產力發展水平。由產學研合作到政產學研協同創新，在政府的協調下整個過程表現出參與主體的創新、知識交流的創新以及技術改革的創新。

1．參與主體多元化。一項活動的順利完成離不開一個協調者，政府作為政治管理、經濟調節、文化催生于一體的集成者，能夠很好地擔負起組織服務者角色，其參與可以充分調度區域優勢、金融資源、知識力量，以宏觀的定位協助產學研細節的完成。一個企業的成長是每一次知識的集聚、技術的突破、創新的實現，在發揮區域優勢的基礎上，通過更好地面向知識需，企業能夠有效地實現其價值，一個能及時獵取有效市場空間、填充市場空缺的企業是所有參與因素的互動平臺。知識的傳授者和接收者在學校這個場所進行知識的碰撞，寬視野式的知識傳播與專攻式的知識修煉使得高校里的教育主體成為多維度知識的提供者。科研機構作為專門的完成知識技術化的主體，其提供了使知識技術化更為專業與便捷的途徑。

政府、企業、學校、科研機構豐富了協同創新的參與主體，使政產學研協同創新以多元化一體式的參與主體整合各要素的優勢資源，促使整個產業過程立足于具有更大共性的起點，著眼于具有高追求的目標。

2．知識交流多樣化。協同創新的知識來源不僅局限于高校、科研院所的學科知識，也需要將企業文化融入到技術改進的過程中，學科知識的基礎性、專攻性是技術改進的基礎也是學校、科研院所的優勢所在，而之所以融入企業文化是因為其所代表企業價值與自身所具有的凝聚力，這種力量能引導政策干涉的方向與基礎知識的偏向。企業文化是在企業發展過程中形成的一種無形的資產，其在與學校、科研院所的文化交融的過程中有選擇性的傾向于他們認可的、追求的知識表達，這是一種潛移默化的影響。在產學研推進的過程中，不同領域的參與主體所具有的文化結合后內生出廣博多樣且有利于推動創新發展、接受創新成果的知識。

3．技術改革系列化。傳統技術創新中忽視文化在系統中的作用，容易導致技術的知識性創新意識不足，創新資源匱乏；技術創新戰略目光短淺，制度機制保障不到位，嚴重制約了創新成果的轉換。本文認為，政產學研協同創新成功的關鍵在于技術創新，技術創新要做到使技術因素與非技術因素的結合體系化，即讓一項新技術從研發到使用，要讓一切追求目標做引導，學科知識做鋪墊，創新戰略做保障，市場供需做調節，專業指導做規范，后期服務做延伸，打造一個多層次、全方位同具跨度與高度的技術創新體系。

四、政產學研協同創新的發展演化與要素分析

在文獻綜述中分析了從產學研到政產學研，再從政產學研合作到政產學研協同創新的發展模式，在前人的論述中這些發展方式的參與主體定位幾乎都是從政府、企業、學校、科研機構出發，始終以薩伊的生產三要素—勞動、土地、資本為根本，分析政府、企業、高校及科研機構的合作機制，彌補協作過程的不足，提出改進發展的規劃。本文試從知識、資金、技術這三大要素在政府的參與下分析協同創新的發展路徑。

（一）知識是政產學研模式取得成功的基礎，在信息時代，用知識搭建的自動化、一體化的操作系統已經成功取代原始的勞動操作。對知識的認識最早可追溯到柏拉圖，他認為知識是被驗證過的、正確的而且被人們相信的陳述。現代哲學將知識定義為：客觀事物的特征與聯系在人腦中能動的反應，知識是客觀事物在認識過程中的主觀表征。Gibbons（1994）指出，知識的生產過程是從學習的組織方式、學科規模、人員遴選和質量控制等進行跨學科的過程，知識在產業協同創新中扮演重要角色。

（二）資金是知識轉化、技術成形、商品流通的保障，也是薩伊所說的資本的要素。在政產學研協同創新中政府可以鼓勵銀行等金融性機構為科技研發、企業創新提供流動資金支持，同時企業也要利用好民間資本優勢，提高全民協作可能性，實行捆綁式發展結構，降低協作因資金短缺、流通中斷而失敗的風險。在資金介入的政產學研模式中，研發階段資金支持研發項目定位選擇、中試階段資金支持企業科技成果轉化、生產規模化階段資金支持產品市場推廣[12]。無論是過去還是現在，資金仍舊是投資追加、生產發展、產業鏈延伸必不可少的因素。

（三）技術商品化是產學研協同創新最終追求的成果，是知識轉化、資金介入的最后階段，而技術是企業獲利的關鍵。“供給側結構性改革”從供給、生產端入手，強調振興供給機能，發展新興行業，創造新的經濟增長點，這是對生產技術、創新能力的新要求。

五、促進政產學研協同創新的路徑

Das和Teng Bingsheng在風險理論中指出，組織在聯盟中存在因合作者不完全合作所導致的關系風險和除了與合作行為有關的風險意外的所有風險的績效風險，這些風險的存在使得雙方都已實現了完全合作，但仍可能不能完全實現合作目標。在政產學研協同創新過程中受內外原因的制約，使得各方在參與過程中會面臨協作失敗的風險，本文試從參與因素角度分析政產學研風險的防控，從而加強參與主體在協作中的風險防范意識，促使協同創新成果成功運用。

一是做好知識產權保護工作。世界各國在促使知識成果保護方面在不斷探索與努力。借鑒當今國際上很多國家在技術創新過程中的保護措施——將知識產權保護納入國家發展戰略，政產學研協同創新需要激發各方的創新活力，要營造協同創新的氛圍仍需加強創新主體對知識產權保護的法律意識，注重對自身創新成果的保護，提高運用知識產權參與競爭和維權的意識；立法部門要制定、完善知識產權的法規政策，司法部門要加強對知識產權侵權的打擊力度，加強法律知識的科普力度，促使廣大群眾知法懂法守法用法，同時各行各業做好合理監督。

二是重視專利權轉化工作。重視對引進知識與我國不同地區不同現狀的實際結合，以便于更好更快的理解、發展與保護。在政產學研協同創新中，企業必須要將自身發展所蘊含的知識涵養與不足理清楚、弄明白，做好順利對接外來創新知識。企業可以在已有專利的基礎上重新理解、發展、延伸專利的應用，以適合市場需求為切入點，推出滿足消費者新需求的產品，開辟新市場。這種模式的運用，前提是要尊重與保護已有產權，合理合法的實現改進與突破，與產權享有者做好溝通交流。

三是加強資金風險防控工作。政產學研協同創新的實現過程及結果存在極大的不確定性，風險資金回報率低，有很多風險是無法由參與主體來承擔的，這就需要政府鼓勵更多的金融、保險等行業作為中介機構承接政產學研協同創新的風險，給予資金、政策等方面的支持，各參與主體要提高對風險承擔中介機構的信任與報酬，提高資金風險防控工作。同時金融、保險機構要做好對發展項目的風險評估、資產抵押工作，通過各方的牽制，提高政產學研協同創新的成功率。

[1]Schumpeter,J.A.,The Theory of Economic Development[M]. Transaction Publishers,1982.

[2]Kis,T.Re-industrialization problems of regions of economics in translations[J]．Advances in Business Related Scientific Research Journal,2011(02) .

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[6]胡鋼.國外科技園區的研究綜述[J].科學學研究,2010（05）．

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[8]劉芳.社會資本對產學研合作知識轉移績效影響的實證研究[J].研究與發展管理,2012(01)．

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[10]襲著燕,李星洲,遲考勛.金融介入的政產學研用技術協同創新模式構建研究[J].研科技進步與對策,2012(11).

Research on the Evolution Path of Synergistic Innovation about Government-Enterprise-University-Research Institute

ZHANG Peng, GAO Xiao-na

(School of Marxism, Shandong Jianzhu University, Jinan 250101 , China)

The synergistic innovation of government-industry-university-research takes funds, knowledge and technology as the important factors of industrialization and takes the innovations of governments, industries, universities and research institutes as a system for research. The government plays an important role in the regulation of policy adjustment for the synergistic innovation of government-industry-university-research , leads the market of various departments to participate in all aspects of production and operation, and continuously enhances the environmental quality and cooperation level of market management, and effectively improves the efficiency of people's life and social productivity development level. In order to better promote the realization of synergistic innovation, we need to do a good job in intellectual property protection, pay attention to the transformation of patent rights, and strengthen the prevention and control of financial risk.

government-industry-university-research institute; synergistic innovation; achievement transformation

G322

A

1008-2395(2017)02-0115-05

2017-2-12

山東省社會科學規劃研究重點項目（12DGLZ05）；山東省軟科學研究計劃項目（2015RKB01232）；山東省教育廳課題（J10WC52）；山東建筑大學博士基金項目（XNBS0928）；國家自然科學基金項目（71371110）

張鵬（1974-）,男,山東建筑大學馬克思主義副教授、博士、碩士生導師，主要從事技術創新管理、社會資本、組織管理研究；高曉娜（1991-）,女,山東建筑大學馬克思主義學院碩士研究生，主要從事技術創新，組織管理研究。