基于某項目承包合同變更與索賠分析框架初探

李芳

中圖分類號：F273 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2017）01-000-01

摘要本文探討了變更與索賠的定義及其關系，提出變更與索賠的分析框架，為同類項目的變更與索賠分析研究提供借鑒。

關鍵詞變更索賠

一、變更與索賠的定義及關系

（一）變更的定義

因為工程變更內容的復雜性，至今沒有一個公認的確切定義，筆者認為工程總承包項目的工程變更可定義為：在建設過程中，由于非總承包商原因造成的合同范圍和工程量的變化，為了保證工程順利實施，合同雙方采取的對原合同工程或其任何部分的形式、數量或質量的修改與補充，同時相應調整合同價格和工期的一種措施。

（二）索賠的定義

索賠在牛津詞典中則是這樣描述的：要求承認其所有權或某種權利，或根據保險合約所要求的賠款，如因損失、損壞等。索賠是維護合同簽約者合法利益的一項根本性管理措施。索賠是相互的、雙向的。一般工程界將承包商向業主提出的施工索賠簡稱為“索賠”；將業主向承包商提出的索賠稱為“反索賠”。

（三）變更與索賠的關系

1.工程變更與索賠的聯系。

（1）產生的原因和處理結果較為一致。工程變更與索賠發生的原因都是由于完成的工作與合同文件規定的不一致造成的，即實際工程量相對于合同的工程量表或范圍是增加的。而對于變更與索賠的處理結果而言，兩者均表現為對工程進度和費用的要求，其處理結果也是一致的。

（2）工程變更是導致索賠的主要原因。導致索賠的原因多種多樣，工程變更往往是導致索賠的主要原因，根據已有統計數據，由工程變更引起的索賠將近占了索賠的一半。

2.工程變更與索賠的區別。

變更與索賠的區別涵蓋概念特征、承包商所處的地位、事態控制能力、協調難度、時效性、時間順序、經濟補償費用的組成等方面。其最核心的區別在于，變更的發生是發包方的主動有意識行為造成的承包方工作內容的變化，而索賠則是雙方中一方沒有意識到其行為造成變化或者無力控制的行為造成的另一方工作內容的變化。

本文認為，工程變更和索賠之間關系復雜，但兩者是可以相互轉化的，將兩者籠統視為索賠事件或補償事件的現象是存在的。

二、分析框架的提出

本文將變更與索賠事件按照依據、流程等方面進行分類，然后從不同的角度對收到的或涉及變更與索賠事項進行統計分析，形成分析框架。

（一）按變更與索賠的合同依據分類

通過查閱合同文本、訪談合同人員，結合已經發生的變更索賠等事項的分析，將變更/索賠涉及到合同依據歸納整理。

（二）按變更與索賠的過程分類

按照合同文本的規定，將“或涉及合同外事項”的處理分為3個階段，以便于后期數據的統計分析，為相關工作開展提供指導和依據，3個階段分別是：1-內部分析處理；2-正式主張/洽商；3-關閉。

三、對A項目變更與索賠的分析研究

（一）按照合同依據分類

經歸納分析，按變更與索賠的合同依據分類進行統計如下。

經分析測算，在向業主公司主張的變更索賠項目中，第2類原因占比最多，約占變更與索賠事項的33%。

（二）按照處理狀態分類

按變更與索賠的過程分類分析如下：

經上述分析，已關閉項目占比約26%，而且關閉項目中還包含有13項工程公司范圍內事項。由此可見變更與索賠事項關閉率極低。

（三）問題分析

本文認為該項目變更與索賠管理的問題主要表現為如下幾方面：

1.業主公司在合同范圍外提出變更要求是占比最高的變更與索賠依據。

2.變更索賠實際關閉率僅有10.6%，反映了溝通管理不適應總包項目管理。

3.40%的變更索賠事件無法及時作出費用估算，反映了技經能力和數據積累與實際工程脫節，影響變更索賠的處理。

四、結語

本文對變更與索賠關系進行了分析，提出了變更索賠的分析框架，后續將繼續對解決這些問題的辦法予以研究。