PLoS系列期刊的出版運營特點及其經驗啟示

【摘 要】 PLoS創建的系列開放存取期刊得到國際科學界的廣泛認同，學術影響力不斷擴大，已經成為頂級水平的科學期刊。高影響力、快速發表、開放授權、跟蹤評價、多元獲取是PLoS系列期刊的經營與運行特色。PLoS的成功經驗包括：專業團隊運作、完善商業模式、注重同行評價、強調技術創新等。

【關 鍵 詞】科學公共圖書館；開放存取出版；開放存取期刊

【作者單位】任華敏，鄭州科技學院。

科學公共圖書館（Public Library of Science，簡稱PLoS）是21世紀之初，由諾貝爾獎獲得者、美國國家衛生研究院原任院長Harold Varmus等學者創建的一個非營利性學術機構。PLoS的宗旨與目標是為來自全球的科學家、醫務工作者、病患者、學生等類型的用戶提供無限制訪問最新學術成果的機會，實現學術論文的免費全文獲取（包括特定的思想方法、實驗數據、觀察結果等），促進醫學研究、醫學實踐和醫學教育發展，并且使科學家、出版家、慈善家、圖書館等相關者都參與到知識創造的探索中來[1]。PLoS創建的期刊被定位為生命醫學科學領域的高端期刊，PLoS致力于對Nature、Cell、Science等國際知名期刊的趕超，開展了富有成效的開放存取出版實踐，積累了寶貴經驗，成為開放存取“金色道路”（Gold Road）的典范。

一、PLoS的創立及其期刊體系

1.PLoS期刊的創立經過

按照《布達佩斯開放存取先導計劃》（BOAI）的規定，開放存取出版必須符合兩個條件：作者將作品的完整版、補充資料等存儲到一個或者多個聯機知識庫，供用戶開放獲取；全球用戶能夠免費與永久地獲取、復制、傳播、展示、派生他人作品。PLoS剛創建時并沒有將自身定位為開放存取出版商，而是認為開放倉儲更符合開放存取的理念與宗旨，于是鼓勵出版商將論文出版后存儲到美國醫學圖書館（NLM）的Pub Med Central（PMC）中，由用戶獲取和利用。為了表示對PLoS的支持，世界大約180個國家的3.4萬名科學家聯名簽署了PLoS提出的倡議書。但是，由于開放存取涉及出版商的切身利益，PLoS缺乏經驗，未能提出平衡利益關系的合理政策，所以無法得到出版商的積極響應與配合，反而引發了出版商的聯合抵制行動。在此背景下，受到Bio Med Central（生物醫學中心）的啟發，Harold Varmus決定創辦開放存取期刊，然后通過自存儲方式，實現永久性的開放獲取。為此，Harold Varmus提出了PLoS建設的“核心原則”（Core Principles），包括：開放獲取、科學正直、創造精品、范圍擴展、尋求合作、國際視野、服務社會、財務透明、把科學當作公共資源等。

2.PLoS創立的期刊種類

PLoS Biology是PLoS于2003年10月創辦的第一種同行評審的開放存取期刊，主要刊登生物學領域具有重要價值的原創性論文，后來又陸續創辦了PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Cenetics、PLoS Pathogens、PLoS Clinical Trials、PLoS ONE和PLoS Neglected Tropical Diseaese等系列開放存取期刊。這些期刊有的由PLoS獨立創辦，有的由PLoS與其他組織機構合作創辦（比如PLoS Computational Biology就是由PLoS與國際計算生物學學會聯辦）；有的是周刊（比如PLoS Biology、PLoS Neglected Tropical Diseaese），有的是月刊（比如PLoS Medicine、PLoS Computational Biology、PLoS Cenetics、PLoS Pathogens），還有的是日刊（比如PLoS ONE）。其中PLoS Clinical Trials在2007年與PLoS ONE合并。在PLoS創辦的期刊中，有些對開放存取出版具有劃時代意義。比如，PLoS ONE與其他期刊不同，采用“先出版，后評價”的方式，同行評審并不對論文的質量和重要性做出判斷，其主要關注的是論文的科學性與作者是否遵循出版道德。盡管PLoS ONE提出的出版概念曾引發廣泛爭議，但是它從2012年起就保持了發論文數量全球第一的位置，成為PLoS旗下的超級期刊，有力地回擊了各種質疑。PLoS ONE還創造了新的商業模式，扭轉了PLoS創辦的其他期刊虧本經營的狀況。

二、PLoS期刊的經營特點

1.高影響力

PLoS創辦的系列期刊得到國際科學界的廣泛認同，學術影響力不斷擴大，成為頂級水平的科學期刊。據統計，從2008年至2012年，PLoS Biology的平均影響因子是13.447、PLoS Medicine為16.426、PLoS Pathogens為8.917、PLoS Computational Biology為5.939、PLoS Neglected Tropical Diseaese為4.963，PLoS ONE為4.244。與許多傳統的知名學術期刊相比，PLoS創辦的系列開放存取期刊的影響力并不遜色，甚至學術聲譽更高。比如，根據Thomson ISI的評價資料，2005年PLoS Biology的影響因子是13.9，高居生命科學類期刊引用率的榜首，在綜合生物學期刊引用率中也名列第一，超過了著名的EMBO journal、Current Biology等期刊[2]。根據2010年JCR的數據，PLoS Medicine的影響因子是15.6，在同主題領域156種期刊中排名第5位；PLoS ONE的影響因子是4.41，在同主題領域86種期刊中排名第12位。PLoS期刊發表的論文被許多著名的數據庫、檢索系統收錄，比如，目前Web of Science收錄了PLoS期刊出版的87.5%論文，CrossRef、Citebase等也收錄了大量的PLoS期刊論文。

2.快速發表

科學界往往把首發權、發現權作為評價學術能力、學術水平和學術貢獻的重要標準。論文發表越快，越有利于國家、團體和個人學術地位的確立，以及學術影響力的形成。期刊出版和論文發表的速度，是激發作者投稿欲望，吸引優秀論文的一個重要條件，PLoS之所以能夠保證充足的稿源，與其較高的出版效率不無關系。作者向PLoS投稿，一般在20天左右就可以收到處理結果，如果論文被采用，會在很短的時間內以網絡版或者PDF等格式在線發表，正式出版物會在6周內刊發論文，作者可以通過PLoS網站對論文審稿、編輯、出版進行全程跟進。為了縮短出版周期，PLoS對審稿流程做了重大改革，在保證質量的前提下，簡化了同行評審環節。另外，PLoS制定了詳細的論文提交格式規范，包括“注冊信息”（聯系信息、科學興趣、郵件定制偏好等）、“提交信息”（所有作者的E-mail地址、論文格式、圖表格式、編輯政策等）、“提交過程”（進入界面、閱讀提交檢查表、上傳文件、接收、通過等），從而減少了后續編輯的工作量和復雜性。從2008年8月開始，PLoS ONE從周刊變為日刊，論文采用后可以即時發表，這在國際學術期刊出版中并不多見。正如PLoS ONE在網頁上所說：PLoS ONE是一個快速、高效、大容量的經濟系統。

3.開放授權

實現開放存取出版的前提條件是作者讓渡部分版權，或者放棄除精神權利之外的財產權利。所以，必須改變傳統出版模式下由出版商保留版權，進而通過壟斷版權，控制學術流派或出版物定價權的狀況。為了盡可能降低版權對開放存取出版的限制，PLoS選擇了CC-BY作為許可協議。按照該協議的規則，作者不必向PLoS轉讓或者獨家許可其版權，版權由作者保留，但只要用戶正確標引了作者姓名和資料來源，就必須允許用戶對版權內容免費、無障礙地獲取、重制、下載、修改、演繹、展覽、表演、放映、廣播、發布、再利用等。PLoS建立了禁止政策，保證論文出版后可以被所有的用戶自由獲取。禁止政策適用的范圍包括：PLoS的記者、自由作家或其他記者寫的那些在EurekAlert或AlphGalileo登記了的日志和周報，適用提前接受、禁止條款；在試驗期具有良好聲譽的科學博客，適用PLoSR 提前接收、禁止條款；申請進入PLoS出版目錄的博客，在6個月之內要登錄PLoS的聯系界面，同意遵循PLoS的禁止條款。PLoS禁止政策的條件包括：研究文章方面的報道在禁止期內不得出版、傳播、在網上張貼或者置于其他公共領域[2]。PLoS還制定了自存檔政策，允許論文通過知識倉儲或者機構倉儲開放獲取。

4.跟蹤評價

PLoS認為，論文的重要性體現在發表后的關注度和利用程度上，應努力使論文出版成為討論的起點而不是終點。如果一個科學結論僅靠期刊來掌握，那么將有很多潛在的偉大科學研究被埋沒[5]。所以，PLoS非常重視論文出版后的評價問題。其一，PLoS通過ISI等工具研究期刊的影響因子，跟蹤論文的被引用頻次，記錄論文被各大數據庫收錄的情況，以及主流媒體的報道率、覆蓋率等。其二，加強用戶的社會評價，PLoS董事會主席將其稱之為“公眾判斷”。用戶評價分成“注釋”“評論”“評級”三個方面。注釋，指用戶對論文的特定內容進行補充、澄清、查證或者鏈接到有更豐富資料的網址。評論，指用戶對論文的得失開展評價，通過PLoS提供的Writer Pesponse鏈接提交到網站，供廣大用戶分享。評級，是指用戶從創新性、可靠性、實踐性等方面對論文的質量與水平做出綜合評判，分為1—5個等級，其中5是最高等級[3]。事實上，用戶、專家和作者對PLoS期刊論文的評價從發表前就開始了，一直延續到發表后相當長的時期。PLoS希望通過對論文的全方位、立體化的跟蹤評價，保證與提升期刊質量，促進學術研究。

5.多元獲取

PLoS為用戶提供了多元開放獲取論文的途徑。其一，PLoS期刊的檢索途徑較為豐富，用戶可以通過作品類型、期刊、主題、作者等分類搜索查詢所需要的論文。PLoS提供“簡單檢索”與“高級檢索”來滿足用戶的不同需求，其中高級檢索的途徑除了可以檢索作者、刊名，還可以檢索DOI、參考文獻、簡介、評論、結論、作品接收日期等。PLoS還為用戶提供XML、PDF與Citation等格式的資料的下載、打印服務。其二，PLoS的期刊論文發表后就存儲在其網站上，其同時依照英國研究委員會、德國馬普學會、美國衛生研究所等開放存取出版資助機構的自存儲政策，允許作者自存檔。作者可以將論文的后印本存儲在個人數據庫，或者存儲在Pub Med Central等公共倉儲之中。其三，PLoS尋求與國際上所有支持開放存取的組織機構合作，協調政策，開展聯合自存儲建設。其四，在符合開放存取精神和原則的前提下，PLoS允許檔案館、圖書館、博物館，以及其他組織、團體或者個人在其數據庫中存儲PLoS的期刊論文。PLoS使互聯網的技術優勢與開放存取出版的理念結合，將學術出版和成果交流變成作者與用戶完全可以接觸的、互動的過程，挖掘學術研究和成果共享的最大價值。

三、PLoS期刊經營的經驗與啟示

1.專業團隊運作

科學管理是PLoS成功的重要保障。PLoS由14人組成的董事局管理，下設發展部、網絡部、財務部、生產部、市場部等機構。 PLoS還為不同期刊組建了專業運作團隊，施行“刊物自治”，這是其管理特色之一。因為不同的刊物有不完全相同的出版目的、主題、閱讀對象、市場狀況，彼此相對獨立的專業化團隊運作能夠使出版活動有序進行。比如，PLoS Biology、PLoS Medicine都有自己的專業編輯團隊來負責評價、運作每一篇文章。但是，PLoS期刊的獨立運作只是相對的，PLoS期刊之間也有業務上的密切往來。比如，為了保證每一篇文章都得到公正對待，期刊之間可以就該文章的審理、出版情況相互咨詢，被咨詢期刊無正當理由不得拒絕回答，并應為咨詢提供必要的條件。又比如，當某種期刊認為其收到的論文不適合其刊發時，在征得作者同意后，該期刊有義務將該論文推薦給PLoS的其他期刊，編輯應促進論文轉投的實現。PLoS的不同期刊之間經常開展報告會、座談會等知識交流活動，研究解決論文接收、審理，以及出版中遇到的問題。

2.完善商業模式

PLoS創立之初，得到了戈登和貝蒂摩爾基金會900萬美元的資助。此后，其又從德國科學基金會、埃里森醫學基金會等機構獲得經費支持。作者付費是PLoS的另一個重要經濟來源，不同期刊的付費標準不同，從1350美元至2900美元不等（2014年的標準），影響因子越大的PLoS期刊，作者付費的標準越高。機構會員付費是PLoS經濟模式的特色之一，會員的類型包括積極會員、參與會員、促進會員、贊助會員、支持會員、金牌會員等，每年分別付費2000美元至10萬美元，享受10%至75%的發表費折扣率[4]。PLoS還將部分發展中國家與不發達國家分成兩組，在第一組國家的會員將不收費，在第二組國家的會員將降低收費標準。開展電子商務是PLoS采用的一種籌資模式，主要基于B2C模式運作，少數產品采用B2B模式。PLoS還開展了按需印刷等增值服務，包括全年訂閱服務或單本復制品訂閱服務，為商業機構提供文章再版服務，為個人和機構提供文章再版服務等。

3.注重同行評價

追求卓越是PLoS努力的方向，目的是從內容到形式保證期刊的質量。其一，PLoS實施同行評審制度，由編委會負責。編委會在稿件審查、決定發表等環節起到了重要的監督與指導作用。PLoS系列期刊編委會的成員多的可達數百人（比如PLoS ONE），少的只有10余人（比如PLoS Biology）。編委會下設學科領域編輯、統計顧問、顧問委員會等。其二，PLoS在選擇評審專家時會考慮其知識背景、學術聲譽、個人意愿、審稿經驗、回避條件（比如在規定時間段內未與待審文章的作者合作發表過論文，相互之間無師生、朋友、親戚、校友、同事等關系）等因素。編委會中的外國編輯占有相當比例，這些外國編輯不在美國工作，與美國編輯在思維方式、價值觀念、教育背景等方面有較大不同，從而能夠對稿件質量做出獨到的見解與判斷。其三，制定詳細的可操作審稿標準，包括原創性，重要指導和借鑒意義，對其他科研人員的吸引力，研究方法與結論的科學、嚴謹、邏輯性強、細節清晰等。PLoS期刊的論文施行雙向匿名審稿制，大部分都要經過外審環節（而且往往是多名專家審一篇論文），評審結果有“接受”“修改”“拒絕”等。當審稿專家的意見不一致時，可由編委會或者主編裁定。

4.強調技術創新

開放存取期刊與傳統期刊的很大不同在于閱讀方式，開放存取期刊是基于網絡環境的，因此期刊網站內容的豐富程度、網站結構的科學性及搜索的便捷性直接影響到開放存取期刊的獲取和利用率。PLoS把技術創新擺在期刊發展的重要戰略位置，突出技術導向功能，加強平臺建設，為期刊的編輯出版、發布傳播、開放獲取、社會評價、溝通交流等營造了良好的技術環境。其一，開展以生物醫學領域為主的單一學科專業平臺建設，樹立學術出版權威形象，推動科研成果與產業的結合。其二，開發平臺的出版服務功能，比如通過Publish with PLoS、PLoSHuBS等技術板塊為作者和有共同興趣的科研人員建立動態媒體社區等。其三，不斷采用新技術。比如，2007年PLoS引進SciVeE聲頻和視頻演講與評論技術，2008年引進Zetero Translator自動獲取元數據技術等。其四，組建專業的網絡團隊，加強技術隊伍建設，不斷增強編輯人員對新技術環境的適應能力。

參考文獻

[1]PLoS、開放式出版和生物醫學知識的傳播[EB/OL]. http：//www.biotech.org.cn/news/news/show.php？id-14409，2016-12-08.

[2]王應寬. 開放存取期刊出版：PLoS案例研究[J]. 出版發行研究，2006（5）：59-64.

[3]張惠. 開放存取：理論、建構、服務[M]. 北京：機械工業出版社，2013：157.

[4]胡愛玲，劉晨，屈清慧，等. 非營利性開放存取期刊──PLoS系列期刊的特色及學術影響[J].中國科技期刊研究，2010（6）：959-963.