建設(shè)工程索賠控制淺析

齊廉升　鄭萍　繆文

摘要：伴隨著建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、采購方式、施工技術(shù)的不斷發(fā)展，建設(shè)工程的復(fù)雜性日益劇增，這對建設(shè)項(xiàng)目管理工作提出了前所未有的挑戰(zhàn)，而索賠作為建設(shè)項(xiàng)目中不可或缺的維護(hù)受合同約束雙方自身利益的手段，發(fā)揮著重要的作用。文章對建設(shè)工程索賠控制進(jìn)行了探討，討論了如何合理地建立索賠事項(xiàng)、如何提供充分的索賠依據(jù)、如何正確地規(guī)避被索賠。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；工程索賠；工期索賠；費(fèi)用索賠；索賠控制 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：TU723 文章編號：1009-2374（2017）02-0182-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.02.088

1 概述

1.1 索賠的定義

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補(bǔ)償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。

1.2 索賠的分類

在建設(shè)工程中，索賠可以從干擾事件的性質(zhì)、合同類型、索賠目的、索賠起因、索賠所依據(jù)的理由等角度出發(fā)進(jìn)行分類。本文主要以索賠目的為劃分依據(jù)，可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。在索賠工作中，工期索賠和費(fèi)用索賠往往是密切關(guān)聯(lián)且不可分割的，即工期索賠的發(fā)生往往會伴隨著費(fèi)用索賠的出現(xiàn)，而費(fèi)用索賠則預(yù)示著潛在的工期索賠的出現(xiàn)，在實(shí)際工作中，要對二者的關(guān)聯(lián)關(guān)系仔細(xì)甄別。

1.2.1 工期索賠。工期索賠是指合同的一方根據(jù)工程項(xiàng)目合同的規(guī)定，在工期超出合同規(guī)定的條件下，提出的工期或工期及與之相關(guān)的費(fèi)用要求，以彌補(bǔ)本身遭受的損失，即在工程實(shí)施過程中出現(xiàn)了延誤。

1.2.2 費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠是承包商在由于業(yè)主的原因或雙方不可控制的因素發(fā)生變化而遭受損失條件下，向業(yè)主提出補(bǔ)償費(fèi)用損失的要求。費(fèi)用索賠是施工索賠的重要組成部分，一旦這類風(fēng)險發(fā)生并影響承包商的工程成本時，承包商提出費(fèi)用索賠是一種正?，F(xiàn)象和合理性為。

2 如何實(shí)施索賠

承包商在進(jìn)行索賠的過程中，必須認(rèn)真分析自己在索賠過程中所處的地位、索賠過程中面臨的問題，只有切實(shí)分析自身的優(yōu)劣勢，才能更好地實(shí)施索賠工作。

2.1 正確認(rèn)識索賠，樹立健康的索賠意識

要在工程建設(shè)過程中開展索賠工作，首先，必須對索賠有正確的認(rèn)識。對承包商而言，索賠是維護(hù)自身利益，保證項(xiàng)目順利開展，減少承包方損失，降低項(xiàng)目風(fēng)險，增加項(xiàng)目收益的有力手段與必要途徑；其次，要有健康的索賠意識。索賠工作是項(xiàng)目整體進(jìn)度順利推進(jìn)的助推劑，也是承包商與業(yè)主溝通協(xié)商的重要方式，只有在樹立以建設(shè)項(xiàng)目順利完工、責(zé)任雙方互利共贏為大局意識的前提下，索賠工作才有其存在的意義，而建設(shè)項(xiàng)目才會因?yàn)樗髻r工作的開展而穩(wěn)步向前。

2.2 全面搜集索賠點(diǎn)

索賠工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而索賠點(diǎn)的搜集與建立更是如此。在工程項(xiàng)目中，索賠工作的順利開展離不開項(xiàng)目部各職能部門的密切配合。索賠工作的推動應(yīng)以費(fèi)用控制部門牽頭，采購、施工、進(jìn)度、合同、文控等部門為輔，把項(xiàng)目部各部門密切串聯(lián)起來，同時在日常工作中要牢固樹立責(zé)任意識與索賠意識，不使項(xiàng)目多花一分冤枉錢，不多出一天額外工，對實(shí)際工作中與相關(guān)合同文件約定不一致或有出入的地方快速反饋到費(fèi)用控制部門，費(fèi)用控制部門要積極組織項(xiàng)目部成員召開索賠點(diǎn)討論會，做好索賠點(diǎn)定期更新、總結(jié)，抓住項(xiàng)目實(shí)施過程中的一切索賠點(diǎn)。

2.3 充分論證索賠事項(xiàng)的必要性、建立索賠事項(xiàng)

索賠事項(xiàng)的必要性論證與正確建立是索賠工作的重點(diǎn)，也是索賠目標(biāo)能否達(dá)成的決定因素。工程建設(shè)項(xiàng)目是以責(zé)任雙方之間形成的具有法律約束力的合同文件為載體，以遵守項(xiàng)目所在地的法律法規(guī)、行政規(guī)范為前提進(jìn)行的工程建設(shè)活動，而索賠事項(xiàng)的必要性論證和索賠事項(xiàng)的建立則必須以上述約束力為判定準(zhǔn)則，對超出合同約束范圍或不在本方責(zé)任范圍內(nèi)的事項(xiàng)提出索賠申請，并充分結(jié)合合同條款及工程實(shí)際，收集、羅列與預(yù)建立的索賠事項(xiàng)相關(guān)的支持性文件，經(jīng)由費(fèi)用控制部門組織的索賠會議對索賠事項(xiàng)的合規(guī)性、可行性進(jìn)行討論，并結(jié)合已經(jīng)掌握的、實(shí)際發(fā)生并獲得責(zé)任雙方認(rèn)可的支持性文件確立索賠事項(xiàng)。

2.4 適時向責(zé)任方提出索賠要求

在確立索賠事項(xiàng)并編制完成索賠文件后，索賠事項(xiàng)的發(fā)起方要在合同約束的有效期內(nèi)及時向責(zé)任方提出索賠要求并遞交索賠文件。在該過程中，發(fā)起方要合理安排索賠要求提交時間及流程，并嚴(yán)格督促項(xiàng)目部相關(guān)部門完成對索賠要求的審批及遞交。

3 如何規(guī)避索賠

3.1 建立合理的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃

建設(shè)項(xiàng)目的唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性決定了項(xiàng)目中必然包含各種互相關(guān)聯(lián)的任務(wù)和不可預(yù)知的風(fēng)險，所以項(xiàng)目的首要任務(wù)就是項(xiàng)目計(jì)劃。而如何進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制，是一個十分關(guān)鍵的決定性問題。在編制進(jìn)度計(jì)劃過程中，要結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，了解項(xiàng)目所在地人文環(huán)境、地理環(huán)境，明確項(xiàng)目范圍，對項(xiàng)目中涉及到的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等階段的工作內(nèi)容進(jìn)行全面掌握，并對項(xiàng)目的預(yù)期成本、質(zhì)量和人員組織進(jìn)行通盤考慮，合理安排，才能在項(xiàng)目前期預(yù)防并減少索賠事項(xiàng)的發(fā)生。

3.2 合理安排項(xiàng)目工期，充分利用可支配資源

項(xiàng)目工期架構(gòu)安排的是否合理無疑是工期索賠與費(fèi)用索賠的來源點(diǎn)。在進(jìn)行項(xiàng)目工期規(guī)劃及實(shí)際實(shí)施時，項(xiàng)目部要綜合考慮項(xiàng)目難易度、技術(shù)難點(diǎn)、易發(fā)生延誤的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、項(xiàng)目主體工程、項(xiàng)目分包單位的作業(yè)能力及項(xiàng)目所在地的法律法規(guī)、風(fēng)俗習(xí)慣等因素，綜合考慮項(xiàng)目主次線路的分配，并充分利用可支配資源，對因難度較大、采用技術(shù)較為先進(jìn)、地形地貌地質(zhì)較為復(fù)雜的作業(yè)項(xiàng)增加對應(yīng)的工期安排，對于難度較小、采用技術(shù)已較為熟練且能按時完成的作業(yè)項(xiàng)可以適當(dāng)?shù)目s短工期規(guī)劃，并積極對在該地區(qū)已有作業(yè)經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目進(jìn)行學(xué)習(xí)考察，深入實(shí)地分析了解項(xiàng)目概況。而且在工期計(jì)劃過程中，不能一味受限于合同條款約束，要積極解讀合同條款，爭取對己有力的解讀方式，降低潛在的被索賠風(fēng)險。

3.3 主動與責(zé)任方展開溝通交流

索賠的提出意味著責(zé)任雙方對擬索賠事項(xiàng)存在認(rèn)識上的分歧，而解決這一分歧最直接、最有效的途徑就是積極開展溝通交流。在溝通過程中，首先責(zé)任雙方應(yīng)主動闡述各自立場，并對所持見解提供具有合同約束力的證明文件，對方提供的具有約束力的文件進(jìn)行探討交流，從而避免對同一證明文件存在認(rèn)識上的偏差。其次，雙方應(yīng)根據(jù)溝通的結(jié)果就索賠提出方提出的索賠事項(xiàng)盡快達(dá)成最終意見，不能采取回避或者堅(jiān)決否認(rèn)的態(tài)度，從而保證項(xiàng)目順利推進(jìn)。最后，雙方應(yīng)按照合同要求，積極履行索賠事項(xiàng)中提出的變更或增加事項(xiàng)，本著互利共贏的態(tài)度對損失方進(jìn)行彌補(bǔ)。

4 索賠控制的重要性

4.1 合理轉(zhuǎn)移項(xiàng)目風(fēng)險

從索賠的定義中不難看出，索賠工作的開展是以合同為依據(jù)，對本不應(yīng)由當(dāng)事人承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害與對方展開的溝通交流活動，其旨在正確的劃分責(zé)任范疇，從而將對項(xiàng)目工期或項(xiàng)目費(fèi)用造成變化的風(fēng)險合理地轉(zhuǎn)移到應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的一方。

4.2 合理約束責(zé)任雙方，保障受損方利益

索賠工作是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。在實(shí)踐中發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動和有利地位。因此在工程實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠，再加之其索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長或成本增加，都可以向發(fā)包人提出索賠。在以合同為約束力的互相鉗制的關(guān)系鏈中，責(zé)任雙方都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r的權(quán)利，因此，也享有了合同賦予的維護(hù)自身利益的權(quán)利，而索賠正是實(shí)現(xiàn)這一權(quán)利的不二選擇。

4.3 有效融合項(xiàng)目成員

每一個索賠事項(xiàng)的建立都是以大量的文件、數(shù)據(jù)支撐為前提，同時伴以有效、合理的索賠要素，最終才能形成有效的索賠文件。在這個過程中，所有的依據(jù)性文件都是來自項(xiàng)目中各協(xié)同部門不斷的溝通、交流、協(xié)作、配合整理出來的，而材料的搜集過程中，不僅是項(xiàng)目成員為項(xiàng)目順利推動所做的必要工作，也是促進(jìn)項(xiàng)目成員之間互相融合的重要過程，在這一過程中，項(xiàng)目成員不僅對項(xiàng)目開展情況會有更為細(xì)致深入的了解，也會對項(xiàng)目中各協(xié)同部門的職能分配有更清晰的認(rèn)識與定位，為接下來的工作開展奠定了基礎(chǔ)。

5 結(jié)語

伴隨著建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、采購方式、施工技術(shù)的不斷發(fā)展，建設(shè)工程的復(fù)雜性日益劇增，這對建設(shè)項(xiàng)目管理工作提出了前所未有的挑戰(zhàn)，而索賠作為建設(shè)項(xiàng)目中不可或缺的維護(hù)自身利益的手段，索賠方式的多變性、索賠事項(xiàng)的有效性、索賠依據(jù)的合理性等實(shí)現(xiàn)索賠控制的重要環(huán)節(jié)需要我們以全新的角度去詮釋，以科學(xué)的角度去分析、理解，只有這樣，才能高效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程索賠控制工作。

參考文獻(xiàn)

[1] 王本梅，白雪梅，王宇飛.項(xiàng)目管理中的工期索賠管理研究[J].青島理工大學(xué)學(xué)報，2015，（2）.

[2] 何美蘭.論建設(shè)工程索賠[J].露天采礦技術(shù)，2014，（7）.

[3] 李玉棟.建設(shè)工程承包商費(fèi)用索賠決策研究[D].中國海洋大學(xué)，2009.

[4] 昝玉瑜.建設(shè)單位索賠控制的探討[A].2016年第二屆今日財(cái)富論壇論文集[C].2016.

[5] 孫建生.論我國建設(shè)工程索賠制度的完善[D].山東大學(xué)，2012.

[6] 王祥春.淺析建設(shè)工程索賠管理[J].建設(shè)監(jiān)理，2011，（1）.

[7] 石金和，吳華，趙學(xué)成.略論業(yè)主在項(xiàng)目前期的索賠防范[J].重慶工學(xué)院學(xué)報，2005，（1）.

作者簡介：齊廉升，中國石油工程設(shè)計(jì)有限公司新疆石油工程設(shè)計(jì)有限公司工程經(jīng)濟(jì)所費(fèi)用控制工程師，助理工程師，研究方向：工程造價。

（責(zé)任編輯：周 瓊）