國際創新理論知識圖譜分析

張璐 白璐 蘇敬勤++長青

摘要：基于科學知識圖譜方法，選取2005～2015年國外創新領域發文量最高的前5種SSCI期刊為數據源，分析和綜述國外創新理論核心期刊研究熱點、趨勢等。通過研究發現：performance、research-and-development、technology、knowledge、industry、firms、management等研究內容始終是2005～2015年間的研究熱點；Smith A、Hekkert MP、Geels FW的3篇文章得到較高引用，為技術轉移的相關研究奠定了基礎。

關鍵詞：創新理論；文獻計量；SSCI；5本期刊；研究熱點

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.02.30

中圖分類號：F1243；G321 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）02-0141-04

The Knowledge Map of International Innovation Theory

——Take Five SSCI Journals as an Example

ZHANG Lu1，2，BAI Lu1，SU Jingqin2，CHANG Qing1

（1.Management College， Inner Mongolia University of Technology， Hohhot 010051；

2. Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology， Dalian 116024）

Abstract：This paper aimed at researching the research frontiers of international innovation theory. Based on literature metrology， it used the top 5 SSCI Journal that contains the highest number of scientific publications which related to innovation theory from web of science as the sample. Result showed that： Performance、researchanddevelopment、technology、knowledge、industry、firms、management is always the hot topic of innovation theory，. The three papers writing by Smith A， Hekkert MP， Geels FW are highquoted.

Key words：innovation theory； bibliometrics； SSCI； five journals； research focus

1引言

創新是國家戰略選擇的必經之路，也是企業適應環境變化的重要驅動力。1912年熊彼特在《經濟發展理論》中最早提出“創新”概念[1]。目前對創新理論的理解不僅僅局限于熊彼特的創新觀，而是發展為包含產品創新、管理創新、技術創新、市場創新、戰略創新等不同研究分支的復雜創新網絡體系。國內外學術界對創新展開了廣泛的研究，出現大量與“創新”前后搭配的復合詞[3～6]，例如Rosto（1960）將“技術創新”上升為“創新”理論的主導地位，自此有關技術創新研究層出不窮；1989年，Stata R [2]首次提出“管理創新”問題。在《創新管理知識圖譜》一書中，我國學者陳悅較為全面地總結出與創新相關的163個復合詞[7]。

國外Aurora A C Teixeira [8]對Web of Science數據庫2006～2010年間National Systems of Innovation （NSI）領域進行文獻計量研究。Zhigao Liu[9]基于文獻計量視角針對Innovation Systems主題在1975～2012年之間的國際研究進行了關鍵詞共詞網絡、高被引文獻、高被引作者等研究。Durisin[10]研究了Journal of Product Innovation Management期刊Product Innovation領域文獻，確定了Product Innovation五類研究熱點。Weishu Liu[11]以我國科研人員在1978～2013之間發表的SSCI期刊為研究數據，進行了合作作者網絡、基金分析等。國內，張心悅[12]運用共詞網絡分析對Web of Science數據庫2000～2013年“創新管理”知識結構梳理認為：商業模式、創業導向、創新力正成為創新管理最新研究熱點。胡繼華[13]對CNKI數據庫1982～2012 年“技術創新”領域熱點分析發現：知識管理和技術創新績效是技術創新領域新的研究熱點。以上研究均將創新限定在某個或某些角度，尚未站在整體角度對創新領域相關研究的演變研究脈絡進行梳理。全面了解創新理論知識脈絡，把握創新理論研究熱點和趨勢，是創新理論體系發展的迫切需求，但是面對復雜的創新理論研究體系，如何能有效發掘出國際創新理論的研究熱點、前沿等有價值的信息是本文需要解決的問題。

本文首先確定了14個具有代表性的英文“創新”復合詞；其次，以這14個復合詞進行WoS數據檢索，找到國際代表性SSCI期刊5本；繼而針對這5本國際創新領域代表期刊所刊的2005～2015發表的論文為數據源進行作者、機構、引文路徑、關鍵詞、文獻共被引等內容分析，將有助于為我國創新領域學術研究提供理論借鑒。

2研究方法及數據遴選

21研究方法

本文采用科學知識圖譜（Mapping Knowledge Domains）和文獻計量學分析的方法，有利于把學科領域的內部知識結構和發展進程用可視化圖譜進行清晰、直觀的展現 [14～16]。科學知識圖譜的方法由劉則淵、陳悅等于2005年引入我國。基于科學知識圖譜方法開發的軟件眾多，使研究人員清晰、直觀地描述知識增長量及規律。科學知識圖譜方法開發的軟件眾多，包括Citespace、HistCite、VOSviewer、SATI、Ucinet等。本文借助Citespace、HistCite、VOSviewer多款軟件進行文獻綜述的可視化研究。

22研究步驟及數據遴選

本文的研究步驟包括：第一步，遴選出創新領域的14個關鍵詞：System Innovation 、Management Innovation、Knowledge Innovation、Cooperative Innovation、Strategic Innovation、Organization Innovation、Product Innovation、Collaborative Innovation、Market Innovation、Independent Innovation、Science and Technology Innovation、Service Innovation、Technological Innovation、Cultural Innovation。第二步，將以上14個英文關鍵詞分別在WoS的SSCI數據庫中以“Title”標題進行檢索，選取Management、Business、Economics 3個科學領域。14個關鍵詞的檢索結果共有45822條記錄（其中Management領域23582條記錄；Business領域14125條記錄；Economics領域8115條記錄），經過軟件的“去重”處理，所得數據共計35198條記錄，前5位期刊分布情況如表1。第三步，以表1中排名前5位的期刊名作為來源期刊，分別在WoS的社會科學引文索引（SSCI）數據庫中進行檢索（2005～2015年），數據收集時間為2016年3月，用于分析的數據共計5368條，構成本次研究的數據集。

3國外創新理論核心期刊基礎統計分析

31國際創新理論研究SSCI檢索前五位期刊

通過檢索發現14個創新復合詞的總發文量最大前5位SSCI檢索期刊包括Research Policy等，如表1所示。

32科研力量分布情況統計

高產機構的發文量反映某一學科領域內具有主要貢獻的機構，而中介中心性是測量網絡地位重要程度的指標，表2列出了5本期刊中前10位高發文量機構。

排名第一的是英國的蘇塞克斯大學（Univ Sussex），不僅具有最高的發文量，而且具有最高的中心性。其次還有英國曼徹斯特大學（Univ Manchester）、美國佐治亞理工學院（Georgia Inst Technol）、英國劍橋大學（Univ Cambridge）。這4所機構是國際創新理論核心期刊的主要研究陣地。值得注意的是，雖然美國、英國占據最高的發文量和中心性，但前10位高發文量機構中，荷蘭占5所，英國占3所，美國僅占1所，可見荷蘭對國際創新理論研究也發揮著重要的影響。

33引文知識流動網絡分析

引文分析是對知識流動過程的分析，對知識的產生、傳播、繼承和發展發揮先驅作用。引文分析可以分為引用分析和文獻共被引分析。“引用”是對前人研究成果的傳播和繼承，也是學術研究開展的基礎。本文將樣本數據導入HistCite軟件，取前60位以LCS（本地被引次數）排序繪制引文編年圖（如圖2）。圖中每個節點代表一個高被引文獻，節點越大，文獻被引頻次越高，節點間的射線箭頭表示文獻引文路徑。引文編年圖能夠直觀展現研究成果的交流態勢和重要研究成果。

2005年，編號為333的文獻作者Smith A 發表的The Governance of Sustainable Sociotechnical Transitions定義了技術轉移的外部驅動：內生性轉移、重新定位、緊急性轉移、目的性轉移，分析了管理體制對技術轉移驅動的影響。該文獻本地被引64次，總被引361次。2007年，編號為836的文獻作者Hekkert MP發表的Functions of Innovation Systems： A New Approach for Analysing Technological Change文中分析了技術變革過程中新系統創新的要素。該文獻本地被引67次，總被引285次。同年編號為817的文獻作者Geels FW發表的Typology of Sociotechnical Transition Pathways文中，構造了4種技術轉移路徑：轉移、重新配置、技術替代與技術重組。該文獻本地被引73次，總被引431次。這3篇文獻為技術轉移的相關研究奠定了基礎。

42005～2015年國際研究熱點

關鍵詞是一篇文獻核心主題的高度凝練，研究每年關鍵詞的變化能在一定程度上反映研究主題的變化趨勢。表3列出了2005～2015年間前10位高頻關鍵詞分布。其中Technology（技術）、Innovation（創新）、Knowledge（知識）、Industry（產業）、Firms（企業）、Management（管理）、Performance（績效）、Model（模型）、ResearchandDevelopment（研發）、Science（科技），這些關鍵詞是2005～2015年間國際創新理論核心期刊的研究熱點。

文獻共被引是指如果兩篇文獻同時被一篇文獻引用，則這兩篇文獻存在共被引關系，它是衡量學科主題的重要測度指標。圖4是通過Citespace軟件，以2年為時間單位，閾值為50繪制的文獻共被引聚類圖。根據聚類標簽及施引文獻集，2005～2015年間主要包含以下4個研究熱點。

Building標簽由91篇施引文獻中高頻關鍵詞：Building、 Traditional Industries、Open Innovation、Absorptive Capacity、Firmlevel Effect構成，主要研究內容是企業戰略聯盟、組織學習和吸收能力、開放式創新績效、知識產權等，其中組織學習和吸收能力是開放式創新研究的熱點。Absorptivecapacity一詞最早出現在Cohen WM發表的Absorptive Capacity： A New Perspective on Learning and Innovation在開放式創新研究過程中發揮著重要的作用。此外，1996年Powell WW發表的Interorganizational Collaboration and the Locus of Innovation： Networks of Learning in Biotechnology被引2460次，為開放式創新研究發揮重要作用，并成為未來組織網絡和戰略聯盟理論和實證研究的基奠性文獻。

Transition標簽由47篇施引文獻中高頻關鍵詞Transition、Multiple Increasing Return、 System Transition、Policy Analysis、 Coevolution構成，主要研究內容是技術轉移和知識轉移。其中以企業為主體的知識轉移、創新績效、知識產權研究和以政府為主體的政策研究是技術轉移和知識轉移的研究熱點。在技術轉移研究過程中重要文獻是Dosi， G首次提出技術范式及技術軌道的概念[17]。

Crossfunctional Integration標簽由58篇施引文獻中高頻關鍵詞Crossfunctional Integration、Spurring Crossfunctional Integration、Group Effectiveness Perspective、Valueinformed Pricing、Marketoriented Product Innovation Management構成，具體研究內容包括新產品研發過程中的跨功能整合和知識整合對新產品研發能力的影響等。

Asia標簽由China、Growth、Capabilities、Technologytransfer、Product Innovation等高頻關鍵詞構成。研究內容是以中國為研究對象的管理創新或知識吸收能力、技術轉移、產品創新等內容。2007年，有關China相關文獻為9篇，2015年發展為122篇。

5結論及展望

本文選取國外SSCI期刊中創新領域相關文獻的發文量位于前五位的SSCI期刊，運用Citespace III、HistCite、VOSviewer軟件，以5種期刊2005～2015年間已發表文獻作為研究對象，主要研究結論如下：

第一，Research Policy，Journal of Product Innovation Management，Technological Forecasting and Social Change，Technovation，Technology Analysis & Strategic Management，是SSCI檢索的國際創新領域的前五位核心期刊。

第二，研究力量分布結果分析中，僅美、英兩國發文量占據總發文量的30%左右，中國大陸和臺灣地區的發文量僅占美國發文量的18%和25%。雖然英國發文量不及美國，但是英國蘇塞克斯大學、曼徹斯特大學是5本期刊的主要研發陣地，美國佐治亞理工學院位居其后。

第三，在研究熱點方面，Performance（績效）、Technology（技術）、Knowledge（知識）、Industry（產業）、Researchanddevelopment（研發）、Firms（企業）、Management（管理）始終是2005～2015年間不變的熱點話題。但研究視角逐漸由內生性創新驅動向外生性創新驅動轉變。

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（責任編輯：楊銳）