樹形結(jié)構(gòu)思維方法在PPP項目咨詢中的應(yīng)用

余 紅 兵

(山西華安建設(shè)項目管理有限公司，山西 太原 030006)

樹形結(jié)構(gòu)思維方法在PPP項目咨詢中的應(yīng)用

余 紅 兵

(山西華安建設(shè)項目管理有限公司，山西 太原 030006)

介紹了樹形結(jié)構(gòu)及其思維方法的概念、特點，提出了其具體應(yīng)用的思路和原則，并闡述了其在PPP項目咨詢中風(fēng)險分配和實施方案編制兩方面的應(yīng)用，達到了分解成果系統(tǒng)、完整的效果。

樹形結(jié)構(gòu)，思維方法,PPP項目，項目風(fēng)險

1 樹形結(jié)構(gòu)及其思維方法

1)樹形結(jié)構(gòu)是一類非常重要的信息結(jié)構(gòu)，在客觀世界中廣泛存在，在主觀世界中我們也可將多數(shù)信息歸結(jié)為樹形結(jié)構(gòu)。從一棵樹的地上部分來看，其特點是除了樹干之外，其他每一根樹枝都只生長于某一原有樹枝，且同屬某一樹枝的各小樹枝之間相對獨立，結(jié)構(gòu)的末端就是樹葉；如果從樹的地下部分來看，樹根也有同樣的特點。從以上特點不難看出，樹形結(jié)構(gòu)是一種有層次的結(jié)構(gòu)。例如人類家族的族譜、社會組織機構(gòu)都可用樹形結(jié)構(gòu)來形象表示。

2)所謂樹形結(jié)構(gòu)思維方法就是按樹枝或樹根的生長方式去思維的一種方法。如果從由粗到細(xì)(或由主到次)的角度來看，其實質(zhì)就是一種分解、分析、劃分、細(xì)化的方法；相反，則是一種歸納、總結(jié)、歸類、匯總的方法。而怎樣將“粗”分解到“細(xì)”(或?qū)ⅰ凹?xì)”歸納到“粗”)則是樹形結(jié)構(gòu)思維方法的核心，即怎樣將每一個單元分解為相互獨立且不遺漏的子單元是用好樹形結(jié)構(gòu)思維方法的關(guān)鍵。

3)對某一事物或工作進行分解沒有固定的方法，其技術(shù)性非常強，一般來說可從其內(nèi)在結(jié)構(gòu)、組成要素或維度進行分解，也可以從其產(chǎn)生時間或?qū)嵤╉樞蜻M行分解，有時是這兩種方法的組合。我們在對研究對象進行分解時應(yīng)遵循以下原則：

a.在各層次上保持其內(nèi)容的完整性，不能遺漏任何必要的組成部分；b.每個單元只能從屬于某一個上層單元，而且相同層次的單元應(yīng)有相同的性質(zhì)；c.分解的單元應(yīng)有較高的整體性和獨立性，便于在應(yīng)用時區(qū)分；d.能方便應(yīng)用進度、質(zhì)量、成本、信息等管理方法和手段，方便控制和跟蹤；e.應(yīng)有一定的彈性，能方便擴展其范圍、內(nèi)容和變更其結(jié)構(gòu)；f.根據(jù)需要的不同，應(yīng)分解到符合要求的詳細(xì)程度。

下面以公司咨詢的《山西省壽陽縣市政道路、地下綜合管廊及配套設(shè)施PPP項目》為例，分別介紹樹形結(jié)構(gòu)思維方法在PPP項目咨詢中組織管理和咨詢業(yè)務(wù)方面的應(yīng)用，供已經(jīng)開始或擬轉(zhuǎn)型PPP項目咨詢的同行參考。

2 在PPP項目咨詢業(yè)務(wù)方面的應(yīng)用

PPP模式引入我國時間并不長，咨詢企業(yè)更是缺乏經(jīng)驗，因此，如何規(guī)范地為業(yè)主提供咨詢服務(wù)、減少后遺癥，是大多數(shù)咨詢服務(wù)企業(yè)需要思考的問題。下面從PPP項目風(fēng)險分配和實施方案編制兩方面介紹樹形結(jié)構(gòu)思維方法在PPP項目咨詢中的應(yīng)用。

2.1 在項目風(fēng)險分配方面的應(yīng)用

《財政部關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》中對PPP項目的風(fēng)險分配制訂了五項原則，因此風(fēng)險分配不是難事，而問題的核心是如何系統(tǒng)地辨識出全部風(fēng)險且風(fēng)險單元之間彼此獨立、互不交叉。眾所周知，市政基礎(chǔ)設(shè)施是資金密集型PPP項目，具有投資巨大、規(guī)模浩大、建設(shè)周期長、涉及面廣、參與方較多等特點，不確定風(fēng)險因素較多，各種風(fēng)險之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜。

按照樹形結(jié)構(gòu)思維方法，無非是按程序或階段、按要素或維度、或這兩種方法的組合三種方式分解。PPP項目的特點是具有明顯的階段性，因此，我們在進行第一層分解時，可按實施程序分解為決策立項、投資和融資、勘察設(shè)計、施工及驗收、維護和運營、期滿移交等階段，再從每個階段的風(fēng)險特征辨識可操作性。每個階段細(xì)分時，并非都具有階段性或程序性，因此按照風(fēng)險要素分解較好。而有些風(fēng)險貫穿于項目全壽命周期，例如“不可抗力、法律風(fēng)險、政治風(fēng)險、通貨膨脹”等，而有些風(fēng)險具有明顯的階段性，如“項目審批風(fēng)險、融資風(fēng)險、工程風(fēng)險、移交風(fēng)險”等，因此，我們可將各階段共同存在的風(fēng)險合并為“系統(tǒng)性風(fēng)險”，而將階段性風(fēng)險歸結(jié)為“非系統(tǒng)性風(fēng)險”，因此，可劃分為如下的樹形結(jié)構(gòu)：

一類為系統(tǒng)性風(fēng)險，主要包括法律風(fēng)險、政治風(fēng)險、金融風(fēng)險和不可抗力。其中，法律風(fēng)險包括法律變更、標(biāo)準(zhǔn)變更、規(guī)范變更等風(fēng)險；政治風(fēng)險包括政策變化、政治事件、不利政府行為等風(fēng)險；而金融風(fēng)險則包括利率變化、通貨膨脹等風(fēng)險；不可抗力則包括自然不可抗力和社會不可抗力等風(fēng)險。

另一類為非系統(tǒng)性風(fēng)險，主要包括項目立項及審批、融資、勘察設(shè)計、施工建造、維護運營、項目移交等大類。其中，項目立項及審批包括土地獲取、項目審批、建設(shè)方案變更等風(fēng)險；融資包括市場風(fēng)險、融資延誤等風(fēng)險；勘察設(shè)計包括不符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計變更、費用超支、功能不達標(biāo)、設(shè)計超期等風(fēng)險；施工建造包括地質(zhì)變化、成本超支、工期延誤、施工質(zhì)量、安全事故、環(huán)境污染、價格上漲等風(fēng)險；維護運營包括意外破壞、成本超支、績效不達標(biāo)、養(yǎng)護不到位、價格變化、改擴建、支付延誤等風(fēng)險；項目移交則包括功能不達標(biāo)、檔案缺失、移交延誤等風(fēng)險。

2.2 在實施方案編制方面的應(yīng)用

實施方案的編制是PPP項目咨詢服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，項目能否落地取決于實施方案的策劃是否具有針對性和可操作性。可以說，全面識別實施方案編制內(nèi)容的過程就是從PPP理論學(xué)習(xí)到實際操作的過程。實施方案應(yīng)編制的內(nèi)容如下：

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項目工作導(dǎo)則》都對項目實施方案的內(nèi)容進行了介紹，但由于篇幅內(nèi)容較少且存在理解上的差異，三個文件規(guī)定的實施方案內(nèi)容似乎都有缺陷。例如六部委令中缺少“項目必要性、風(fēng)險分配、建設(shè)和運營范圍”等要素，而財政部文件中缺少“進度安排、資產(chǎn)移交”等內(nèi)容，發(fā)改委文件中缺少“項目必要性、可行性、進度安排、退出和回報機制”等內(nèi)容。

“5W2H”是一種基本的樹形結(jié)構(gòu)思維方法，在《某縣市政道路、地下綜合管廊及配套設(shè)施PPP項目》實施方案編制內(nèi)容識別過程中，我們在此基礎(chǔ)上并結(jié)合相關(guān)部委文件中規(guī)定的內(nèi)容，形成了如下樹形結(jié)構(gòu)的實施方案：

“第一章項目概況”分別對項目范圍及內(nèi)容、投融資規(guī)模、合作期限及進度安排、合作方式與回報機制、建設(shè)背景、編制依據(jù)等分別進行說明；

“第二章風(fēng)險分配基本框架”主要對風(fēng)險因素的特征、風(fēng)險因素的識別、風(fēng)險分配的原則以及本PPP項目的具體風(fēng)險分配等方面進行說明；

“第三章項目運作方式”主要從PPP項目運作方式選擇、PPP項目各參與主體、PPP項目期滿處置等方面進行說明；

“第四章項目交易結(jié)構(gòu)”主要說明項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機制、項目配套安排等內(nèi)容；

“第五章必要性和可行性分析”主要回答采用PPP模式運作的必要性、可行性及財務(wù)可行性，另外說明政府方合作意愿和對社會資本吸引力評價；

“第六章合同體系”主要說明合同體系的政策依據(jù)、本項目的合同體系以及項目邊界條件；

“第七章項目監(jiān)管架構(gòu)”主要說明授權(quán)關(guān)系、監(jiān)管主體和內(nèi)容、監(jiān)管方式、項目質(zhì)量評定與績效評價等內(nèi)容；

“第八章社會資本采購”主要說明社會資本具備的基本條件、采購方式的選擇、采用競爭性磋商的可行性以及操作程序；

“第九章物有所值評價”主要說明物有所值定性分析結(jié)果、定量評價結(jié)果和評價結(jié)論；

“第十章財政承受能力論證”主要說明財政承受能力測算模型、依據(jù)、財政承受能力論證專家評審結(jié)果和財政承受能力論證結(jié)論。

按照樹形結(jié)構(gòu)思維方法編制的實施方案，可以有效增強方案內(nèi)容的完整性、層次性和邏輯性，有效減少方案內(nèi)容的缺項或遺漏、交叉或重疊等“硬傷”，提高實施方案的編制質(zhì)量和效率。

3 結(jié)語

樹形結(jié)構(gòu)思維方法不僅可以應(yīng)用于PPP咨詢業(yè)務(wù)，還可以應(yīng)用于PPP業(yè)務(wù)管理，尤其是沒有前車之鑒的新業(yè)務(wù)，運用這種方法不僅能快速解決“為什么、做什么、誰來做、如何做、何時做、怎樣做”這類問題，還可使工程咨詢業(yè)務(wù)和管理工作的開展更加系統(tǒng)、條理、清晰、規(guī)范，滿足業(yè)主需求。 當(dāng)然，要做好PPP項目咨詢業(yè)務(wù)或管理工作，僅有這種方法還是不夠的，還需要掌握PPP項目本身的特點、規(guī)律，還需要在實際操作過程中不斷總結(jié)教訓(xùn)、積累經(jīng)驗，并持續(xù)改進，只有這樣才能更好地運用此方法提高咨詢服務(wù)質(zhì)量和效率。

[1] 白思俊.現(xiàn)代項目管理[M].北京:機械工業(yè)出版社,2003:20-26.

On application of tree-structure mindset method in PPP program consultation

Yu Hongbing

(ShanxiHua’anConstructionProgramManagementCo.,Ltd,Taiyuan030006,China)

The paper introduces the concept and features for the tree structure and its mindset method, points out the ideas and principle for its application, and illustrates the application of the PPP program consultation in the risk distribution and implementation scheme, so as to dissolve the results in a systematic and complete way.

tree-structure, mindset method, PPP program, program risk

1009-6825(2017)20-0229-02

2017-04-26

余紅兵(1966- )，男，工程師

F407.9

A