關于中國高校知識產權發展及相關管理工作現狀的研究

盧霄峻

(清華大學 科研院, 北京 100084)

關于中國高校知識產權發展及相關管理工作現狀的研究

盧霄峻

(清華大學 科研院, 北京 100084)

知識產權作為科技成果的直接表現形式和反應一個國家科技水平的重要標志已成為各國政府推動現代國民經濟發展的重要工具。而高校作為知識產生與匯集的重要場所已成為知識產權產生、流通和價值轉化鏈條上的重要組成部分。通過對中國高校知識產權管理人員的問卷調查和對相關文獻數據的研究,對中國高校近年知識產權發展及相關保護工作現狀進行了分析,并對高校知識產權發展、管理與保護工作提出了建議。

高校知識產權保護； 知識產權管理； 科研管理

1 對高校知識產權管理工作研究的重要意義

知識產權,如專利權、著作權、商標權、商業秘密等,作為科技成果的直接表現形式和反映一個國家科技水平的重要標志在現代國民經濟中發揮著愈發重要的作用。據美國商務部(US Department of Commerce)2012年調查統計,2010年美國知識產權密集型產業及其相關產業支撐著美國超過4 000萬個就業崗位(約占總就業崗位27.7%),其中知識產權密集型產業直接支撐超過2 710萬個就業崗位(約占總就業崗位18.8%),對美國GDP貢獻超過50萬億美元(約占總GDP 34.8%)；在美國對外貿易中,知識產權密集型產業產品出口7 750億美元(約占出口總額60.7%)[1]。而據初步估算,知識產權對中國近20 年國民生產總值增長的貢獻率約為32.7%[2-3]。由此可見,在互聯網高速傳播信息和全球經貿一體化的大背景下,知識產權已成為國家發展的戰略性資源和國際競爭力的核心要素,對知識產權的發展和保護已是關系到一個國家在全球科技與經濟競爭體系中地位的關鍵因素。因此,各國,特別是發達國家,紛紛制定各自的知識產權發展戰略和政策,不斷激勵本國知識產權成果的發展并努力實現知識產權價值的最大轉化,如美國的《拜杜法案》《聯邦技術轉移法》《技術轉讓商業化法》《美國發明家保護法令》《技術轉移商業化法案》等和日本的《智慧財產戰略大綱》《智慧財產基本法》《與智慧財產的創造、保護以及利用相關的推進計劃》等。與此同時,各國也不斷加強對先進知識技術和相關市場的保護和壟斷,如美國《綜合貿易法》的“特別301條款”和《關稅法》的“337條款”等。知識產權相關法律訴訟也成為國家、企業等利益集團間的競爭焦點,如20世紀80年代“美國IBM公司訴富士通案”“IBM訴日立和三菱案”、近年“美國蘋果訴韓國三星案”等,每一起都涉及巨額商業利益。而高校作為人才匯集和知識產生的重要場所,在知識產權形成、輸出和價值轉化的整個過程中發揮著極為重要的作用,因此,對高校知識產權的研究有重要意義。

2 我國知識產權發展的回顧

我國對于知識產權的發展與保護工作相對發達國家起步較晚。自1977 年我國開始重建知識產權制度至今的近40年當中,雖然我國對知識產權相關的宣傳、立法、執法等工作取得了長足進步,但受被動引進西方法規體系和政府自身行政體系的制約,要使我國知識產權發展與保護體系成為支撐我國國際競爭力的重要因素之一仍有許多不足[4]。舊有的以“引進、消化、吸收與創新”為思路的知識與技術發展模式在全球知識產權保護日益嚴格的情況下已無法長期為繼。特別是自2001年中國正式加入WTO并簽署TRIPS協議后,中國的知識產權工作便步入了急需與國際接軌的時代。而我國科技與經濟的內在發展需求及進一步融入國際商貿體系,實現有效國際競爭力的外部壓力使知識產權相關問題成為決定我國未來發展的關鍵要素之一。為此,中國政府2008年發布的《國家知識產權戰略綱要》在對既往知識產權工作給予肯定的同時,也對我國現階段所面臨知識產權嚴峻的問題進行了闡述,并制訂了“完善知識產權制度”“促進知識產權創造和運用”“加強知識產權保護”“防止知識產權濫用”和“培育知識產權文化”五大知識產權工作戰略重點,以及“到2020年,把我國建設成為知識產權創造、運用、保護和管理水平較高的國家”的戰略目標。

基于《國家知識產權戰略綱要》[5]的推動,我國,特別是我國高校,近年知識產權發展成果顯著。據《中國高校知識產權報告2010年》[6]統計,自1985年《中華人民共和國專利法》實施至2010年底,中國高校累計專利申請319 595件,年均增長19.8%。以“十一五”期間高校專利申請與授權為例:“十一五”期間高校共申請專利241 686件,占高校專利申請總量的75.6%,申請發明專利157 380件,占高校發明專利申請總量75.8%；高校共獲專利授權115 489件,占高校專利授權總量77.0%；獲發明專利授權58 104件,占高校發明專利授權總量79.0%。另據國家知識產權局發布的統計數據顯示,僅2013 年,我國發明專利申請受理量82.5 萬件,同比增長26.3%,占3種專利申請受理量的34.7%,發明專利申請總數已超過美國和日本,成為全球第一,標志著我國已逐步走向知識產權大國。但在知識產權成果數量快速增長的同時,也暴露出因評價導向而盲目申請專利、專利質量不高等問題。從知識產權體系的完善程度和知識產權質量等角度與西方發達國家相比,我國還遠未達到知識產權強國的水平。同時,從2006 年到2013 年,中國專利訴訟案件的數量幾乎增長了2 倍,這也對我國知識產權保護相關司法體系的完善和增強提出了嚴重挑戰。

3 我國高校知識產權發展現狀

中國高校由于其高端科技人才及研發設備相對集中,政府資源支持優勢明顯,在我國科技發展歷史上一直擔任著重要角色。在其傳播知識和培養人才的核心職能之上,作為主要的知識與技術成果來源,為我國科技和經濟發展起到了長期的支持作用。在《國家知識產權戰略綱要》所指出的大背景下,中國高校勢必需要在知識產權的產生、保護及價值轉化等各領域進一步發揮更重要的作用。

為進一步促進高校知識產權發展和其相應社會價值的轉化,借鑒如美國《拜杜法案》等法規政策,2004年,教育部、國家知識產權局聯合發布了《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》，要求高校將知識產權工作作為其重要發展戰略,提高知識產權工作地位,將其納入學校管理尤其是科研工作管理的全過程。以此加大了高校對知識產權相關工作的重視程度。從知識產權成果發展方面來看,根據本研究對我國11所重點理工科大學問卷調查顯示,自2011年至2015年,我國高校科研經費及相應科研活動普遍增長,知識產權成果數量增加顯著。據美國專利商標局(USPTO)數據,清華大學、浙江大學等學校獲得美國實用型專利數量已經名列全球高校前茅。清華大學2014年美國專利申請數量已經超過美國MIT,名列世界第二,僅次于美國加州大學系統。可以說,僅從數量上看,中國及中國高校已是全球知識產權快速發展的突出范例。

4 我國高校知識產權發展問題

盡管有著上述可喜的成果,但從整體上看,我國高校的知識產權發展仍普遍存在諸多不足。

4.1 研發規劃松散,資源利用率低

高校科研普遍基于小規模科研團隊進行自主科學研究的組織方式,各研究團隊科研能力有限,相互合作較難,資源難以集中,因此部分決定高校知識產權產生效率(資金投入產出比和時間投入產出比)無法和商業化、市場化運作的專業研發機構和國際公司相比較,也使高校很難集中資源在核心技術領域進行重大突破。與發達國家由政府提供高校科研活動的絕大部分經費用于基礎和前沿研究不同(歐美諸多研究型大學政府資助占科研經費逾90%),我國高校的大量科研資源仍被用于幫助各類企業解決一般性技術問題,而造成對重要基礎科學和前瞻性、劃代性技術的科研投入不足。

4.2 缺乏有效引導,專利質量不高

高校由于其以學術為主的評價體系,難以避免地造成科研人員盲目追求評價指標為申請專利而申請專利的情況,進而使專利申請總數大幅提升的同時難以保證所申請專利的核心技術內容、專利文本撰寫等方面的質量,造成高校資源的浪費和對某些知識產權成果保護的不完善。

4.3 自主創新不足,產業結合欠缺

舊有 “引進、消化、吸收與創新”模式的思維慣性和技術引進渠道的限制使高校創新動力不足,對現有的技術進行分析模仿,知其然而不知其所以然,其起點本身也往往落后于原創技術。而高校學術指標為導向的評價體系和國內企業偏重于時效性成果的科研投入定位也造成高校科研活動與產業結合度低,出現一方面高校專利成果轉化率普遍低于5%(遠落后日美等發達國家近70%的轉化率水平)[5],大部分科研成果被束之高閣,另一方面企業原創技術積累薄弱,長期發展動力不足。

在高校知識產權管理與保護方面,自教育部1999年發布《高等學校知識產權保護管理規定》,到2013年底《中華人民共和國促進科技成果轉化法(修訂草案送審稿)》、2014年北京市政府《加快推進高等學校科技成果轉化和科技協同創新若干意見(試行)》、2015年《高等學校知識產權管理規范(征求意見稿)》等各類全國及地方性政策的發布,為我國高校建立和完善相應知識產權保護與管理機制逐步奠定了基礎。基于1999 年教育部3號令第16 條規定:“高校應建立知識產權辦公會議制度,逐步建立健全知識產權工作機構”,目前我國高校基本上都已設置了知識產權管理職能。但在實際實踐中,各高校對相應職能實施機構的建設和對有關管理政策的制定與實施差別巨大。與發達國家高校相比,國內高校在知識產權管理機構的專業化和統一化、相關工作的系統性等方面都仍有很大差距。

4.3.1 機構建設及人員配置不足

本研究問卷調查的11所重點理工科大學中有8所采用獨立部門集中管理的方式對學校知識產權成果進行管理,其余3所采用具有明確分工的多部門聯合管理的方式進行管理；各校相關工作人員數介于2～5人之間,個別采取多部門聯合管理的高校可達10余人；高校半數以上相關工作人員具有一定法律或專業技術背景,但具有法律從業資格的工作人員極少,個別高校沒有法律背景相關人員參與知識產權管理工作。與發達國家高校常配或雇傭專業律師參與日常知識產權管理與保護工作相比,國內高校往往由于缺乏專業人才而在知識產權評估、申請、管理、轉化和相關對外談判中處于劣勢[7-10]。

4.3.2 相關配套政策文件和對科研人員培訓不足

國內高校普遍缺少完善的與國際接軌的規范性科研流程管理文件,如對生物材料使用的管理規范、對實驗廢棄物處置條例、科研合作規范性合同文本等,使國內高校的科研成果在特定情況下無法得到國際認可,造成知識產權成果流失[11-12]。同時,我國高校普遍缺乏對新入職科研人員(教師、學生)就知識產權相關問題進行有效培訓,相當數量的科研人員知識產權保護意識松懈,缺乏基本的專業知識,由此產生的知識產權流失和相關侵權、維權糾紛呈增長趨勢。而在各項科研活動中,與海外公司、高校及各類資助機構的交流合作也日趨增多,也使我國高校面臨的知識產權問題逐漸國際化、復雜化。

4.3.3 維權資源和力度不足

由于我國高校知識產權保護與管理工作相應配套人員和資源不足,很難像發達國家高校那樣主動維權或積極應對知識產權糾紛,往往是以涉事科研人員為事件處理主體或以保守方式通過協商處理,很多事件的處理缺少足夠的法律依據與支持。

5 我國高校知識產權發展建議

鑒于以上問題,高校對知識產權的發展、管理和保護應在支持學術發展的同時進一步改善和加強。

5.1 統籌科研資源,加強戰略布局

借鑒國外知名跨國企業和研究機構的產業知識產權戰略規劃經驗,結合我國高校服務于社會科技和經濟體系的內部需求,依托高校自身學科和研發資源優勢,有選擇地在特定領域整合資源,主動在中長期規劃科研活動和相應的知識產權成果發展,形成符合國家發展戰略和科技儲備需求的高效率的知識產權發展體系，避免高校科研活動與知識產權發展的盲目性、重復性和短效性。

5.2 合理政策引導,提升成果質量

從學校層面加強對專利等知識產權成果申請的專業質量控制,通過制定更合理的對高校科研人員的學術評價標準,將學術評價與知識產權成果數量脫離,轉而與知識產權成果的學術與社會影響力直接掛鉤,使專利申請本身不再是學術評價所必須,從而在促使科研人員由追求知識產權成果數量向追求知識產權成果質量的轉變的同時節約高校資源。

5.3 完善管理機構,提升專業水平

應進一步整合和加強高校知識產權管理與保護機構,完善科研與知識產權相關流程管理,避免無從管理、重復管理等權責不明的情況。加大對知識產權管理人才的培養,提升對知識產權評估、管理、使用等各環節的專業化水平。

References)

[1] 美國經濟統計局，美國專利及商標局.美國商務部報告：知識產權與美國經濟(2012)[EB/OL].(2012-03).www.uspto.gov/sites/default/files/news/publications/IP_Report_March_2012.pdf.

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[4] 李曉瑞.淺談中國知識產權保護的進程[J].山西經濟管理干部學院學報,2005,13(3):54-56.

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[6] 國務院辦公廳.國家知識產權戰略綱要[EB/OL].(208-06-05).http://www.nipso.cn/onews.asp?id=9592.

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Research on development of intellectual property rights and current situation of related management work in Chinese universities

Lu Xiaojun

(Office of Scientific R&D, Tsinghua University, Beijing 100084, China)

As a direct indicator of research achievements and an important symbol of a nation’s scientific and technological level, intellectual property rights (IPs) serve as an important tool for governments to promote the development of modern national economy. As an important place for knowledge production and collection, colleges and universities have become an important part of the chain of generation, circulation and value transformation of intellectual property rights. Through the literature study and the survey of intellectual property administrators at Chinese universities, the current situation on the development and protection of the intellectual property rights in Chinese universities is analyzed and some suggestions for the development, management and protection of university intellectual property rights are put forward.

university intellectual property right protection, intellectual property right management; research management

F123.7

: A

: 1002-4956(2017)09-0261-04

2017-05-16

清華大學-微軟創新與知識產權聯合研究中心“校企科研合作中的知識產權保護研究項目(20153000182)”資助

盧霄峻(1977—),男,北京,博士,清華大學科研院海外項目部副主任,主要從事科研管理、知識產權及科研機構建設研究.

E-mail:Luxiaojun@tsinghua.edu.cn

10.16791/j.cnki.sjg.2017.09.067