基于文獻計量與共詞分析法的企業安全文化研究述評

姚德志，宋守信

(北京交通大學 經濟管理學院，北京 100044)

0 引言

我國于20世紀90年代初提出安全文化建設的思想和理論，2006年，國家安全監管總局首次發布《“十一五”安全文化建設綱要》大力倡導安全文化建設[1]，之后在2008年，又頒布了2個安全文化建設方面的推薦性行業標準，即《企業安全文化建設導則》和《企業安全文化建設評價準則》，以期通過標準化建設來解決當前企業安全文化建設過程中產生的一系列問題，隨后部分省市的安全監管局也聯合高校等科研機構召開各類型安全文化的學術論壇，旨在加強安全文化學術領域和安全管理經驗等方面的研討交流，推進企業安全文化建設[2]。經過多年的努力，安全文化建設已經取得一定的成果，但通過筆者對企業實際的調研和對安全文化領域研究文獻的簡單梳理，可以發現對于安全文化的整體研究而言，存在著研究領域過于集中，缺乏定量化分析等問題，結合當前各類企業安全事故仍然頻發，造成人身傷害與經濟財產損失，因此如何更好地構建企業安全文化仍是當前的重要課題。

近年來，文獻計量學被廣泛地應用于國內外科研評價、科學技術發展態勢分析等工作中，主要應用于企業人力資源管理、圖書館情報學等眾多領域[3-5]，基于文獻計量學的研究趨勢分析、主題梳理和熱點預測指出了現有研究的不足，指明各領域今后的研究方向，對后續研究具有重要的參考價值。鑒于此，筆者文獻計量分析與共詞分析法對安全文化領域的研究成果進行系統梳理，以期了解現有研究的重點，分析其發展趨勢，指出其存在的問題，指出該領域后續的研究方向，進而更好地幫助企業進行安全文化建設。

1 數據搜集及研究方法

1.1 研究樣本的獲取

本文選用CNKI中文數據庫作為文獻信息獲取平臺，在數據采樣過程中采用數據庫高級檢索類型中的“精確”匹配模式，以“主題=(企業安全文化)and主題=(評價or建設)”為檢索式。在該數據庫中可檢索到的最早的“企業安全文化”相關論文發表于1992年，故將發表時間限定為1992.01.01—2016.12.31，該過程共檢索到相關文獻2 474篇，其中核心期刊文獻154篇，博士論文17篇，碩士論文197篇。

若數據樣本中含有過多質量良莠不齊的文獻會造成研究結果與實際情況脫節，只有篩選優秀文獻作為數據樣本才能準確地把握研究的理論演進脈絡與研究熱點。在甄別與篩選文獻的過程中，筆者按照文獻內容與研究主題相關程度、發文期刊綜合影響因子、文獻被引頻次等指標綜合選擇研究樣本，避免文獻選取的主觀傾向，最終選定595篇文獻作為本研究的樣本。

1.2 研究方法

本文采用文獻計量分析法、共詞分析法對樣本進行統計分析，進而直觀地展示出該領域的主題分布。文獻計量法是采用數量統計學方法來定量描述、評價和預測學科性質、規律、研究現狀與發展趨勢，是圖書情報學研究的一個分支[6]。共詞分析法用高頻詞聚類來分析具體學科領域的演進態勢，直觀展示該領域研究熱點分布并預測未來研究趨勢[7]。

在統計分析過程中，應用Excel2010、文獻題錄信息統計分析工具SATI、社會網絡分析與可視化工具NetDraw等軟件對數據進行處理，并將研究結果可視化。

2 文獻計量分析結果

2.1 文獻量及其發展趨勢分析

根據篩選出的文獻研究樣本，將數據導入Excel和SATI軟件進行統計分析，得到文獻量的年度分布情況，如圖1所示。

圖1 企業安全文化相關文獻年度增長趨勢Fig.1 Document the growth trend of corporate safety culture reserach

從圖1可以看出， 1995—2016年，各種類論文的年度發表量整體呈上升趨勢，但較為波動，這表明企業安全文化相關研究日趨受到廣泛的重視。在泛讀研究樣本中期刊會議論文的基礎上，根據其研究內容將其劃分為基礎理論綜述型、行業實證研究型和關系研究型3類。其中，基礎理論綜述主要是安全文化相關理論概念的定性描述，內容包括安全文化緣起、內涵、研究進展及企業安全文化建設現狀等；行業實證研究主要是指在具體行業或企業進行安全文化建設，分析各行業領域安全文化建設的影響因素并構建指標體系對其進行評價和測量；關系研究型主要研究安全文化與安全教育、安全管理、安全績效等因素之間的關系，進而指導企業更好地開展安全文化建設。

根據各類論文年度發表量的特征，結合研究內容的分類結果，企業安全文化領域研究進展可以2002，2011年為界，劃分為3個階段，如表1和圖2所示。

圖2 期刊會議論文內容的階段性分類結構Fig.2 Classification structure of journalconference papers in different periods

時間段期刊會議/(篇·a-1)基礎理論綜述型論文數量/(篇·a-1)占比/%行業實證型論文數量/(篇·a-1)占比/%關系研究型論文數量/(篇·a-1)占比/%1995—200231．62554．17133．330．37512．52003—20113411．563417．3350．975．1115．032012—201626．2519．081453．447．227．48

第一階段：1995—2002年是該領域研究的基礎階段，該時間段內沒有碩博論文，年平均期刊會議論文發表量僅為3篇，近90%的論文屬于基礎理論綜述和行業實證研究等定性研究，其中基礎理論綜述性論文在3個階段中占比最高，達到54%。總體上此階段屬于該領域的發展初期，發展較為緩慢。期間，許多學者圍繞著安全文化的緣起、內涵與結構層次，企業安全文化初步建設等方面開展了富有價值的探討和研究，為我國后續的企業安全文化研究奠定了重要的理論基礎。

第二階段：2003—2011年該領域研究的快速發展階段，并形成安全文化行業實證評價的研究熱點。該階段年均行業實證型論文數迅速增長，占到該階段論文總量的50.97%，而基礎理論綜述型論文占比由上一階段的54.17%下降到34%。在2005年，2007年分別出現該領域的第一篇碩士論文[8]和博士論文[9]。此階段年均論文發表總量為42.33篇，是前一階段年均論文發表總量的14倍。這表明大量學者開始對具體的行業或企業進行安全文化體系的構建、采用定性和定量評價方法建立評價模型對安全文化進行有效評估，為安全文化的深入研究提供了重要的實證積累。

另外，值得注意的是2005—2006年各類文獻量都呈直線上升趨勢，筆者分析其原因在于2005年安全生產事故頻發。期間發生一次性死亡10人以上的特大事故134起，其中一次性死亡30人以上的特大事故17起，分別同期對比上升2.3%，6.3%。且事故分布在煤礦業、道路交通、漁業船舶、水上交通和建筑業等多個領域[10]。

第三階段：2012—2016年是該領域發展趨于穩定的階段，企業安全文化研究開始由研究范圍的拓展轉向研究內容的深入，學術界涌現出理論反思和綜合化研究的趨勢。該時間段內年均論文發表量為38篇，其中年均碩博論文發表量為11.8篇，較上一階段增長25.87%，行業實證型論文和關系研究型論文繼續保持增長勢頭，尤其是關系研究性論文年均數量較上一階段增長40.9%，基礎綜述研究論文呈下降趨勢，僅占該階段期刊會議論文總量的19.08%。

2.2 主要研究機構與團隊

利用SATI軟件對CNKI數據庫導出的EndNote文件進行處理，統計結果顯示對企業安全文化進行研究的機構不僅包括高校、主管安全工作的政府部門，還有部分企業的安監部門。例如莒山煤礦有限公司的張仙寶在中國安全科學學報發表相關文章剖析煤礦企業安全文化建設的重要性并對其構建途徑進行探索，截止樣本收集時間文章獲得24次的被引次數[11]。

如表2所示，就研究機構的發文量而言，排名前三的分別是中國礦業大學(北京)的傅貴團隊，北京交通大學的宋守信團隊和中國地質大學(北京)的羅云團隊。傅貴團隊在檢索時間范圍內發表與研究主題相關文獻8篇，篇均被引次數高達22次，2項指標皆排名第一。傅貴將企業安全文化定義為企業安全管理所需要的核心理念，并提出安全文化具有可測量性[1]。經過深入研究和大量數據分析，團隊成員得出結論：安全文化和企業的安全業績之間既有有定性的關系，也有定量的關系。另外，該團隊還開發測量工具對煤礦企業的安全文化進行測量，進一步判斷其安全生產水平[12]；宋守信團隊依托與大唐淮北發電公司、龍灘水電公司、云南電網等企業的合作項目對電力企業安全文化建設進行研究并出版專著[13]。團隊成員針對不同的電力企業建立相應評價指標體系，并分別采用因子分析法，人工神經網絡等多種方法對具體企業的安全文化建設情況進行評價進而給出改進措施[14]；羅云最早在1995年就發表2篇相關文章強調安全文化建設過程中生活安全與生產安全的地位和作用并從多個角度介紹安全文化的層次結構[15]。近年來，羅云團隊從企業安全文化落地的概念、內涵和特征出發，基于系統工程霍爾結構模型構建企業安全文化落地模型，并進行實例應用，證明其價值[16]。

表2 企業安全文化研究的主要作者(團隊)

值得注意的是，研究樣本中包含的會議期刊論文高達361篇，而發文量最多的團隊也僅僅只有8篇且團隊之間的研究內容相關程度并不高，這說明該領域的研究者分布比較分散，研究內容差異化程度較大，團隊之間應該加強交流合作，促成該領域完整的研究體系。

3 共詞分析結果

利用SATI軟件對CNKI數據庫導出的樣本EndNote文件進行處理，提取樣本文獻中的關鍵詞，再進一步對其進行預處理：將近義詞或同類詞合并歸類，如煤炭企業、煤礦企業統一稱之為煤礦企業，體系構建與體系建設統一稱之為體系建設等；刪除與研究主題無關詞匯，如地名、獎項名稱等。整理后統計得到的高頻(詞頻≥13)關鍵詞如表3所示，進一步將SATI軟件輸出的.vna文件導入其內置的NetDraw軟件進行聚類分析，形成該研究領域的關鍵詞知識圖譜如圖3所示，其中各關鍵詞方塊的大小由特定節點與其他節點的直接聯結數目決定，用以描述各個節點在網絡中所占的地位。

表3 樣本的高頻關鍵詞統計

圖3中，企業安全文化位于關鍵詞知識圖譜中心位置，與其緊密相連的關鍵詞主要包括以下3個方面：安全文化、內涵、層次結構、影響因素、重要性等關鍵詞在內的企業安全文化基礎理論研究；企業文化安全建設、評價指標體系、建設途徑、煤礦企業、電力企業、對策等關鍵詞在內的行業實證研究；安全管理、企業文化、安全教育、本質安全等關鍵詞在內的關系研究。這一分析結果也進一步佐證了筆者在文獻計量分析部分對該領域期刊會議文獻的分類。另外可以看出圖譜中不存在孤立點，每部分之間的關鍵詞緊密連接，且在安全文化建設(建設途徑、建設方法)與安全文化評價(評價指標體系、評價方法)2個領域整體分布均勻，說明該領域知識的連通性較好，在該領域已經進行了深入研究。

結合表3及樣本文獻的內容，對知識圖譜深入分析概括出我國企業安全文化研究領域的現狀和存在的問題。

3.1 企業安全文化應用領域分析

從文獻計量分析的結果來看(如表4)，我國企業安全文化建設研究的重點集中在煤礦、電力、建筑施工、石化、煙草和運輸等高危行業，且具體的研究對象多為國家大型企業，在現有的文獻資料中對于民營中小企業如制造加工企業、輕紡織工業以及物流等其他興行業的研究相對較少。

表4 各類型企業關鍵詞頻次統計

然而這幾類企業發生的安全事故并不在少數。有研究者對陜西、山東等地的4家裝備制造和鋼管生產企業的事故進行收集，結果顯示11 a間發生導致人員死亡和重傷安全事故28起，造成20人死亡，11人重傷，2人輕傷[17]；從屬于輕工行業的印染業屬于勞動密集型企業，相關文獻的數據表明1999—2000年紹興市的印染企業共發生火災67起，直接經濟損失484.7萬元[18]。這些數據都表明擴大企業安全文化建設范圍，在民營中小企業構建安全文化的緊迫性和必要性。在這類企業進行安全文化建設時，要充分考民營中小企業和新興企業存在的人員素質參差不齊，資金不充足等因素，制定符合其自身實際的安全文化建設方案。

圖3 關鍵詞知識圖譜Fig.3 Keywords mapping knowledge domain

同時，應該認識到企業安全文化建設不是一蹴而就的，從其建設到其顯現成效是一個長期性、系統性的工程，涉及企業各個部門、多個崗位統籌規劃。伴隨企業安全文化的建設與應用，企業面臨的最大問題是如何使每個員工將企業安全文化所倡導的理念轉化為實際行動，將思想意識層面的文化轉變為實踐層面的行動，從而以文化力提升競爭力，即企業安全文化的落地過程。在該過程中，應周期性地對完成情況進行評價，對出現的問題積極尋找解決策略，保證企業安全文化建設的有效性以及落地效果的持續性。而現有的研究文獻顯示僅有來自中國地質大學的羅云團隊對安全文化落地模型進行構建，并在石油企業進行實證研究，在其他行業該領域的研究還屬于空白，基于國內企業文化落地研究已經相當成熟的事實，在各行業內開展企業安全文化落地研究將是未來的一個研究方向。

3.2 企業安全文化評價方法分析

在深入研究企業安全文化概念、層次結構和測量方法基礎之上，實施其評價過程是企業安全文化由理論分析走向實踐應用的橋梁。企業安全文化評價一般包括評價模型設計和評價方法選擇兩項內容。評價模型設計是指結合所研究企業的特征或各類健康和安全的國際標準，通過主成分分析、方差分析等方法，辨識、合并能夠明顯反映該企業安全管理的因素納入評價指標體系，并根據實際情況劃分其層次。例如，宋曉燕綜合道格拉斯·韋格曼、庫普爾等學者提出的企業安全文化影響因素設計了包括領導承諾、管理參與等6個一級指標，安全目標、安全理念等20個二級指標的指標評價體系，并應用于實例分析[7]；陳阮江通過分析建筑企業安全文化建設的實施,提取能反映其建設現狀的10個指標,并建立企業安全文化現狀評價層次模型,在此基礎上,用IAHP法確定各評價指標的權重,進一步用安全檢查表獲取各評價指標的絕對評分標準,從而實現了對安全文化建設現狀的定量綜合評價。實例表明,該法簡便、實用, 可在實際應用中推廣。

應用于企業安全文化評價有2種基本類型：一類是定性方法，包括現場調查法、訪談法、問卷調查法；另一類是定量方法，常用的包括分值量化的安全檢查表法、層次分析法、模糊綜合評價法、灰色評估法等。近年來，一些常用于其他領域的數學方法如D-S證據理論、數據包絡分析法也應用于企業安全文化的評價。新方法的應用克服了主觀賦值的缺陷，能更有效地對不確定信息進行處理，然而應該認識到學術界采用的企業安全的評價方法與企業自評價、安評機構所采用的方法之間存在“脫節”現象，目前企業與安評機構仍多采用分值量化的安全檢查表法進行評價，并根據評價結果進行整改。學術研究機構在進行安全文化評價方法的選擇時，應該考慮企業發展實際，選擇適合企業自身的方法進行評價，并應與評價機構開展合作，進一步完善企業安全文化評價技術，進而更好地推進企業安全文化建設。

4 結論

1)整體來看，1995—2016年，企業安全文化各類相關文獻發表量呈上升趨勢但較為波動，說明學術界對該領域的重視程度逐步提升。研究樣本的361篇期刊文獻中，僅有154篇來自核心期刊，這說明論文質量有待提高。

2)通過泛讀期刊文獻，按研究內容將其分為基礎理論綜述型、行業實證型和關系研究型3類，發現該領域主要研究內容呈現階段性分布結構。1995—2002年以基礎理論綜述型論文為主，主要介紹企業安全文化的緣起、內涵和層次結構；2003—2011年以行業實證型論文為主，該階段大量學者針對煤礦、電力、石油等行業進行安全文化建設與評價；2012—2016年以行業實證型和關系研究型論文為主，該階段開始由研究范圍的擴展轉向研究內容的深入。

3)從事企業安全文化研究的機構不僅包括各類高校，還有主管安全工作的政府部門，企業安監部門，這有利于多角度研究問題，促進企業安全文化的發展。該領域發文最多研究者(團隊)也僅僅只有8篇，這說明研究者分布較為分散。

4)目前安全文化建設的領域集中在高危行業且多為大型國企，通過事故數據分析可知在民營中小企業和新興行業進行安全文化建設也很有必要。另外，學術界對安全文化落地工程的研究仍處于起步階段，這是未來研究的一個方向。

5)現有的企業安全文化評價方法具有多樣性，通過借鑒多種學科的研究方法創新了適合本領域的評價技術，能夠更加全面和客觀地對其進行評價。但學術界與評價機構所采用的評價方法之間存在“脫節”現象，研究機構應與評價機構開展合作，進一步完善企業安全文化評價技術。

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