EPC模式下國際水電工程風險識別研究

【摘要】：國際EPC水電項目具有規模大、實施周期長、技術復雜等特點；且因地理環境、文化宗教及政治經濟等影響而具有其獨特的不確定性。風險管理是項目管理的重要內容、風險識別是風險管理的首要環節。本文以馬蒂水電站項目為背景，進行風險識別研究。

【關鍵詞】EPC；國際工程；風險識別

一、引言

在當前中國水利項目大量開發，電力過剩的大背景下，國內的水電市場空間逐漸縮小。競爭白熱化使得越來越多的企業將目光轉移到國際市場。EPC水電項目風險與利潤并存。決策正確管理得當，會獲得預期的利潤；也會因管理失當，出現嚴重虧損。因此把控風險，識別風險因素并制定應對措施，是項目實施成敗的關鍵。本文以尼泊爾實施馬蒂水電站為背景，分析識別在項目實施過程中承受的風險。

二、項目背景及項目概況

尼泊爾的國庫不足，且受全球經濟不景氣影響，導致進去尼泊爾的外資減少，在此情況下，非常需要吸引外資和私有資金投入尼泊爾國內水電開發項目，從而改善全國供電不足的現狀。馬蒂水電站位于尼泊爾的西部發展地區的卡斯基大區的馬蒂河上游，工程采用引水式水電站型式，總裝機容量25MW。

三、項目風險識別

（一）橫向風險識別

風險管理的對象是那些貫穿于項目的實施過程的始終，使項目狀況惡化，導致工程項目遭受經濟損失的不確定因素，下面本文將對導致項目風險發生的主要誘因做橫向歸納。

1、政治風險（1）戰爭與內亂。尼泊爾政局自上世紀90年代以來，就一直處于戰亂和政府更迭的不穩定狀態，證實·政治形勢動蕩不安；（2）政府腐敗。由于尼泊爾領導人更換頻繁，政局不穩導致尼泊爾官員的腐敗現象世界矚目；（3）法律風險。法律法規不盡合理，甚至有法規變化的情況發生。國家的政府權威性不足，地方政府各自為政，保護主義嚴重。

2、經濟風險：（1）外匯管制。尼泊爾實行從緊的外匯管制政策，外匯儲備嚴重不足。且當地采購設備材料需用美元支付，迫使中方高匯率去黑市兌換美元。工程結束時，項目剩余貨幣多為盧比，該部分貨幣不能回收。（2）通貨膨脹。2011年尼泊爾的通貨膨脹率為10.4%，EPC項目承包商簽訂的是“固定總價合同”，FIDIC合同條款中明確規定，乙方不得以物價上漲，貨幣貶值等位理由要求增加合同價格；（3）匯率風險。尼泊爾貨幣的匯率高低隨著印度的經濟周期和景氣程度波動，從而給合同總價，當地采購價，工程結算帶來不確定因素。

3、社會風險：（1）語言障礙。尼泊爾有90多種語言，尼泊爾語為國語。施工要雇用當地的勞動力，溝通不暢將影響工程進度；（2）勞動力素質低。尼泊爾85.6%的人信奉印度教，因此大男子主義盛行。當地勞工工作效率低、工作散漫，影響工程進度和質量；（3）基礎設施差。尼泊爾的交通及通訊設備落后，全國供電不足，項目所在地區博卡拉平均每天停電7個小時。

4、自然風險：尼泊爾素有“山國”之稱，雨季長達6個月，大量降雨帶來滑坡和泥石流風險。

5、合同風險：以FIDIC銀皮書為參照，EPC的總承包商較傳統承包模式增加的風險有（1）承包商承擔了全部的設計風險和外部自然力的風險，合同價格對任何未預見的困難和費用不應考慮予以調整；（2）EPC項目一般簽訂的是總價合同，在總價合同中，承包商不但要承擔工程量的風險還要承擔施工單價風險，即物價上漲、匯率變化的風險。

（二）縱向風險識別

項目在不同實施階段面臨的風險不同，接下來本文將從建設周期的角度出發，對項目進項縱向風險識別。

1、決策階段風險識別：（1）項目信息風險。投標階段只有項目建議書，項目的目標界定不明確將產生重大風險；（2）廢標風險。因各種原因標書被廢或不能中標，而已經花費的投入不能獲得補償的風險。

2、設計階段風險：（1）規范不一致風險。EPC合同中的設計規范和所在國的強制性設計標準規范存在沖突時，可能有觸犯當地法律或是違反合同的風險；（2）設計變更風險。實施過程中不可預見的新情況不斷的產生，使得項目始終處于變化當中。設計變更的時間越晚，變更的成本越大，即帶來風險越大；（3）銜接錯位風險。EPC項目設計、采購、施工多管齊下，導致相互之間存在依賴交叉的情況，無法及時銜接將造成窩工，返工浪費的現象，給項目帶來風險。

3、采購階段風險：（1）價格上漲風險。設備采購周期較長，其價格易受經濟、供求關系等波動。價格上漲講給簽訂總價合同的EPC項目帶來虧損風險；（2）產品質量缺陷風險。關鍵設備及輔助性設備質量缺陷，將影響施工質量和施工進度。

4、施工階段風險：（1）施工管理風險。存在人員管理不當、施工工藝不達標、進度計劃不合理等風險；（2）分包商風險。分包工程屬于總承包工程的一部分，總承包商對分包工程的施工質量承連帶責任。分包商工序不合理，個別分包商違約或破產將影響整個工程；（3）安全生產風險。當地醫療設施落后，STDs、HIV等疾病都有侵入的可能。高空、深基坑作業不規范，將造成生命財產損失。

5、試運行與交鑰匙階段風險。該階段主要任務是完成項目的竣工驗收、聯動試車、試生產等是否符合要求。存在項目質量缺陷和合同履行風險。影響工程交付。

四、結語

國際水電工程EPC項目風險管理對于中國建筑企業有著至關重要的作用。本文從橫向風險和縱向風險兩個角度，對貫穿整個項目的風險進行識別分析，希望對類似的國際水電項目風險管理有參考作用。

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