有限理性約束下的漸進(jìn)決策研究

摘 要：西蒙的有限理性決策和林德布洛姆的漸進(jìn)決策全面批判了傳統(tǒng)理性模式，在決策研究領(lǐng)域中占據(jù)重要地位。兩者雖有所差別，但在一定程度上具有契合點(diǎn)。中國(guó)的漸進(jìn)式改革融合了有限理性決策和漸進(jìn)決策，在公共政策的制定過(guò)程中采取了有限理性約束下的漸進(jìn)決策模式。本文從有限理性約束下的漸進(jìn)決策入手，以我國(guó)生育政策為例，對(duì)我國(guó)政策制定中的漸進(jìn)決策模式進(jìn)行研究與分析，了解政策制定中有限理性的表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)實(shí)施過(guò)程中存在的優(yōu)勢(shì)及局限性，并提出相關(guān)看法。

關(guān)鍵詞：漸進(jìn)決策 有限理性 生育政策

一、引言

任何實(shí)踐活動(dòng)都包括“決策”和“執(zhí)行”兩部分。尤其是決策，其是組織中最重要的活動(dòng)之一，歷來(lái)是管理者和研究者們探討的熱點(diǎn)問(wèn)題。西蒙曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，管理就是決策。決策是一切組織做任何事情的第一步，即要決定做什么，而后才是怎么做的問(wèn)題。決策反映在政府工作中，即是制定公共政策。西蒙提出的有限理性決策和林德布洛姆提出的漸進(jìn)決策是公共政策制定中的兩種模式。西蒙提出，現(xiàn)實(shí)中的人在決策時(shí)，其行為判斷來(lái)源于有限理性，在這種條件下，人們能尋求的只能是滿意解，而無(wú)法得到最優(yōu)解。漸進(jìn)決策則將政策制定看作是在原有的決定方案的基礎(chǔ)上進(jìn)行多次修改完善的過(guò)程，其強(qiáng)調(diào)的是政策連續(xù)性。在保證政策連續(xù)性的情況下，使其逐漸適應(yīng)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等大環(huán)境的變化，由量變積累至質(zhì)變，最終實(shí)現(xiàn)政策的漸進(jìn)變遷。事實(shí)上，有限理性決策與漸進(jìn)決策雖然有所差別，但它們都是在批判理性決策的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，有其一致性，理論之間有契合點(diǎn)。筆者認(rèn)為，在進(jìn)行漸進(jìn)決策的過(guò)程中，決策者不可能完全理性，不可能知曉所有的信息，從而作出絕對(duì)最佳的選擇；其也不過(guò)是在所能掌握的有限信息的基礎(chǔ)上作出滿意選擇。因此，本文中的“漸進(jìn)決策”是指在有限理性的約束下作出的為適應(yīng)周圍環(huán)境而進(jìn)行不斷修正的決策發(fā)展過(guò)程。

縱觀我國(guó)改革開放以來(lái)，基本指導(dǎo)思想是“摸著石頭過(guò)河”，遵循由表及里、量力而行的改革方法實(shí)行增量改革，保證基本不觸動(dòng)既得利益格局，強(qiáng)調(diào)先易后難、循序漸進(jìn)。我國(guó)通過(guò)這樣一條漸進(jìn)式改革路線，最終實(shí)現(xiàn)了中華民族的振興與崛起。不難看出，我國(guó)的改革路徑與有限理性下的漸進(jìn)決策模式基本對(duì)應(yīng)。在公共政策制定及推行上，也表現(xiàn)出該特點(diǎn)，如生育政策的歷次調(diào)整。人口問(wèn)題一直以來(lái)備受公眾關(guān)注，事關(guān)社會(huì)長(zhǎng)久穩(wěn)定，國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。中國(guó)是世界上人口最多的國(guó)家，一方面，為經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展提供了有利的人口條件；但另外一方面，由于人口增長(zhǎng)過(guò)快，人與自然的和諧平衡遭到了破壞，對(duì)資源、環(huán)境和就業(yè)等各方面都造成了巨大的壓力。因此，控制人口數(shù)量，提高人口素質(zhì)是我國(guó)當(dāng)前面對(duì)的重要問(wèn)題之一。計(jì)劃生育是我國(guó)人為干預(yù)人口數(shù)量的主要政策。其作為我國(guó)的一項(xiàng)基本公共政策是政治系統(tǒng)的重要產(chǎn)物。自新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)經(jīng)歷了從禁止隨意打胎、主張節(jié)制生育、提倡“晚婚、晚育、少生、優(yōu)生”、提倡只生一個(gè)、“雙獨(dú)二胎”、“單獨(dú)二胎”、“全面二胎”等一系列過(guò)程。生育政策的變化，是國(guó)家在有限理性約束下采取漸進(jìn)決策模式的重要表現(xiàn)形式。

二、焦點(diǎn)案例分析：生育政策的制定與調(diào)整

1.生育政策歷次調(diào)整概述。以漸進(jìn)決策理論為基礎(chǔ)形成的漸進(jìn)決策模式對(duì)我國(guó)具有重要的影響。我國(guó)各項(xiàng)公共政策的制定都遵循著“漸進(jìn)主義”原則，我國(guó)的生育政策便是實(shí)例。

新中國(guó)在歷經(jīng)了多年的戰(zhàn)亂后逐漸轉(zhuǎn)入平穩(wěn)，人口在安定的環(huán)境下較快增長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)的政府正忙于恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，建立社會(huì)秩序，沒有多余的精力來(lái)思考生育問(wèn)題。甚至，政府在《機(jī)關(guān)部隊(duì)婦女干部打胎限制的辦法》（1950年4月）規(guī)定“禁止非法打胎”，可以說(shuō)是在變相的鼓勵(lì)人口增長(zhǎng)。盡管毛主席在1957年后的多次講話中提到控制人口問(wèn)題。但是在1966至1969年期間，由于動(dòng)亂的社會(huì)環(huán)境和嚴(yán)重的自然災(zāi)害使得人們無(wú)法顧及生育問(wèn)題，計(jì)劃生育政策也就難以實(shí)施。這直接導(dǎo)致了迅猛的人口增長(zhǎng)，從1966年到1970年，五年的時(shí)間凈增人口超過(guò)了1億，每年出生人口高達(dá)2500萬(wàn)以上，人口問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重。1970年至1980年初秋，國(guó)家開始嚴(yán)肅對(duì)待人口問(wèn)題，全面推行計(jì)劃生育政策。黨的十一屆三中全會(huì)提出了“最好只生一個(gè)”和“晚婚、晚育、少生、優(yōu)生”的計(jì)劃生育政策，其基本內(nèi)容是在全國(guó)范圍內(nèi)倡導(dǎo)一對(duì)夫婦只生一胎；若是某些農(nóng)村群眾確實(shí)有特殊困難，想要生二胎的，必須得到批準(zhǔn)后間隔幾年才能再生育；嚴(yán)厲禁止多胎生育的行為。計(jì)劃生育政策實(shí)行了二十多年后，我國(guó)的生育率大幅下降，從六七十年代的高出生率、高增長(zhǎng)率進(jìn)入了低生育、低慣性增長(zhǎng)的階段。但由此伴隨而來(lái)的還有人口老齡化、青年勞動(dòng)力不足等一系列人口素質(zhì)、人口結(jié)構(gòu)等問(wèn)題。因此，2002年國(guó)家開始實(shí)施《人口與計(jì)劃生育法》，地方可依照該法，根據(jù)本地實(shí)際，制定“雙獨(dú)二胎”政策，并陸續(xù)推行至全國(guó)。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，2013年11月，啟動(dòng)了“單獨(dú)二胎”生育政策。2015年10月，十八屆五中全會(huì)提出“全面二孩”，促進(jìn)人口均衡發(fā)展，堅(jiān)持計(jì)劃生育的基本國(guó)策，完善人口發(fā)展戰(zhàn)略，全面實(shí)施一對(duì)夫婦可生育兩個(gè)孩子政策。

由上述發(fā)展可見，自新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)的生育政策遵循了漸進(jìn)決策理論模式，在實(shí)踐中不斷修整、改進(jìn)。

2.有限理性在生育政策制定中的表現(xiàn)。

2.1明確問(wèn)題界定的困難。界定、明確問(wèn)題，是制定公共政策的首要步驟及重要前提。如果問(wèn)題界定不明確，則會(huì)直接導(dǎo)致決策的無(wú)效性，造成人、物、財(cái)?shù)荣Y源的浪費(fèi)。傳統(tǒng)的理性決策認(rèn)為，決策者面臨的是既定的問(wèn)題，而林德布洛姆對(duì)此提出了質(zhì)疑。其認(rèn)為，在很多時(shí)候決策者面前并不是具體單一的問(wèn)題，尤其是在公共政策的制定上，面臨著較為復(fù)雜的局面。由于每個(gè)人看待問(wèn)題的角度和觀念不同，對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)也存在較大偏差。因此決策者在制定決策時(shí)，需要對(duì)參與者們就“問(wèn)題”進(jìn)行明確界定，并加以詳細(xì)說(shuō)明。我國(guó)勞動(dòng)力總量在2013年達(dá)到頂峰之后就開始出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了勞動(dòng)力短缺的狀況，人口老齡化現(xiàn)象也不斷加劇。在改革開放后計(jì)劃生育政策實(shí)行二十幾年以來(lái)，我國(guó)的人口問(wèn)題不再是總量過(guò)多，增長(zhǎng)過(guò)快的問(wèn)題，而是由人口結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)變引起的人口老齡化與性別失衡等問(wèn)題，因此我國(guó)開始轉(zhuǎn)變?nèi)丝谟^念，逐步放開二胎。如果一味將“人口問(wèn)題”界定為“總量問(wèn)題”，繼續(xù)長(zhǎng)期實(shí)施計(jì)劃生育政策，這便是對(duì)問(wèn)題界定的失誤，將直接涉及到生育政策的制定方向，會(huì)嚴(yán)重殃及我國(guó)的人口可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。

2.2決策的時(shí)間成本問(wèn)題。生育問(wèn)題是一項(xiàng)復(fù)雜的公共政策，其涉及多方面因素。若是想要盡可能制定最合理的生育政策，必然要花費(fèi)大量的時(shí)間對(duì)信息進(jìn)行搜集分析后作出決斷。但在當(dāng)時(shí)人口高速增長(zhǎng)的情況下，決策者由于時(shí)間的限制需要及時(shí)作出計(jì)劃生育的決策，其極有可能在分析遠(yuǎn)未完成之前就要拍板定案，否則就會(huì)貽誤最佳時(shí)機(jī)，造成人口數(shù)量難以控制。事實(shí)上，決策者在制定所有決策時(shí)都是如此，很難做到面面俱到。即便有可能做到對(duì)決策的確定性分析，但通常時(shí)機(jī)不可待。

2.3價(jià)值偏好的多樣性。不同的人具有不同的價(jià)值偏好，政治中的偏好是不能被固定的。無(wú)論在政治、經(jīng)濟(jì)或者生活中的其他領(lǐng)域，偏好都會(huì)發(fā)生變化。人們對(duì)于生育政策具有不同的觀點(diǎn)，支持計(jì)劃生育者認(rèn)為，要嚴(yán)格實(shí)行一胎政策，首要任務(wù)是讓人口數(shù)量得到控制，再逐步減少，在如今情況下放開二胎，會(huì)加劇人口的不合理增長(zhǎng)，繼而給我國(guó)的資源、環(huán)境、就業(yè)等方面造成巨大壓力；另外還有反對(duì)計(jì)劃生育的人群認(rèn)為我國(guó)嚴(yán)厲的計(jì)劃生育政策無(wú)法滿足人們的生育意愿和需求，長(zhǎng)期以往會(huì)影響到我國(guó)的人口可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。在這兩種截然不同的觀點(diǎn)后面，反映著相對(duì)立的價(jià)值取向與偏好，本質(zhì)上體現(xiàn)的是不同的利益追求。決策者在進(jìn)行決策的過(guò)程中，需要考慮多元化的價(jià)值偏好，多方面中和考量，最終做出效益最大化的決策方案。

三、從生育政策看漸進(jìn)決策的優(yōu)劣勢(shì)

1.漸進(jìn)決策的優(yōu)勢(shì)。

1.1降低決策成本。林德布洛姆的漸進(jìn)決策是一個(gè)連續(xù)性的過(guò)程，對(duì)任何問(wèn)題的解決都不可能一勞永逸。解決當(dāng)下的一個(gè)問(wèn)題之后，又會(huì)有新的問(wèn)題產(chǎn)生，一項(xiàng)決策的制定無(wú)法解決今后所有的問(wèn)題。漸進(jìn)決策就是這樣一個(gè)在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)行修正與調(diào)試的過(guò)程，其始終遵循著穩(wěn)中求變的原則，一小步一小步的進(jìn)行完善，積小變?yōu)榇笞儭Ｈ羧珯?quán)推翻之前的決策或是進(jìn)行大幅度的修改，這會(huì)大大增加決策成本，并且使得新政策執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)增大。我國(guó)生育政策十分注重連續(xù)性，歷次調(diào)整都沒有完全否定之前的政策，而是在原有政策的基礎(chǔ)上，依據(jù)新時(shí)期的特點(diǎn)和具體實(shí)踐作出變動(dòng)。縱觀我國(guó)生育政策的調(diào)整，其發(fā)展實(shí)則非常緩慢，從計(jì)劃生育到逐漸放開二胎，中間間隔了二十多年，可見生育政策在我國(guó)十分穩(wěn)定。并且，在放開二胎的過(guò)程中，也是從“雙獨(dú)二胎”到“單獨(dú)二胎”直至“全面二胎”，整個(gè)政策的制定注重前后銜接，呈現(xiàn)連續(xù)性。這大大降低了決策的成本，也降低了政策施行的風(fēng)險(xiǎn)與難度。

1.2提升民眾接受度。漸進(jìn)決策強(qiáng)調(diào)在政策制定中不同主體及政治力量進(jìn)行協(xié)商退讓。在決策過(guò)程中，當(dāng)決策參與者出現(xiàn)意見分歧，為了避免讓決策過(guò)程陷入僵局，參與者們更傾向于通過(guò)交易與協(xié)商的方式，擴(kuò)展決策的趨同性，并且從中選擇一個(gè)讓大家都能夠接受的折中方案。最后的政策未必是最佳方案，卻是一個(gè)能讓大多數(shù)人接受的妥協(xié)性選擇。我國(guó)的生育政策并不是由單獨(dú)的機(jī)構(gòu)所作出的決定，也不是嚴(yán)格的“一棍子打死”。在1980年計(jì)劃生育政策中，“嚴(yán)格控制生育第二個(gè)孩子，城鄉(xiāng)無(wú)一例外”。但很快國(guó)家就發(fā)現(xiàn)一孩政策在農(nóng)村基本無(wú)實(shí)施可能。經(jīng)過(guò)幾年的思考和調(diào)研，在1984年4月的《關(guān)于計(jì)劃生育情況的匯報(bào)》中國(guó)家提出“在農(nóng)村適當(dāng)放寬生育二胎的條件”、“人口在一千萬(wàn)以下的少數(shù)民族允許一對(duì)夫婦生育二胎，個(gè)別可生育三胎，不準(zhǔn)生四胎”等政策的調(diào)整。這樣的政策就較合情合理，也是根據(jù)各方具體實(shí)踐、綜合聽取了各層級(jí)人群的建議后所作出的整改。1984年生育政策適當(dāng)放寬后，生育率反而呈現(xiàn)略微下降的趨勢(shì)。綜上，我國(guó)的政策制定有一定的妥協(xié)性，相對(duì)折中的方案更容易于被社會(huì)接受并形成內(nèi)在約束，提高政策的有效性與可行性。

1.3注重嘗試和糾錯(cuò)。人的理性是有限的，決策者不可能了解掌握所有的信息，通常他會(huì)選擇采用漸進(jìn)決策的方法，先進(jìn)行嘗試，再不斷糾錯(cuò)修正，從中找出相對(duì)滿意而非最佳的結(jié)果。建國(guó)初期，由于片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府對(duì)人口問(wèn)題不夠關(guān)注，導(dǎo)致我國(guó)人口數(shù)量迅猛增長(zhǎng)。我國(guó)計(jì)劃生育政策的制定與實(shí)施實(shí)際是對(duì)建國(guó)初期和大躍進(jìn)時(shí)期在人口政策上所出現(xiàn)的錯(cuò)誤必須付出的代價(jià)。但在生育政策制定后，政府并沒有停止對(duì)其的完善，而是在之后又多次進(jìn)行調(diào)整，彌補(bǔ)了原有政策過(guò)于嚴(yán)格的缺陷，對(duì)城鄉(xiāng)實(shí)行了一定程度的差別對(duì)待。近幾年來(lái)的“二孩政策”也是為了減輕“一胎政策”所帶來(lái)的消極現(xiàn)象，具有政策補(bǔ)償性特征。

2.漸進(jìn)決策的局限性。

2.1目標(biāo)考慮欠全面。在有限理性的約束下，決策者往往思考問(wèn)題不夠全面，只關(guān)注主要目標(biāo)。建國(guó)后，我國(guó)人口急劇膨脹，因此中央政府在制定生育政策時(shí)將主要的注意力和精力都集中在了“控制人口數(shù)量和人口增長(zhǎng)速度上”。計(jì)劃生育政策嚴(yán)格控制生育第二個(gè)孩子，一方面忽視了人們尤其是農(nóng)村地區(qū)的人民的生育意愿與需求，這大大增加了政策推行的阻力；另一方面，決策者只關(guān)注人口總量的問(wèn)題，未考慮到其所帶來(lái)的其他后果，“一胎政策”帶來(lái)了人口老齡化、性別失衡的新問(wèn)題。

2.2帶有明顯的保守主義。漸進(jìn)決策因帶有明顯的保守主義，比較適合穩(wěn)定的和變動(dòng)不大的環(huán)境，如我國(guó)生育政策能夠緩行也正是因?yàn)槲覈?guó)的社會(huì)較為穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)政治狀況呈現(xiàn)逐漸上升、逐步發(fā)展的趨勢(shì)。但是，一旦社會(huì)環(huán)境發(fā)生巨變，必須全部推翻現(xiàn)有政策重塑新政策時(shí)，漸進(jìn)決策模式主張的小幅度修正就失去了價(jià)值意義，有時(shí)甚至還會(huì)對(duì)社會(huì)變革造成阻礙。歷史表明，在某些轉(zhuǎn)型的緊要關(guān)頭，需徹底推翻舊政策，采用激進(jìn)決策的模式。從政治決策的角度來(lái)說(shuō)，引起震蕩的變革正是促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)必要條件。決策方式的選擇應(yīng)當(dāng)以時(shí)間、地方和條件為標(biāo)準(zhǔn)。在必要時(shí)候，決策者需要擺脫惰性和慣性，大刀闊斧的進(jìn)行改革。

四、建議與啟示

漸進(jìn)決策有其優(yōu)勢(shì)，但也有一定的局限性。我國(guó)在采取漸進(jìn)式改革方式的過(guò)程中，要注意避免其帶來(lái)的缺陷，充分發(fā)揮其優(yōu)越性。

1.完善問(wèn)題覺察機(jī)制。從政治決策的角度來(lái)說(shuō)，一方面，決策者受到有限理性的限制；另一方面，漸進(jìn)決策保守主義傾向明顯。因此，決策者很少愿意主動(dòng)去挖掘原有政策存在的問(wèn)題并對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，常常等到?jīng)Q策已經(jīng)出現(xiàn)不良影響時(shí)，才有所關(guān)注。主觀感受往往具有滯后性，因此需要完善問(wèn)題覺察機(jī)制，使得人們能夠及時(shí)覺察潛在的社會(huì)問(wèn)題，作出有效的政策響應(yīng)。因此必然需要健全與完善我國(guó)的信息機(jī)構(gòu)。這不僅包括專業(yè)的信息機(jī)構(gòu)，更要重視新聞媒體和政策咨詢機(jī)構(gòu)的作用。公共需求起始于基層，而新聞媒體與民眾聯(lián)系最為緊密，且具備敏銳感。若要更好地發(fā)揮新媒體的信息收集與傳遞的作用，需要不斷改革與規(guī)范其運(yùn)作過(guò)程，減少人為干涉的影響，鼓勵(lì)他們客觀地反映社情民意，第一時(shí)間了解民眾對(duì)公共政策的看法，及時(shí)地覺察問(wèn)題，進(jìn)行修正。

2.樹立多元化參與意識(shí)。我國(guó)的“官本位”思想嚴(yán)重。在政策過(guò)程中，黨和政府發(fā)揮主導(dǎo)性作用，相對(duì)缺乏民主參與。但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入，利益結(jié)構(gòu)分化，公民的民主意識(shí)也在不斷增強(qiáng)。因此以權(quán)力精英為主的表達(dá)機(jī)制無(wú)法再滿足民眾的利益訴求。社會(huì)自主性的增強(qiáng)，必然要突破傳統(tǒng)決策的一元模式。要構(gòu)建多元化參與的決策模型，一方面要重視公民與社會(huì)組織，賦予其充分的言論自由；另一方面，拓寬民意表達(dá)渠道，真正落實(shí)聽證及咨詢制度等，營(yíng)造寬松良好的人文精神環(huán)境，形成政府、人民及社會(huì)組織多元化參與的局面。

3.減少非理性因素。西蒙的有限理性決策認(rèn)為人類的理性是有限的，面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，無(wú)論決策者多么聰慧，其所能掌握的知識(shí)與能力都是有限的。另外，任何人在決策時(shí)都會(huì)受到主觀因素的影響。盡管理性有邊界，但在一定程度上理性程度也可以提升。在決策過(guò)程中，首先，決策者須秉持公共精神，了解民眾的價(jià)值偏好，維護(hù)公共利益；其次，決策者需要不斷加強(qiáng)自身的業(yè)務(wù)能力學(xué)習(xí)，努力成為專業(yè)精通的優(yōu)秀人才，提高創(chuàng)新能力，在創(chuàng)新中思考分析，培養(yǎng)對(duì)事件看法的獨(dú)到見解；最后，決策者需要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目光，統(tǒng)籌兼顧。漸進(jìn)決策的缺陷之一就是過(guò)分看重短期主要目標(biāo)而忽視了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。因此，決策者要具備戰(zhàn)略性目光，避免決策短期化行為，正確處理好短期利益與長(zhǎng)期目標(biāo)的關(guān)系，并且要學(xué)會(huì)不斷的反思與總結(jié)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，以客觀理性的態(tài)度進(jìn)行決策。

五、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)漸進(jìn)式改革在原有的政策框架內(nèi)進(jìn)行逐步調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)制度的變遷。作為我國(guó)的一項(xiàng)基本公共政策，生育政策的歷次調(diào)整包含了從發(fā)現(xiàn)問(wèn)題—界定問(wèn)題—擬定方案—執(zhí)行方案—反饋評(píng)估—政策調(diào)整的決策過(guò)程。其歷次調(diào)整的發(fā)展路徑是決策者在有限理性的約束下，結(jié)合時(shí)代特點(diǎn)，作出的漸進(jìn)完善的決策。漸進(jìn)決策模式在我國(guó)公共政策的制定中發(fā)揮著積極作用，但不可避免地具有局限性。其作為一種決策模式，不應(yīng)該是唯一的，決策模式的選擇最終還是要視具體情況而定。

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