基于混合寡占博弈模型的流通政策分析

孫璽

中圖分類號：F724 文獻標識碼：A

內容摘要：隨著外資流通企業在我國流通業中所占比例的增大，我國流通業的競爭愈發激烈。在我國混合所有制的流通行業中，國有零售企業保持著較強的競爭力，因此相對于民營零售企業而言，更能夠發揮穩定市場的作用。當前是我國經濟轉型的關鍵時期，如何進一步提升國有流通企業的競爭力對我國的市場治理具有十分重要的作用。為此，本文基于外資零售企業的視角，對我國國有零售企業進行重點研究，搭建一個由外資、民營、國有企業共同參與的博弈模型，期望能夠改善國有流通企業的運營環境，保證國有流通企業發揮最大的市場調節能力。研究發現：外資、民營、國有流通企業共同組建的博弈模型中，我國社會經濟的增長并不是簡單地由外資流通企業的管理技術水平決定；雖然國有流通企業的運營效率比外資企業低，同時市場價格比邊際成本低，但是若以社會的總剩余最大為目標，則國有流通企業在社會福利的提升上也扮演著重要的角色；對不同狀態下的國有流通企業都進行目標函數的預算，然后再改善當前的流通業市場結構，則能夠有效增強我國零售企業在流通業中的市場份額，進而提升其市場調控能力。

關鍵詞：國有流通企業 混合寡占 市場調控 目標函數

引言

市場需求推動了流通的產生，流通創造了市場秩序。自2004年來，外資流通企業在我國流通業中的市場份額逐漸增大，因此給我國本土的流通企業帶來了更激烈的競爭。隨著外資企業在流通業中的地位愈發重要，流通業的結構和競爭狀況對我國經濟的發展起著越來越重要的作用。當前我國處于經濟轉型的關鍵時期，流通業的發展對我國國民經濟的發展具有十分重要的作用，但我國政府在流通領域制定的發展戰略比較滯后，因此政府的調控對流通業的發展非常重要。當前外資流通企業規模的擴大已經廣受我國學術界的關注。

根據相關的數據調查顯示，外資企業在流通業中的比重越來越大，不再局限于單一業態的發展，逐漸滲透到休閑娛樂和餐飲等行業。我國流通業開放程度的加大以及外資流通企業進入我國市場的加快，使我國流通企業面臨著巨大的挑戰。自2004年來，外資流通企業在我國流通業中規模的擴大使我國本土的流通企業面臨著更加激烈的競爭，為此我國政府陸續出臺了一些調控政策，期望我國能在“十二五”計劃期間打造出15-20家具備國際競爭力的大型流通企業。2012年以來，我國本土的流通企業發展勢頭良好，但隨著經濟全球化趨勢的影響，我國流通企業相對國際上的大型流通企業來說，仍然表現出了許多不足和局限。2016年作為我國“十三五”的元年，在“十三五”規劃中確定了我國經濟增長方式發生的改變，即需求驅動型將是我國未來經濟增長的重要方式，因為我國未來的發展將與流通業的發展轉型產生緊密聯系。我國“十三五”規劃中對流通業的發展進行了整體的部署，期望能夠建立具有國際影響力和競爭力的超級流通企業。因此我國政府開始了這方面政策的制定，同時也開始進行了重點企業培養的計劃。

外資流通企業對我國本土流通企業的影響

我國加入世界貿易組織的承諾之一是三年內對外開放我國流通業市場。早在2004年末，我國就逐漸取消了外資企業在我國流通市場中地域、股權等限制，逐漸實現了流通業的全面開放。表1是亞太金融組織國家流通業的承諾統計表。從表1中可以看出，雖然全面開放程度不一定和完全自由化程度或者全面放開程度相當，但我國流通業的開放程度已經處于國際的前列。雖然我國流通業的開放程度比美國和澳大利亞都低，但卻幾乎與加拿大持平，在亞洲國家中我國流通業的開放程度達到最高，已經超過許多東南亞國家，如馬來西亞、新加坡等國家，也比日本、韓國高。

外資企業進入我國流通業如同一把雙刃劍，對我國本土流通企業的影響好壞兼具。外資企業的進入在我國流通業發展的許多方面都起了表率和榜樣的作用，如為我國零售企業樹立了競爭榜樣；使零售企業能夠更全面地覆蓋消費者的各種需求；為我國區域流通中人力結構的改善起到了引導作用等。但不可置否的是，外資企業進入我國流通業后，導致我國本土流通企業所處的競爭環境更加激烈，同時也激勵著我國本土的流通企業更加專注于自身競爭力的提升。由此可見，外資零售企業具有強烈的“鲇魚效應”，這對我國流通市場中優勝劣汰機制的發揮具有極大的推動作用。為了適應當前的發展格局，我國政府應當在盡可能短的時間內制定相關的政策以促進我國有實力的零售企業的發展，淘汰那些虛弱的流通企業，以便在整體上提升我國流通企業的水平。外資流通企業的一個重要經營理念就是物美價廉，該經營理念沖擊著我國傳統流通業的經營方式。由于外資流通企業在很多方面起了重要的榜樣和表率作用，因此我國本土的流通企業也在迅速進步。

需要注意的是：相對于外資流通企業而言，我國本土的流通企業大部分的規模都比較小，缺乏一定的規范性，并且建立的配送體系和信息服務不夠完善，缺乏統一的經營管理體制對其進行規范，因此外資流通企業的進入嚴重影響了本土流通企業的發展。雖然在外資零售企業進入我國流通業初期為了消除各方面限制，會給我國合資的流通企業帶來一定程度的融入資金，但是由于其在國際上具有一定的知名度，因此這些外資流通企業通常利用我國的貸款資金進行其他項目的投資和發展。我國本土的貸款資金能夠在很大程度上解決這些外資流通企業在資金方面的困難，而賒銷銷售的手段又滿足了外資流通業的流動資金需求。總的來說，外資流通企業對我國本土的流通企業有利有弊，并且隨著時間的推進，若不恰當地加以控制將會弊大于利。因此，我國政府應當重視我國本土流通企業的發展。

模型構建與均衡分析

本文將從寡頭競爭模式的角度，對由外資流通企業、民營流通企業和國有流通企業共同參與的競爭機制進行分析。通過對外資流通企業、民營流通企業和國有流通企業共同參與的競爭模型進行建立和分析，對我國國有流通企業在市場中的調節效應和治理方式進行可行性分析。分析結果將表明，大型國有流通企業的培養和發展對我國流通業市場經濟的調節具有十分重要的作用。

（一）基本假設

通過對我國流通業的現實環境進行分析，并借鑒國外先進的經驗和思路，本文綜合考慮外資、民營、國有流通企業共同參與的競爭環境和機制，為了使模型更加簡單化，本文將做出如下假設：

對供應鏈結構進行假設（H1）：供應鏈由兩個環節組成即生產和流通，生產環節的競爭方式是完全的，而流通環節的競爭方式是寡頭的。由于競爭方式的不同，則表現出不同的特點，但把生產環節的出售價格和流通環節的購買價格都視為常數，即pp=MCp=P0，流通環節的銷售額由該環節的銷售量決定，即pR=p（X）。該假設的合理性體現在：我國政府制定的促進國有流通企業快速發展的重要戰略體現在壟斷型流通企業的形成。以目前的開放程度來看，我國流通企業為了能夠和外資流通企業勢均力敵，需要提升國有零售企業的競爭力，爭取打造幾個壟斷性的寡頭零售企業抗衡外資零售企業，并使其占據市場結構的主體；而從消費者的利益角度出發，打造壟斷型的流通市場格局也是十分重要的。

對利潤函數進行假設（H2）：民營和外資流通企業的剩余價值函數為：

D（πi）=πi=（p-p0-φi）xi

和一般的企業一樣，我們將流通企業的利潤函數定義如下：

零售利潤（πi）=商品零售單價（p）×購買人數（xsi）-商品進貨單價（p0）×商品進貨數（xui）-其它費用（G）

其中，i=P、F。P表示的是民營流通企業，F表示的是外資流通企業。為了使問題描述更為簡單，假設消費者都是進行的產品消費，可以將消費者的數量等價于商品的銷售量。對流通組織的進貨量作如下假設：xli=xsi+xui，xui表示銷售商的庫存量。在前面對供應鏈進行假設的前提下，本文將寡頭競爭格局中定義零售商與制造商之間的供應協議滿足以下條件：流通組織有權退回滯銷的商品，該協議表示流通組織在供應渠道中占據一定的勢力，這時庫存量xui=0。但是零售商將滯銷商品進行返還的過程中將會產生運輸物流費用，該費用和進貨數量有關，因此可以將其和購銷管理費用（G）定義為一個變量。逆向物流費用常常由流通組織的信息能力決定，因此將其定義為G=φixi。最后將零售商獲得的利潤模型進行轉化：

D（xi）=πi=pxi-p0xi-φixi=pxi-（p0+φi）xi=（p-p0-φi）xi

對數量競爭進行假設（H3）：流通市場的競爭格局遵循古諾納什博弈原理。

現實生活中的寡頭競爭格局十分復雜，為了使競爭機制刻畫得更加逼真，假設寡頭競爭遵循古諾納什博弈原理，和通常情況一致，定義逆需求函數f（X）為：

其中，i=P，S，F和j=1，2，…，n。為了使問題分析更為簡單，假設流通市場中的競爭企業有兩個：一個是F企業，即外資零售企業；另一個是P企業，即民營零售企業。兩個企業的決策目的都是為了實現自身利潤函數的最大化，即：

MaxπF=（p-p0-φF）xF和Maxπp=（p-p0-φp）xp

對競爭力進行假設（H4）：通常情況下，φF<φP。

外資流通企業在我國不但建立了廣泛的銷售網絡，實施了快捷的供應鏈管理，還掌握了先進的管理經驗和銷售技術，如外資流通企業的促銷手段靈活、供應鏈管理信息化程度高、運營成本低。假設外資零售企業的信息技術水平與其相關的投入決定了它的運營效率，而其競爭力主要來自于雄厚的資金和完善的數據信息庫，該競爭力能夠使其運營成本顯著的降低。外資流通企業相對于國內本土流通企業的競爭實力更強的根本原因是外資流通企業掌握了許多先進的技術，即：

（二）外資與國內民營零售商的混合雙寡頭競爭

首先對民營流通企業和外資流通企業的競爭模型進行考慮，兩者的決策函數為：

MaxπF=（p-p0-φF）xF s.t.p=1-X=1-xF-xP

Maxπp=（p-p0-φp）xp s.t.p=1-X=1-xF-xP

按照古諾納什博弈進行推理，能夠得到一階的最優化條件，即：

由此得到兩者的反應函數：

繼而得到兩者的納什均衡解分別為：

令△φ=φp-φF，將上式轉變為如下：

對上述兩者之間的差別進行比較，△x=xeF-xeP=△φ，可知：

命題1：當民營流通企業在信息化建設或者協調物流方面的資金投入與外資流通企業的差距（△φ）越大，則外資零售企業擁有的銷售額（xeF）越高，而民營企業擁有的銷售額（xeP）越低，兩者所占的市場份額差距（△x）也越大。

上述命題也反映了外資企業和民營企業之間運營效率的差距直接決定兩者的績效差異，由此可以看出僅依靠打造寡頭市場結構難以抵擋外資流通企業的沖擊。此時市場的總銷售額為：

外資流通企業的剩余表現形式為利潤，因此社會的總剩余包含了消費者剩余和國內本土企業的剩余，即：

此時，對于SS求φF的偏導數，可知。由此可以得出：

命題2：我國社會的總體福利并不是簡單地由外資流通企業的信息化水平決定。當外資和民營流通企業的運營成本相同（φF=φp）時，兩者之間的寡頭競爭格局將會使社會的總剩余最低；只有在民營流通企業的運營效率相當低的時候，外資企業才具有提升社會福利的機會，否則只會降低社會總福利。

該結論表示，在流通市場的競爭格局中，我國政府必須權衡“生產者剩余損失”和“社會福利的增長”，不可想當然地認為外資企業的引進就一定能夠提升社會福利和國民經濟。

（三）多種所有制的混合競爭博弈模型

基于上述研究的基礎，本文將進一步對國有、民營、外資共同參與的競爭機制進行研究和分析。下面分別是三種類型企業的決策函數：

按照古諾納什博弈的求解流程分別得到三者的反應函數：

通過上述反應函數可以看出：當σ=1時，國有流通企業的反應函數滿足xs（xp，xF）=xs（xp），由此得到以下的命題：

命題3：當我國國有零售企業的戰略目標是謀取最大的社會福利時，民營零售企業的銷售戰略決定了其最優策略。這表示當σ=1時，國有零售企業在我國流通業市場中具有調節功能，無論民營零售企業制定何種銷售策略，在這種機制下，國有流通企業的總銷售額保持不變，即當國有企業以社會福利最大化為目標時，其最優策略是根據民營企業的銷售策略進行決策。

這意味在σ=1情形下，國有流通企業本質上形成了一種市場調節機制，無論民營零售企業的銷售策略如何變化，這一機制既決定國內零售企業的總體銷售額（注意：這一銷售額Γ是國有企業效率參數φs的函數，即Γ（φs）=（1-p0-φs）），同時也保持了這種銷售額的穩定性（即xs+xp是一個常數）。

命題4：在外資、國有、民營零售企業共同參與的競爭機制中，國有零售企業在維護流通市場穩定上發揮著重要的作用。

求解上述反應函數得到均衡解：

此時，社會總的均衡銷售額和均衡價格分別為：

當國有零售企業的戰略目標是達到最大的社會總剩余時，得到均衡值分別為：

由此得到如下命題：

命題5：當國有零售企業的戰略目標是實現最大的社會福利時，國有企業和外資企業的運營效率決定了流通市場的均衡價格和銷量，而民營流通企業則在該過程中不具有任何作用。當φs=φF=φp時，推出市場是民營和外資流通企業的最佳選擇。

根據前述結論可以得出：當競爭模型中加入國有零售企業時，市場均衡值與未加入國有企業的競爭格局具有較大的差異。研究發現：社會銷售總額與社會總剩余并不是簡單地由參數σ決定；參數σ在很大程度上決定各流通企業的銷售決策，這表示參數σ的準確預測直接決定了市場均衡的穩定性。在外企、民營和國有流通企業共同參與的零售機制中，明確不同狀態下國有零售企業的目標函數預期值對提升國有零售企業的競爭力具有十分重要的作用。

研究結論與政策建議

隨著外資企業在我國流通領域中占據規模的擴大，我國國民經濟的運行環境更為復雜。當前是我國經濟轉型升級的關鍵時期，國家政府是我國經濟的宏觀調控者，對我國市場秩序的建立和維護具有十分重要的作用。只有通過國家的調控和規制，我國才能高舉可持續發展的旗幟，走上繁榮興旺的道路。本文期望能夠為關鍵時期我國市場的治理開辟新的方向和道路，提出切實可行、具有操作性的建議和措施。本文認為，當前我國經濟市場環境尚不完備，再加上外資企業的“入侵”，如果要想形成寡頭的競爭格局，則需要開辟新的道路和方向，如果僅依靠培養流通市場結構不能夠達到社會福利提升、產業安全生產和經濟全面發展的目標。在我國特定的國情下，大型的國有流通企業具有良好的局部市場調控功能。綜合前述，本文提出以下三點建議：

第一，正確全面地理解國有零售企業具有的作用，即促進經濟發展、保證產業安全、提升社會福利等。由于經濟全球化趨勢和電子商務的影響，當前我國由消費帶動生產的產業生產模式逐漸形成。消費者在交易環節中的主權地位逐漸上升，流通企業應當根據自身的發展需求和價值，盡可能地壓縮生產環節的價格空間，以促進生產商生產成本的降低，并逐漸在供應鏈中占據主導地位。產業鏈能夠傳遞這種主導效應，進而促進整條產業鏈價值形態的形成。因此我國政府應加大對流通市場的關注對我國國民經濟的增長，制定科學的流通業發展計劃對塑造穩定的市場秩序等均具有十分關鍵的作用。

第二，我國政府應當致力于多種所有制企業共同參與流通市場格局的構建。這和我國《憲法》中的基本經濟制度是相符合的。胡錦濤同志曾在“十七大報告”中指出，我國當前的基本經濟制度對我國市場的公平競爭格局的塑造具有重要作用。

第三，當前我國政府的首先任務是健全我國國有流通企業發展的政策體系，以真正發揮國有零售企業在市場中的調控作用，并對其他企業的發展加以引導。本文提出的混合所有制經濟要求我國國有零售企業既要扮演流通市場的主體角色，又要作為一種市場機制規范市場活動。因此合理科學的流通產業制度和政策的建立顯得尤為重要，能夠幫助我國國有零售企業做出正確的決策，進而穩定流通市場，促進我國經濟的繁榮發展。

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