國家重點研發計劃“水資源高效開發利用”重點專項2016年度申報情況解析

周 斌

（中國21世紀議程管理中心，北京 100038）

國家重點研發計劃“水資源高效開發利用”重點專項2016年度申報情況解析

周 斌

（中國21世紀議程管理中心，北京 100038）

2015年2月，科技部發布國家重點研發計劃“水資源高效開發利用”重點專項2016年度指南，歷經申報和立項評審，最終有31個項目獲得立項支持。本文簡述了中國21世紀議程管理中心作為承擔本專項過程管理任務的專業機構，在2016年項目申報過程中的工作流程和相關數據分析，對今后開展有關工作提出了建議，為相關領域科研人員申報本專項項目提供一定參考。

國家重點研發計劃；水資源高效開發利用；申報情況

引言

2014年12月，國務院發布《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號，以下簡稱國發64號文件）[1]明確規定，根據國家戰略需求、政府科技管理職能和科技創新規律，將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等），國家重點研發計劃為其中之一。

重點專項是國家重點研發計劃組織實施的載體，是聚焦國家重大戰略任務、圍繞解決當前國家發展面臨的瓶頸和突出問題、以目標為導向的重大項目群。由科技部、水利部、交通部、海洋局、甘肅省科技廳等21家中央部門和地方科技主管部門共同參與設計的“水資源高效開發利用”重點專項（以下簡稱“水資源專項”）是科技計劃管理改革后，經國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯席會議同意首批啟動的42個重點專項之一。

1 專項目標和任務

國家重點研發計劃面向事關國計民生需要長期演進的重大社會公益性研究，以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品、重大國際科技合作，按照重點專項的方式組織實施，加強跨部門、跨行業、跨區域研發布局和協同創新，為國民經濟和社會發展主要領域提供持續性的支撐和引領。

水資源專項以提升國家水資源安全保障的科技支撐能力為總目標，貫徹落實“節水優先，空間均衡，系統治理，兩手發力”十六字治水方針[2]，統籌節水與供水、常規和非常規水源、地表水和地下水、實體水和虛擬水，通過全鏈條創新和一體化設計，構建具有國際水平的水資源高效開發利用理論技術體系和實驗基地平臺，搶占國際水資源安全研究的制高點。通過專項實施，要形成國家水資源安全保障的科學理論體系，主要成果達到國際先進或領先水平；研發整裝成套的水資源高效開發利用技術300項以上，研制新設備和新材料100 套以上，制定技術標準與規范50 項以上，申請國際和國家專利500 項以上，不少于5 個行業高效用水技術達到世界先進水平，海水淡化制水成本和能耗降低10%以上，南水北調西線、西南水電開發等重大水工程的技術壁壘基本得到攻克；應用示范項目區的用水效率、非常規水開發利用技術與成本、水資源調配工程與管理技術均達到同領域國際先進水平，近期用水效率提高15%以上，形成50億m3的水資源當量效益，應用區水資源安全保障能力顯著增強；遠景支撐正常年份全國缺水量降至200億m3以下，缺水率降至3%以下，水資源管理紅線控制目標順利實現。“十三五”期間，本專項中央財政資金支持總計約19億元，執行期為2016年至2020年。

本專項設置6大任務板塊，分別為：綜合節水理論與關鍵技術設備、非常規水資源開發利用技術與設備、流域水循環演變與國家水資源配置戰略、重大水資源配置工程建設與安全運行、江河治理與水沙調控、水資源智能調度與精細化管理。

2 2016年度專項項目征集、評審與立項

國發〔2014〕64號文提出依托專業機構管理項目。由專業機構通過統一的國家科技管理信息系統受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結題驗收等，對實現任務目標負責。根據總體部署，中國21世紀議程管理中心（以下簡稱“中心”）受國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯席會議委托，作為水資源專項的專業機構，承擔專項的過程管理工作。

國家重點研發計劃立項環節采取兩輪評審方式。第一輪預評審主要針對申報數量較多的指南方向，無須預評審的指南方向的申報項目直接進入第二輪答辯評審環節。在預評審中，專業機構邀請不少于5名小同行專家，以網評、會評或通信方式，對申報單位提交的預申報書進行評審，申請單位無須答辯。答辯評審中，專業機構邀請不少于15名相關專家，對申請人提交的完整、翔實的項目申報書，從研究內容、目標設置及技術路線、任務分解和進度安排、研發團隊及工作基礎、預期成果與風險分析、經費需求合理性等方面予以評判。答辯評審原則上采取視頻評審方式。

2016年2月22日科技部公開發布“水資源高效開發利用”重點專項2016年度項目指南，共19個任務方向。截止到2016年3月31日，中心于國家科技管理信息系統（以下簡稱“國科管系統”）接收預申報材料共115項。

中心在接收材料后，按照科技部相關規定、專項形式審查條件要求、水資源專項2016年第一批指南等文件開展形式審查工作，共107個項目通過形式審查，8個項目未通過。4月8日，通過國科管系統反饋形審結果。

2016年4月10—16日，中心對6個技術方向的58個項目開展了預評審。預評審采取網絡評審方式，設置6個評審組。經過預評審，共21個項目符合通過條件，加上無須預評審的49個項目，本專項進入正式申報的項目總計70項。

2016年4月18日至5月7日，國科管系統開放進行水資源專項正式申報。在正式申報環節，有4個項目主動放棄，最后進入視頻評審的項目共計66個。

水資源專項答辯評審以視頻形式于2016年5月19—20日進行。評審專家集中于北京視頻會場，申請人在申請單位所在地視頻會議室進行匯報和答辯。中心根據指南涉及的主要技術方向將項目申請劃分為5組：工業與城鎮節水、農業節水與非常規水資源、重大水利工程建設與安全運行、江河治理與水沙調控、水資源配置與精細化管理。本次視頻評審選取專家85人，全部具有正高級職稱，其中具有院士、973首席專家、863領域專家等榮譽頭銜的專家73人，占評審專家總數的85.9%。

中心基于項目視頻評審結果排序，擇優確定項目承擔單位。以指南方向為基本單元，按照得票優先、得分其次的原則，對項目評審結果從高到低進行排序。建議立項項目須同意票數比例大于50%且得分大于75分。根據上述立項原則，共有31個項目符合立項要求，據此提出本專項2016年度指南建議立項清單。經科技部合規性審核后，批準該31個項目正式立項，中央財政支持合同金額8.77億元，約占總經費的46.2%。

3 2016年度專項項目部署情況分析

科技計劃管理改革之后，國家重點研發計劃融合973計劃、863計劃、支撐計劃、公益性行業專項等 24個科技計劃和專項，導致科研人員申報渠道相對聚集集中。此外，2016年是水資源專項啟動并發布指南的第一年，也是“十三五”開局之年，科研項目部署數目相對較多、經費量大。我們對2016年申報的整體情況做以下簡要分析。

3.1 項目申報單位種類多樣

根據對國家科技管理信息系統推送的115個項目進行分析，項目申報單位涵蓋高校、科研院所、企業等各類主體，絕大多數項目團隊組成具有產學研相結合的特點。大專院校和事業型研究單位申報的項目數約占總申報數的一半。其他事業單位申報4個，主要為長江航道局等具有一定行政管理職能的事業單位。企業性質申報主體共申請45項，超過1/3，國有企業和私營企業項目申報數基本相當。最終立項單位中，大專院校10家，事業單位14家，企業7家，分別占總數的32.3%、45.2%、22.6%。

申報單位中涉水領域科研優勢單位申請多個項目，如水利部、交通運輸部、國家能源局、南京水利科學研究院（以下簡稱“南京水科院”）和中國水利水電科學研究院（以下簡稱“中國水科院”）均申報7項，清華大學申報4項，河海大學、天津大學和長江勘測規劃設計研究有限責任公司（以下簡稱“長江設計公司”）各申報3項。在最終立項清單中，中國水科院、南京水科院、長江設計公司和天津大學分別承擔5個、4個、3個、2個項目，其余17家單位各承擔1個項目。

在課題層面，最終立項的31個項目共包含251個課題，涉及106家承擔單位，參加單位共計264家。其中，牽頭課題數大于10個的有4家，牽頭課題占總課題數的29.3%，中國水科院和南京水科院均超過20個課題，行業領先地位明顯。牽頭5～10個課題的有5家，占課題總數14.7%。有97家單位牽頭的課題數在1～4個。表1列出了課題數與牽頭單位關系。

表1 課題數與牽頭單位關系

3.2 項目推薦單位相對集中

從申報統計情況來看，項目推薦單位包括部門、地方、行業協會。創新聯盟作為推薦主體之一，在本專項申請中并無推薦項目。推薦渠道以部門和地方為主，這兩類推薦的項目數量基本相當，行業協會只涉及中國有色金屬工業協會和中國鋼鐵工業協會兩家。在部門渠道方面，共有12個部門推薦了項目，水利部和教育部推薦數量尤為突出，體現了水資源高效開發利用重點專項的領域特點和科研特色。在地方科技主管部門方面，涉及24個省、自治區、直轄市、計劃單列市和新疆生產建設兵團科技主管部門，湖北、北京、重慶、天津、四川推薦項目數量排名前五。地方科技主管部門推薦38項企業牽頭的項目，占企業牽頭申報項目的84%，體現了地方科技主管部門對企業參與國家科技計劃的大力支持。

水利部推薦的項目中有14項獲得最終立項，數量排名第一。教育部次之，立項5個。兩家總計占到總立項數的61.3%。各推薦單位推薦申報項目及最終立項情況見表2。

表2 推薦單位與申報項目立項情況匯總

3.3 科研經費分配基本合理

本次申報的115個項目，共申請經費77.87億元，其中國撥經費43.63億元，國撥經費與自籌經費的比例約為1∶0.8。每個項目國撥經費的平均體量為3794萬元/項左右。2016年度31個立項項目任務書確定總經費為22.86億元，其中國撥經費8.77億元，國撥經費占總經費的38.4%，占本專項總經費的46.6%。每個項目國撥經費平均體量為2 829萬元/項（指南方向6.3節水治污水生態修復先進技術典型示范的3個項目每個為500萬元），除去指南方向6.3后平均體量為3 079萬元/項，最終國撥經費支持數約為申報經費數的81.2%。

在項目牽頭單位層面，中國水科院、南京水科院、長江設計公司經費數位居前三，分別為1.42億元、1.27億元和0.95億元，占總經費的41.5%。在參加單位層面，每家單位最終分配的國撥經費中，中國水科院、南京水科院、華中科技大學、河海大學、長江科學院、長江設計公司、武漢大學、天津大學位列前八位，且總經費額度超過2000萬元。

3.4 6大任務板塊均有涉及

水資源專項實施方案中設置綜合節水理論與關鍵技術設備、非常規水資源開發利用技術與設備、流域水循環演變與國家水資源配置戰略、重大水資源配置工程建設與安全運行、江河治理與水沙調控、水資源智能調度與精細化管理6大任務板塊。2016年度指南對6大任務板塊均有所涉及。在最終的立項清單中，綜合節水技術支持8項，非常規水資源開發利用技術支持4項，水資源優化配置研究支持3項，重大水利工程建設與安全運行支持8項，江河治理與水沙調控支持3項，水資源智能調度與精細化管理支持5項。節水板塊和水利工程板塊支持項目最多，占總數的51.6%。2016年度指南對于專項實施方案覆蓋度較好，基本達到最初任務部署時的設想。

4 管理工作建議

（1）進一步鼓勵涉水技術創新聯盟參與國家科技計劃專項。從統計分析看，此次技術創新聯盟沒有推薦水資源專項的項目。技術創新聯盟作為聯結產學研用各類機構的重要平臺和載體，理論上其成員單位組合有利于重點研發計劃任務目標的實現。應進一步鼓勵涉水技術創新聯盟在項目組織方面的作用，發揮自身優勢。

（2）國撥經費申請額度合理適度。在水資源專項2016年度指南中，因未給出經費相關信息，國撥經費申請額度差距懸殊。最大申請國撥額度為1.5億元，最少為100萬元。2017年度指南中，已對年度總概算給予了說明，基本可估算出項目大致支持強度，建議申報單位充分利用相關信息，合理申報經費額度。

（3）事先制定規則，事中嚴格執行。由于此次立項為科技計劃管理改革后，重點專項第一次申報，并且立項形式與試點專項也有所不同，可借鑒的經驗不多，在立項流程中出現了較多前期未考慮到新問題，提出了臨時性政策。在今后批次指南發布時，應事前明確規則，便于專業機構在接手項目過程管理后，更高效、順暢地開展后續管理工作。

（4）嚴格遵守限項等申報規定。此次重點研發計劃重點專項的申報流程中，對科研人員牽頭或參與申報重點專項、重大專項等中央財政支持的部分科技計劃項目的數量進行了明確要求，并在形式審查中給予了嚴格執行。相當一部分項目因人員超項而未能通過形式審查。2017年發布的專項指南中對限項要求又做了調整。建議申報單位和人員認真閱讀當年指南條款，特別關注形式審查相關標準和要求，盡量避免此類失誤。

[1] 國務院，國務院印發關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知：國發〔2014〕64號[A/OL]. (2014-12-03) [2017-03-01]. http: //www.gov.cn/ zhengce/content/2015-01/1z/content_9383.htm.

[2] 習近平. 確保重大經濟決策落地見效[EB/OL]. (2015-02-11) [2017-03-01]. http: //news. xinhuanet.com/mrdx/2015-02/11/c-133985525.htm.

Application Analysis of National Key R&D Program of China “Higheffcient Development and Utilization of Water Resource” in 2016

ZHOU Bin
(The Administrative Center for China’s Agenda 21, Beijing 100038)

In Feb 2015, Ministry of Science and Technology released the 2016 guideline for National Key R&D Program of China “High-effcient Development and Utilization of Water Resource”. After the application and reviewing process, 31 projects were fnally supported by the central government. In this article, we briefy introduced the working process of the administrative center for China’s agenda 21, the program management agency of “High-effcient Development and Utilization of Water Resource” program. We also analyzed the relevant data during the application, proposed suggestion for future work, which might help relevant scientist declare this program.

National Key R&D Program; high-effcient development and utilization of water resource; application status

F204

1674-6252（2017）02-0101-04

A

10.16868/j.cnki.1674-6252.2017.02.101

專業機構管理制度體系建設研究（201JP027）

周斌（1982—），男，副研究員，博士，主要從事科技管理、環境科學領域相關領域，E-mail: zhoubin@acca21. org.cn。