學科服務視角下資源評價與資源建設聯動模式研究

曹進軍

〔摘要〕通過學術界關于資源建設的理論研究與實踐知識圖譜，分析出關于資源建設的四大研究分支，梳理出主流的讀者需求至上資源建設模式PDA。在論述學科服務與資源建設關系的基礎上，總結出資源評價的3種類型。探討了PDA模式理論上的不足與實踐的困難：讀者需求的合理性論證、資源類型與采購政策的隨機影響。以學科服務的視角，充分利用商業數據庫的學術計量指標與期刊評級體系，提出資源評價與資源建設的聯動模式。

〔關鍵詞〕學科服務；資源建設；知識圖譜；PDA；資源評價；學術計量；聯動模式

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.04.015

〔中圖分類號〕G253〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）04-0103-05

The Linkage Modes of Scholar Metrics and Resources Construction

From the Perspective of Subject ServiceCao Jinjun

（Library，Tianjin Normal University，Tianjin 300387，China）

〔Abstract〕Through the academic research and practical knowledge about the resource construction of the knowledge map，draw on the four major research branches of resource construction，combing out the mainstream readers demand for resources construction mode PDA.On the basis of discussing the relationship between subject service and resource construction，three types of resource evaluation were summarized.The deficiency of PDA model theory and the difficulties in practice were discussed：The rationality of readers demand，the type of resource and the influence of purchasing policy.In order to make full use of the academic measurement index and the periodical rating system of the commercial database，this research put forward the model of the linkage between resource evaluation and resource construction.

〔Key words〕discipline service；resource construction；knowledge map；Patron-Driven Acquisitions；resource evaluation；academic measurement；linkage mode

文獻信息資源建設是圖書館的重要任務，如何制定合理的建設規劃和實施方案是圖書館建設中的重要環節。尤其是在開放獲取資源和數據庫為主導的數字資源日漸豐富的互聯網環境下，讀者利用資源的方式與閱讀行為也發生了巨大的變化。傳統的紙質刊物和圖書資源針對學科教學與科研保障顯得有些力不從心。更有學者提出應該大量消減紙質刊物的數量，轉向價格日趨高漲的數據庫。各大數據庫也從當初提供基于紙質媒體簡單數字化的產品，轉向依托海量數據設計各種方便利用資源的工具與系統，尤其是學術評估功能。例如SCI的ESI、InCites等。

在這種形勢下，圖書情報界的學者與從業人員也展開關于資源建設的研究，以應對數字化時代圖書館如何在經費一定的情況下合理地進行館藏資源建設，更好地為教育科研服務。

1資源建設的核心與模式

圖1清晰地展示了近十年（2010-2016）圖書情報學術界關于資源建設相關的理論研究和實踐（通過知網檢索“資源建設”相關文獻755條，使用CiteSpace繪制知識圖譜）。

對該知識圖譜進行解讀，可以看出資源建設圍繞信息服務（網絡節點中心度最大）發展出四大研究分支。

1）服務模式研究。服務模式的研究事實上是整個圖書館的核心研究范疇，而不僅僅是資源建設應該采用什么樣的模式來進行。

2）信息資源建設—云計算—圖書館。云計算在圖書館的信息資源建設中大多涉及資源的存儲，是數據幾何級發展規模對存儲的要求，但是當前圖書館限于資金和自建資源數量級別較低的情況，以及商業數據庫大多采用在線訪問模式，傳統的鏡像模式越來越少考慮。云計算的探討或許更適合數據庫商。

3）信息服務—Web2.0—學科服務—學科館員—資源建設。在Web2.0時代，圖書館的功能有了更多的變化，信息服務成為圖書館最主要的功能之一。信息服務包括資源的深度加工與知識挖掘，利用資源開展各種學術計量與評估，根據讀者的需求提供學科級別的服務。

4）信息服務—館藏建設—文獻資源建設—讀者決策采購。資源建設的核心與模式在不同的時代有不同的定位。館藏建設與文獻資源建設的內涵在這里等同。

通過圖2可以清楚地看到讀者決策采購與文獻資源建設的關系，由此衍生出制約資源建設的諸多因素。表1列出了圍繞PDA的核心學術論文。

現階段資源建設的學術討論與實踐集中在文獻資源和數字資源的建設：圖書、期刊等紙質文獻和數據庫建設。資源建設內容大多為采購程序的規范、采購調研、采購人員的素質要求等方面。工作模式以設計各種讀者問卷調查，了解文獻資源的滿足度、讀者與圖書館的溝通互動方式、文獻類型、副本情況；數據庫的使用情況與滿意度、電子資源推薦、試用數據庫情況等。在此基礎上優化完善館藏結構、制定宣傳推廣政策和開展讀者培訓教育活動。

2011年張甲等介紹了國際流行的圖書采訪模式PDA[1]，隨后引發了相關的學術討論。唐吉深在其綜述論文中對PDA的演變、運作進行了剖析，同時介紹了一些經典的案例，并對資源建設的現狀提出了建議[2]。PDA的實質并沒有改變資源建設的傳統模式，以用戶為中心這一理念本身也沒有問題。關鍵是圖書館、尤其是學術性很強的高校圖書館的資源建設，用戶的需求不一定都是和自身的專業需求、科研學術要求相吻合，更惶論一些珍稀文獻和特種文獻的館藏不是用戶需求量不大就不進行建設。PDA模式更多情況下適用于帶有綜合性、文藝性質的普及圖書與期刊；無論是OPAC觸發還是館際互際型的PDA，自動觸發購買、租用的條件或者說閾值大多是讀者點擊量、推薦量，這些觸發條件有多少是符合讀者需求與圖書館采購目標匹配，值得探討。至于佛山市圖書館PDA案例，更是小規模數據實踐，無法成為資源建設的主導模式。

2學科服務與資源建設的關系

在圖書館全面提升服務內容與服務深度的大環境下，

如何認識學科服務和資源建設的關系至關重要。學科服務有別于傳統的流通借閱服務。圖書期刊的流通借閱，圖書館只能掌握讀者的借閱量、借閱周期、簡單的題名信息等。讀者如何利用這些資源，資源與教學科研的關系并不清楚，于是才有各種用戶資源問卷調查。由于調研是在某個時間進行，導致問卷結果并不能反映資源被使用時刻的真正狀態——讀者對資源的真實評價隨時間的流逝而變得模糊；用戶并不能在填寫問卷的時候對曾經閱讀使用過的資源進行準確的表述。在閱讀碎片化時代、充斥網絡的各種調研，很多答案具有隨機性。

電子文獻分為電子書刊與數據庫兩大類，現階段針對兩者的利用調研大多是下載量、打印量，如果以此為資源采購與建設的重要依據是不恰當的。不同的學科對資源利用方式、資源類型需求并不完全相同。資源在教學科研中到底起到什么樣的作用需要評估，資源建設經費的投入與產出也需要科學的計量方式。

PDA為主導的讀者決策采購模式需要進一步深化，而不是簡單的出版商、讀者需求、圖書館的在線聯動。學科服務以圖書館的資源為核心，提供定題服務、文獻傳遞、科技查新、查收查引、嵌入式課堂教學等直接面對讀者，對資源的利用程度掌握著最直接的情況。例如查收查引，根據數據庫提供的論文數據，可以知道讀者所屬的學科、投稿的期刊、被引用次數、所屬的期刊分區，在國內高校的相同學科甚至是國際范圍處于什么樣的地位，根據學校的學科發展規劃，對相關的資源建設提供合理的建議；文獻傳遞也能發現讀者的需求與資源建設的匹配度。在實際的資源建設計劃中，也不是簡單的讀者需求某種圖書文獻量大就一定要去采購，而是要具體分析這種需求是屬于短期論文寫作、長期科研、還是學科建設。

因此學科服務與資源建設的關系是互為表里，基于學科服務的資源建設模式可以提高圖書館資源利用價值與層次，改善圖書館的館藏結構。學科服務一個重要的任務就是評價與計量資源的價值、研究分析學科的前沿與熱點，制定資源評價與資源建設的聯動機制，考慮讀者的需求，結合學校的學科建設與發展規劃，才是較為合理的一體化方案。

3資源評價與資源建設的聯動

資源評價是對資源的質量和利用情況的評估，是對其價值的一種判斷。在學科服務的視角下，資源評價更多的是對文獻信息資源在信息服務過程中的作用做出判斷，是基于文獻計量的一種偏重于學術的行為。PDA倡導的讀者決策廣義上也屬于資源評價的一部份，但更多的是讀者原發性需求。

3.1資源評價的類型

3.1.1流通數據評價

首先是PDA涉及的主要內容，就是對傳統流通領域的讀者借閱行為進行評價。當然，學科服務視角下的流通數據評價內容要相對廣泛和深刻。讀者借閱圖書的類型與其學科的相關度如何，即讀者借閱該種類型的圖書、期刊是出于普通的閱讀行為還是學術研究目的，兩者產生的數據對資源建設的采購行為要賦予不同的權值；讀者預約文獻的行為應該通過資源比對，通過館際互借與文獻傳遞能否滿足為前提進行；圖書期刊的借閱排行也需要深度數據挖掘，熱門暢銷的書籍總是能獲得相對較高的排行，然而這類書籍的學術價值與館藏價值并不高。

根據學校的學科發展、學科覆蓋情況，對流通數據深度挖掘，制定出合理的圖書采購算法，例如彭俊等提出的二次采購算法[3]，林笠等提出的遺傳算法[4]，張必蘭等提出的粒子群算法[5]等。

3.1.2基于學科服務數據評價

隨著網絡出版、在線閱讀的發展與開放獲取期刊的興盛，傳統學術期刊的采購量開始下滑。如何合理分配資金，平衡好學術期刊和非學術性期刊的比例，選擇高質量核心期刊是問題的關鍵。學科服務圍繞期刊與論文產生的各種評價指標，可以很好地解決期刊遴選問題。

期刊的評價體系有SCI的期刊引用報告JCR和期刊四分位（即期刊分區），以及基于JCR的中科院情報機構制定的期刊分區體系。兩者的核心計量指標都是期刊的影響因子。影響因子在實踐中盡管不是十全十美的評價方法，但是在現階段仍然是科研績效、基金申報與學科評估的重要依據。學科服務的查收查引工作可以積累學校各個學科的發文情況，從而了解該學科的學術狀況，學科依賴的重要期刊有哪些；沒有訂購的期刊能否通過文獻傳遞滿足。中文期刊評價體系可以使用CNKI的引文數據庫，它提供期刊綜合影響因子和復合影響因子，CSSCI、CSCD也提供期刊的評價等級與分區，可以相互補充。

近年Elsevier旗下的Scopus針對JCR的一些缺點，提出了新的期刊評價體系SJR，期刊聲望指數，全稱是SCImago Journal Rank（SCImago期刊排名）。SJR指標重點突出引文數量和引文質量同時關注，這是同JCR最大的區別；另外，Scopus側重德文、西班牙語、法語等非英文同行評審期刊，兩種期刊評價指標可以取長補短、結合使用。

學科服務的另一評價數據來源是數據庫的使用情況。除了數據庫商提供的資源利用統計報告，DRAA也設置了中國高校用戶范圍的數據庫評價方式，參見圖3。DRAA是由中國部分高校圖書館發起成立的一個機構，全稱為“高校圖書館數字資源采購聯盟”，英文Digital Resource Acquisition Alliance of Chinese Academic Libraries[6]的縮寫。前者是數據庫商根據后臺的監控數據得出的資源利用分析結果；后者是高校用戶對數據庫產品從系統平臺、價格、內容與質量等方面做出的評價，這些評價者大多屬于資源建設工作者，評價的側重點在數據庫的外部特征，兩者可以結合使用。

3.1.3外部評價數據

外部資源評價主要包括谷歌圖書、亞馬遜等各大在線銷售平臺的圖書評價數據，豆瓣書評，以及相關院校的各種圖書期刊文獻評價數據。事實上這部分的評價與PDA模式倡導的讀者決策評價相類，只是這里的讀者評價范圍更廣，評價的數據對資源建設具有更客觀的參考價值。

值得一提的是豆瓣讀書對圖書館了解社會閱讀環境下用戶互動、分享閱讀體會[7]，對改進圖書館學科服務平臺有重要的參考價值[8]，而不僅僅是獲取圖書的評論信息。

3.2資源評價與資源建設的聯動

聯動本意是若干個相關聯的事物，當其中一個狀態發生變化時，其它事物也跟隨變化和運動。聯動的關鍵是關聯事物狀態的變化是自動進行的，是實時反映的。PDA模式也具有這種屬性，只是其觸發閾值的學術價值并不大，而且僅僅局限于流通資源評價。不同的資源評價系統與資源建設的聯動級別取決于調用接口的類型。在圖書館的自動化實踐中，這種聯動調用接口的利用還處于起步階段。

3種類型的針對文獻資源的利用評價從不同的角度展開。從簡單的用戶推薦、借閱、下載統計到期刊評級、文獻傳遞、查收查引的學術計量層面，為資源建設提供了科學客觀的決策支持。在大數據環境下，資源建設和資源評價的聯動可以使用圖4的模式。

1）流通數據與資源建設決策系統可以通過出版社的CIP數據和流通系統的數據聯動。如果出版社與流通系統不提供API層面的調用接口，可以使用Z39.50協議與MARC、CNMARC來進行數據共享。

2）外部評價的聯動可以通過Web Service層面的API和OAuth2[9]協議來完成。

谷歌的API提供一系列功能調用函數來操作書評數據，不僅可以在系統后臺運行還能無縫嵌入到圖書館的網頁中。調用形式如下：

從這段簡化的調用代碼可以看出，谷歌的書評系統是通過圖書的ISBN號來完成的，與圖書館的圖書管理一致。表2簡單列舉了豆瓣的調用方式[11]。用戶根據訪問等級的需要，利用OAuth2協議來使用這些接口。簡言之，OAuth2是為了避免用戶敏感信息暴露，用于用戶身份認證和資源開放獲取授權的協議，它是由第三方認證的。目前百度、谷歌、豆瓣、騰訊等許多開放數據訪問的互聯網企業都已經支持該協議。谷歌的OAuth2調用方式舉例如下：

https：∥www.googleapis.com/auth/adexchange.buyer∥管理購買者賬號

https：∥www.googleapis.com/auth/admin.datatransfer[12]∥顯示和管理用戶之間的數據傳輸

3）學科服務的聯動方式。

學科服務的文獻資源評價數據主要來自各大數據庫系統。就聯動層面來說，與外部評價聯動相似。不同的是，WOS、Elsevier、EBSCO等商業數據庫提供豐富的聯動方式。除此之外Mendeley等開放獲取資源也提供關于資源利用與評價的指標數據。

CALIS和CASHl兩大高校文獻傳遞系統也開始提供底層的聯動機制，開放數據通訊接口。

SCI的JCR可以通過AMR（Article Match Retrieval）服務取得期刊的影響因子；Elsevier的期刊評級可以通過以下的方式獲得聯動：

http：∥api.elsevier.com/documentation/SerialTitleAPI.wadl

http：∥api.elsevier.com/content/serial/title？issn=03xx-05xx&field=SJR，SNIP&view=STANDARD[13]

http：∥www.journalmetrics.com/sjr.php

http：∥www.journalmetrics.com/snip.php

中科院JCR期刊分區數據，可以通過其開放站外訪問數據接口OpenAPI來獲得聯動調用。

www.fenqubiao.com/getjournal.ashx？Username=user&Password=password&Year=2016&IP=202.113.96.11&ISSN=10xx-xxxx[14]

4總結與展望

資源建設和學科服務緊密結合，才可能對專業文獻資源有相當的了解以及對國內外的最新學術動向和科研成果予以關注。PDA模式的資源建設主要針對圖書，設置的觸發參數只是簡單的購書范圍和標準，缺乏跨學科跨領域評價的能力，而且需要圖書館和出版商進行長久的合作。中國目前對圖書的采購是通過政府聯采方式，也就是說通過招投標出版商是不固定的。大學圖書館的資源建設不僅有普通文獻的建設，更有學科、學術性的資源建設?？紤]讀者的需求而不是完全由圖書館采購人員或者少數的專家團隊、資源評估委員會，是資源建設應該秉持的重要原則。評價這些讀者的需求是否真實可靠，是否具有相當的學術價值，單純依靠讀者的點擊是缺乏可靠性的。資源建設也不局限于圖書文獻，還有大量的電子文獻和數據庫，如果僅僅依靠事先設定的讀者瀏覽情況而進行資源建設[14]，恐怕也是不合適的。

本文提出的資源建設與資源評價聯動模式不涉及到具體的資金運作，只是邏輯上對學科服務視角下的資源評價與資源建設應該如何聯動，應該注重文獻資源的學術價值與學科建設，而不是簡單以讀者的需求來進行資源建設的構想。不僅理論上可行，模型也不隨文獻資源采購政策的變化而受到影響。模型只是把圖書館的服務與資源的評價、資源的建設當作一個整體來看待，充分利用已購資源尤其是數據庫系統提供的文獻計量與學術計量指標，指導圖書館的資源建設。

參考文獻

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[2]唐吉深.我國讀者決策采購（PDA）研究述評[J].圖書館學研究，2015，（2）：22-28.

[3]彭駿，陸敏，楊發毅，等.基于“二次選擇”算法的高校圖書館圖書采購決策系統構建[J].情報理論與實踐，2009，32（6）：74-77.

[4]林笠，馬穎慧.遺傳算法在圖書采購決策中的應用[J].廣東工業大學學報，2003，（3）：23-26.

[5]張必蘭，吳詩賢.基于粒子群算法的圖書采購復本量優化決策[J].情報雜志，2007，（8）：137-139.

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[8]李慧美.從豆瓣網看圖書館學科信息服務的改進[J].圖書館雜志，2009，28（8）：35-38.

[9]席劍霄.OAuth20協議及其應用模式研究[J].軟件導刊，2015，14（7）：23-26.

[10]Google Books.Developers Guide[EB/OL].https：∥developers.google.com/books/docs/viewer/developersguide，2016-09-26.

[11]豆瓣douban開發者.圖書Api V2[EB/OL].https：∥developers.douban.com/wiki/？title=bookv2，2016-09-26.

[12]Google.OAuth 2.0 Scopes for Google APIs[EB/OL].https：∥developers.google.com/identity/protocols/googlescopes，2016-09-26.

[13]ELSEVIER Developers.Serial Title API[EB/OL].http：∥api.elsevier.com/documentation/SerialTitleAPI.wadl，2016-09-26.

[14]中國科學院文獻情報中心世界科學前沿分析中心.在線數據平臺開放數據訪問接口[EB/OL].http：∥www.fenqubiao.com/Core/Page.aspx？id=5，2016-09-26.