王夏慧

[摘要]研究生招生選拔方式不僅是研究生教育的一項制度安排，更是研究生教育的財力、人力資源配置的源頭，是研究生教育提高質量的關鍵環節。本研究試圖從利益關系人理論的視角，分析當前研究生招生類別，并為進一步深化改革提供新的視角。本文分析了國內外研究生選拔方式的構成，并運用利益關系人理論分析了研究生選拔中的利益相關者構成、利益內涵、關鍵利益相關者的缺失及均衡策略。

[關鍵詞]利益關系人理論；研究生；選拔方式

[中圖分類號]G643 [文獻標識碼]A [文章編號]2095-5103（2017）03-0053-02

研究生教育作為教育結構中最高層次的學歷教育，肩負著為國家現代化建設培養高素質、高層次創造性人才的重任，是增強綜合國力、增強國際競爭力的重要支撐力量。研究生教育的核心問題、關鍵環節和全球競爭力均與研究生招生選拔密切相關，研究生招生選拔方式不僅是研究生教育的一項制度安排，更是研究生教育的財力、人力資源配置的源頭，是研究生教育提高質量的關鍵環節。因此本研究試圖從利益關系人理論的視角，分析當前研究生招生類別，并為進一步深化改革提供新的視角。

一、當前研究生選拔方式的構成

1.國外研究生選拔方式的概述

美國的導師自主的選拔方式。政府、學校不干預招生計劃，各培養單位完全自主，沒有名額限制，沒有統一考試時間，沒有教師職稱限制，只要擁有足夠的課題和科研經費，就可以招收研究生。德國實行入學資格認可制度。每個通過本科畢業考試的學生，都可以申請攻讀碩士，沒有統一的入學考試，錄取的最重要條件是找到一位愿意接受自己的導師。日本采用彈性化的招生考試入學資格政策。培養單位有很大的自主性，招生計劃自主制定，招生考試自主進行，不管有沒有獲得本科學歷和學位，只要完成規定課程、修滿學習年限，就可以取得參加研究生人學考試的資格。

總結國外各具特色的研究生選拔方式，依據流程和要求大致可以分為四類：“推免資格+知名教授推薦+復試”制、“資格考試+有效期內導師審核”制、“統考+復試”制、“注冊繳費申請+免試審核”制。其中以“推免資格+知名教授推薦+復試”制、“資格考試+有效期內導師審核”制為主，導師有充分的自主權。

2.我國研究生選拔方式的構成

我國的研究生選拔方式從單一走向多樣化經歷了較長的變革發展期。改革開放初期，以統招統分的統考方式為主，輔之以單位推薦，選拔必須嚴格服從國家計劃。1980年以后，研究生選拔方式出現了一系列的具體變革。1984年北京大學等22所高等學校開始招收委托培養碩士研究生；1985年出現本科培養高校推免制；1987年首次出現單考，對法律碩士、教育碩士等專業學位，以及強軍計劃、少數民族骨干計劃等事關國防、民族問題的招生計劃進行試點，可以對本科畢業后有五年以上實踐經驗、且工作中確有成果的在職人員進行單獨考試，作為計劃內定向或計劃外委培，所有科目由招生單位自己命題；1988年增加選拔方式，研究生招生計劃包括國家計劃、用人單位委托培養計劃、一定比例的定向培養計劃和在職人員聯合培養計劃；1997年增加了聯考；2001年招生工作會議擴大招生范圍，推出境外選拔方式。

經過反復的優化設計和政策調整，按照遴選方式的不同，目前的研究生選拔方式分為統考、聯考、推免（含聯合培養、委培）、單考四類。統考又稱“全日制本科攻讀碩士學位”，國家出題、國家批改，并劃定分數線，各培養單位在分數線以上自行定線。在統考為主的選拔方式中，政府通過指標分配實現了保證教育公平、均衡發展的利益偏好，學生、高等學校等其他關鍵利益者的權益也得到了較好的實現。理論上，研究生選拔方式的豐富，擴大了利益相關者的范圍和實現利益的可能。聯考又稱為在職人員攻讀碩士學位全國聯考，分一月聯考和十月聯考；單考是指學校依據研究方向和側重點的不同，自主出題，自主批改。推免即“推薦優秀應屆本科畢業生免試攻讀碩士學位研究生”，是指學生因在本科生期間表現優異，可以不用參加研究生考試而直接讀研的一種情形，推免形式多樣，分交叉、本系直博、本系直碩、外推、工碩五種方式。

二、利益關系人分析理論視角下的研究生選拔方式解讀

1.利益關系人分析理論及應用

利益相關是一個平衡問題，利益關系人分析理論最早運用于企業管理的研究?？死藢⒗嫦嚓P者定義為，“對企業來說，存在這樣一些利益群體，如果沒有他們的支持，企業就無法生存”。弗里德曼認為，利益關系人是“能夠影響一個組織目標的實現，或者受到一個組織實現其目標過程影響的所有個體和群體相關者”，不僅僅局限在企業，學校和政府部門的正常運轉和高效發展同樣依賴于利益相關者之間的平衡。米切爾指出利益關系人具有“合法性”“權力性”和“緊迫性”三個基本屬性?！昂戏ㄐ浴笔侵妇哂蟹珊偷懒x上的，或者特定的對于系統的索取權；“權力性”是指擁有影響系統決策的地位、能力和相應的手段；“緊迫性”是指要求能立即引起系統管理層的關注。

2.研究生選拔方式中利益相關者

我國研究生招生管理機構分為三個層次：一是教育部歸口管理全國研究生招生工作，二是省、自治區、直轄市招生委員會，一般是教育廳統一管理負責本地區研究生招生管理工作，三是招生單位包含高等學校和科研院所負責本單位的研究生招生工作。三個層次的工作職責各不相同，省級管理部門在研究生招生僅起到從屬地位。在實際工作中，招生單位內部的管理結構可分為校級研究生招生行政管理部門，如研究生招生辦公室，但研究生招生的利益相關者不止于此。

參考米切爾關于利益相關者的分類方法，并結合我國大學的實際情況，孟潔提出了由三類利益相關者組成的大學模型。權威利益相關者包括教師、學生、行政人員、出資者、政府等；預期性利益相關者包括校友、捐贈者和立法機構；潛在的利益相關者包括市民、媒體、企業界、銀行等。研究生教育中利益相關者的結構龐大，利益相關者關系主要表現在三個方面：一是利益主體不同，其利益偏向也不同。政府的利益偏向是多元的但集中表現為對“秩序”的追求，高校的利益偏向是招考自主權，導師的利益偏向是生源質量，考生的利益偏向是入學機會。二是職責交叉互補的較多，利益關系的平衡有很多沖突。這些沖突主要表現在：招生公權力屬性與行使者的個體利益的矛盾，各利益相關者的招生權力缺乏明確的界定，權力結構的不對稱和運行機制差異，利益相關者利益表達機會不同造成的信息不對稱。三是分層級的主導與合作模式。整體上的、政府主導、高校合作模式，政府是出資者、管理者、立法者，在招生規模和資源分配上起主導作用，在需要與高等院校等招生單位合作時，適當放權；大學系統內部為培養單位主導、教授合作的模式。

3.不同選拔方式的利益內涵分析

現行的各類研究生選拔方式及配套制度，規定了利益相關者的選擇范圍和行動方向，提供了何者可為、何者不可為的信息和認知模式，明確了利益相關者的選擇范圍和行動的方向。

事實上，潛在學生的個人意愿、招生單位的社會地位、用人單位的招聘偏好對整個選拔過程的運行起到了中介作用，最終的選拔結果形成了循環的馬太效應。無論全日制還是在職的，本身具有良好潛質的生源獲得了有限的優質教育指標，非211院校的本科畢業生，僅有不到10%的少數能獲得進入985高校攻讀研究生的機會，學校在研究生招生質量上的不均衡，以及地域不均衡、投入不均衡，使得不同利益層級、相同利益層級問的利益博弈更加激烈，甚至出現了無法調節的僵化局面。

三、研究生選拔設計中缺失的重要利益者與均衡策略

1.研究生選拔設計中缺失的重要利益者

近幾年來，研考政策和招生辦法雖然作出了一些調整，但從利益關系人理論的視角，研究生選拔設計中的重要利益者的缺失亟待解決。這些在研究生選拔過程中，嚴重缺失的重要利益者有三類群體：一是用人單位（尤其是研究生就業集中的單位），研究生教育的直接受益者，也是潛在投資者，但是在全日制脫產研究生的選拔制度設計中嚴重缺席；二是導師希望得到優秀生源，但是研究生招生的質量控制權高高在上，導師在招生選拔中的地位明顯邊緣化；三是招生單位都希望招收到最優秀的研究生生源，而忽視了研究生招生考試作為社會階層流動的渠道、社會公平的手段等作用。他們的缺失不僅打擊了導師教書育人的積極性、地方發展教育的主動性、企業對知識性人才的滿意度，還導致了研究生培養過程中的一系列問題，整體上導致研究生的科研產出、社會產出都沒有達到預期的效果。

2.研究生選拔設計中的均衡策略

政府和學校要解決的制度問題大致可以分為兩大類：一類是定型化問題，即常規性問題，其解決方法以設定一定的程序、制定標準為特征，其主要應對措施就是依據法律及次于法律的規章制度；一類是非定型化問題，即新出現的尚未被理解的問題包括非常重要的問題，解決這類問題很難以一定的程序或標準化的方法進行，其主要解決之道就是政策與戰略。上述提到的重要利益者的缺失問題在涉及層面和影響因素上比較復雜，實現三者利益的均衡，需要法規和策略雙管齊下。

首先，在導師選學生的問題上，一方面限制單個導師可指導學生的人數，另一方面擴大可自帶招生指標的教師范圍，扭轉現在大部分學生集中在少數導師名下，而將近一半導師沒有學生可帶的局面。其次，在用人單位的問題上，在在職人員攻讀碩士的選拔中，擴大用人單位推薦信或評價的影響權重，同時在全日制在校專業學位碩士的選拔中，增加用人單位的考核或面試。最后，在整體平衡性的問題上，需要加強頂層設計，如選拔形式，考試科目和內容的改革，錄取中復試權重的加強，給予高校自主劃取錄取線的試點，推免制度的建立等等，根據招生培養單位的地域發展規劃、學科特色，增強研究生招生的目的性和獨特性，提高地方高校服務地方的意識，為留住人才做好鋪墊。

責任編輯：富裕