政府R&D投入對企業研發投入的誘導效應分析

衛艷 龔巧莉

【摘 要】文章利用全國第二次科學研究與試驗發展（R&D）資源清查的指標數據及其他科技統計數據，運用雙對數模型，對新疆政府R&D投入對企業研發投入的作用進行了實證研究。結果發現：新疆政府R&D投入對企業研發經費投入的作用存在顯著差異，政府R&D投入對企業研發投入有著較強的誘導和促進作用。

【關鍵詞】政府R&D投入；企業研發；誘導效應

【中圖分類號】F27 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）12-0026-03

0 引言

R&D投入已成為評價國家科技實力和科技發展水平的首選指標，為世界各國和重要國際組織所普遍采用。2010年，新疆全區的R&D投入占GDP的比重為0.51%，遠低于全國平均數1.7%，與《新疆維吾爾自治區中長期（2006—2020年）科學技術發展規劃綱要》中提出的“到2015年全社會科學研究與試驗發展經費占全區國內生產總值的比例提高到1.8%，到2020年接近或達到2%”的目標差距相當大。“十三五”期間，如何完善新疆政府R&D投入政策，以強化政府R&D投入對企業R&D投入的誘導作用，進而增加新疆全區R&D投入，并最終促進新疆經濟社會發展已成為一個重要的課題。本文結合新疆地區特殊的行政和區位特點，考察了新疆地區政府R&D投入與企業R&D投入之間的相互關系，為新疆地區政府R&D投入提供政策依據，進而為新疆實現跨越式發展和長治久安提供科技支撐和技術支持。

1 政府R&D投入對企業研發投入的實證分析

根據《全國科技經費投入統計公報》資料顯示，“十五”以來，新疆對R&D活動的資金投入不斷增加。2011年新疆R&D經費支出為33億元，是2000年的7.3倍，年平均增長24.3%；R&D經費支出占當年地區生產總值（GDP）的比重（即R&D投入強度）為0.51%，比2000年提高了0.27個百分點。

1.1 變量選取、多元雙對數回歸模型建立與數據來源

本文采用第二次全國科學研究與試驗發展（R&D）資源清查的指標數據及其他科技統計數據為依據，采用雙對數模型，以新疆總計15個地州市的統計數據為研究對象，對新疆政府R&D投入對企業R&D投入的作用進行了實證研究。

假設：政府資金直接投入對企業研發投入具有顯著影響，以其他資金投入為條件，設置統計模型如下：

其中，Yi表示i地區R&D經費支出中來源于“企業資金”的部分，X1i表示i地區R&D經費支出中來源于“政府資金”的部分，X2i表示i地區R&D經費支出中來源于“其他資金”的部分，μi表示隨機擾動項。本模型使用的數據經整理見表1，模型計算使用的統計軟件是SAS9.10。

1.2 模型計算結果及分析

利用逐步回歸法進行回歸分析，得出如下回歸結果：

注：T表示自變量的T檢驗值，F表示所有自變量的顯著性檢驗值，R2表示擬合優度。

在0.1的顯著性水平下，來源于“政府資金”的R&D經費支出與來源于“其他資金”的R&D經費支出均對來自“企業資金”的R&D經費支出有顯著影響，F檢驗值說明2個變量聯合起來對來自“企業資金”的R&D經費支出仍具有顯著影響。實證數據顯示“政府資金”相比“其他資金”對來自“企業資金”的R&D經費支出的促進作用要大得多。以2009年烏魯木齊市的R&D投入狀況為例，烏魯木齊市的企業R&D經費支出是25 713萬元，其中“政府資金”是38 356萬元，“其他資金”是4 686萬元。回歸結果顯示，如果政府每增加1個百分點的R&D投入，即每增加383.56萬元，企業增加0.563 1個百分點的R&D投入，即增加144.79萬元。

1.3 模型擴展

考慮到企業規模的因素，并將實證分析對象縮小至新疆全區的企業。根據新疆第二次全國R&D資源清查結果，2009年，新疆開展R&D活動的工業企業有122家，占規模以上工業企業①的6.1%。其中，開展R&D活動的大中型企業有59家，占全部大中型工業企業的20.6%。在開展R&D活動的企業中，國有企業及國有獨資公司有14家，占比為11.5%；其他內資企業有105家，占比為86.1%；港、澳、臺地區的投資企業有1家，占0.8%；外商投資企業有2家，占比為1.6%。

設置理論模型如下：

其中，Yi表示企業R&D經費內部支出中來源于“企業資金”的部分；X1i表示企業R&D經費內部支出中來源于“政府資金”的部分；D1、D2為虛擬變量，D1=1表示大型企業，D1=0表示其他類型企業，D2=1表示中型企業，D2=0表示其他類型企業。運用逐步回歸分析方法篩選變量，結果證明D2在統計意義上不顯著，即表示中型企業和小型企業相比對來自“企業資金”的企業R&D經費內部支出無顯著影響。剔除D2得出如下統計模型：

T檢驗說明，來自“政府資金”的企業R&D經費內部支出對來自“企業資金”的企業R&D經費影響顯著，大型企業和其他類型企業相比對來自“企業資金”的企業R&D經費內部支出影響顯著；F檢驗表明，各解釋變量對因變量的影響具有聯合顯著性；R2=0.576 3表示來自“政府資金”的企業R&D經費內部支出和D1可以解釋來自“企業資金”的企業R&D經費內部支出變動的57.63%。以2009年烏魯木齊市企業的R&D投入狀況為例，烏魯木齊市中型企業的企業R&D經費支出是8 415萬元，其中來源于“政府資金”的部分是319萬元。回歸結果顯示，如果政府每增加1個百分點的R&D投入，即每增加3.19萬元，企業R&D經費支出增加0.670 6個百分點的R&D投入，即增加56.43萬元。由此可以看出，企業的R&D投入中，政府資金的誘導作用是很大的。

1.4 結論

通過對新疆R&D投入與配置的現狀描述及新疆地方政府R&D投入對企業R&D投入的實證研究，可以得出以下結論：？譹？訛新疆全區R&D投入總量與強度明顯提升；？譺？訛新疆地方政府R&D投入對企業R&D投入具有誘導效應。

2 促進新疆R&D投入的政策建議

“十三五”期間，鑒于新疆R&D投入的特點及存在的問題，以及新疆政府R&D投入對企業R&D投入的實證分析結果，可從以下幾個方面完善R&D投入的各項機制，以保障經濟快速發展對R&D投入的需求，最終實現新疆的跨越式發展和長治久安。

2.1 建立健全多元化R&D投入體系，不斷增加經費投入

首先，增加政府R&D投入，充分發揮政府資金的引導作用。同時，保證政府R&D投入的穩定性與連貫性。其次，鼓勵企業增加R&D投入，突顯企業投入的主體作用。應建立政府資助和企業研發相結合的機制，拉長創新產業鏈；構建支持企業技術創新的投入方式，將企業技術改造同企業轉換機制結合起來，使企業成為真正的投資主體等。再次，完善R&D投入的金融政策支持，拓寬R&D資金的融資渠道。強化促進企業科技投入的金融政策支持；建立新疆科技投入的風險分散機制，為科技融資提供信用擔保；建立支持科技投入自主創新的多層次資本市場，支持有條件的新疆高新技術企業在國內主板和中小企業板、創業板上市。

2.2 加強R&D投入的過程監管，提高資金使用效率

科技管理部門及其他相關部門要考慮出臺有關政策，對財政資金支持的R&D項目的立項和實施過程進行嚴格的監督檢查，加強對R&D項目經費預算的評審和管理，確保中央財政和地方財政R&D預算在實際執行過程中嚴格應用于R&D項目，以保證科技資源流向富有活力和最有效率的領域和地區，不斷提高資金的使用效率。

2.3 發揮政府杠桿作用，加大基礎研究R&D投入

基礎研究是科學之本和技術之源。新疆地方政府應考慮調整R&D支出結構，提高基礎研究經費的比例。對經濟較發達、科技進步的地區，要重視基礎性科學性研究，加大財政科技撥款中基礎研究所占的比例，提高對基礎研究、前沿高技術研究、社會公益性研究和科技基礎條件建設的支持力度，提高原始創新能力；對經濟欠發達地區，重點考慮增加在應用研究和試驗發展方面的投入，為地方產業的發展提供強有力的科技支撐。

注 釋

①規模以上工業企業：指年主營業務收入在500萬元及以上的法人工業企業。

參 考 文 獻

[1]劉窮志.激勵自主創新：公共支出效應與最優規模[J].數量經濟技術經濟研究，2007（3）.

[2]解維敏，唐清泉，陸姍姍.政府R&D資助，企業R&D支出與自主創新——來自中國上市公司的經驗證據[J].金融研究，2009（6）.

[3]中華人民共和國國家統計局.新疆第二次全國R&D資源清查主要指標數據2009等[EB/OL].http：//www.st-ats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/dfpcgb/201101/t20110113_30584.html，2011-01-13.

[責任編輯：鄧進利]