出版體制改革對學術成果信息生態系統的影響

婁策群??葉磊 江彥??

〔摘要〕本文探討了出版體制改革對學術成果信息生態系統中學術成果信息、學術成果信息主體、學術成果信息環境的影響。出版體制改革使學術著作和學術論文數量增加、質量上升；作者的數量增加、經濟利益明顯減小、社會利益有所增加；出版機構的數量增多、經濟利益明顯增大、社會利益略有上升；讀者的數量增加、經濟利益明顯減小、社會利益稍微增加；導致學術人文環境轉變，促進學術物質環境改善，推動學術制度環境創新。

〔關鍵詞〕出版體制改革；學術成果；信息生態系統；信息；信息生態主體；信息生態環境

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.001

〔中圖分類號〕G23；G201〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0003-04

The Influence of Publication Transformation on the

Academic Achievement Information EcosystemLou Cequn1，2Ye Lei1，2Jiang Yan1，2

（1.Information Management School，Central China Normal University，Wuhan 430079，China；

2.E-Commerce Research Center of Hubei Province，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）

〔Abstract〕This paper discussed the influence of publication transformation on academic achievement information，academic achievement information subject and environment of the achievement information ecosystem.Publication transformation lead to a series of changes：the quantity of the academic papers，the academic books，the authors，the publication organizations and the readers increasing；the quality of the academic papers and the academic books rising；the economic interest of the authors and the readers obviously reducing；the social interes of the authors，the publication organizations and the readers incrieasing；the changing of academic humanistic environment，the improvement of academic material environment，and the innovation of academic system environment.

〔Key words〕publication transformation；academic achievement；information ecosystem；information；information subject；information environment

學術成果信息生態系統是一個以知識創造者為主體，以學術創新為宗旨而進行持續性科學研究和實驗的動態演化系統，一個完整的學術成果信息生態系統由學術成果信息利益相關者及其所處的內外部環境構成[1]。可以認為，學術成果信息生態系統是由學術成果信息、學術成果信息主體、學術成果信息環境相互聯系、相互作用而形成的有機整體。學術成果信息是指人們在科學研究過程中經過思考和探索后產生的反映自然現象和社會現象特征或本質的信息，是人們對自然和社會的認識[2]。學術成果信息主體是指從事學術成果信息生產、傳遞及消費的個人或社會組織，是學術成果信息的利益相關者。學術成果信息環境是指對學術成果信息生成、傳遞、消費有直接或間接影響的因素總和。出版體制改革是指新聞出版業的改革，第一是指在計劃經濟體制下新聞出版業的事業體制邁向市場經濟的過程中，一部分經營性的事業單位要轉變為企業；第二是已經轉為企業體制的新聞出版單位，由單一的國有企業轉變為股份制多元化企業體制[3]。這種轉變不僅給出版機構自身的生存和發展帶來了新的挑戰，也對學術成果信息生態系統產生了重要影響。本文從學術成果信息生態系統的構成要素入手，探討出版機構（出版社和雜志社）由事業單位轉為企業對學術成果信息生態系統中學術成果信息、學術成果信息主體、學術成果信息環境的影響。

1出版體制改革對學術成果信息的影響

經學術出版機構傳遞的學術成果信息主要是學術著作和學術論文。學術著作是指以問題或專題為中心，具有創新性和邏輯性，能自圓其說的學術圖書，包括學術專著、學術進展評論、著作性研究指南、手冊等[4]。學術論文是某一學術課題在實驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創新見解和知識的科學記錄；或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結，用以提供學術會議上宣讀、交流或討論；或在學術刊物上發表；或作其他用途的書面文件[5]。學術論文就是在學術期刊上發表的學術論文。出版轉制對學術著作和學術論文的數量和質量有很大的影響。

2017年5月第37卷第5期現？代？情？報Journal of Modern InformationMay，2017Vol37No52017年5月第37卷第5期出版體制改革對學術成果信息生態系統的影響May，2017Vol37No511出版體制改革對學術成果信息數量的影響

111學術著作品種增加

改革前，新聞出版主管部門對書號實行嚴格控制。書號是在國家出版管理部門注冊的、出版者所出版的每一種出版物的每個版本的國際性的惟一代碼，是一種正式出版物的標志。1992年，新聞出版總署制定了對出版社使用的書號實行總量控制的規定，按照核定的出版社編輯人數發給書號[6]。出版社是事業單位，其運營資金主要來源于政府撥款，注重社會效益而忽視經濟效益。為了獲得更多的社會效益，出版社對學術書稿質量要求較高，能納入出版社選題的學術書稿數量有限。因此，出版社每年出版的學術著作品種較少。

改革后，出版社屬企業單位，實行自負盈虧，希望通過擴大學術著作的品種和發行量來增加其經濟收益。然而，由于學術著作專業性強，讀者人群受到較大限制，增加學術著作發行量的空間不大。改革后，政府相關部門放寬了對書號的限制，出版機構對學術著作選題自主權較大，增加學術著作品種具有可行性。因此，出版社會增加所出版的學術著作品種，以獲得更大的經濟效益。

112學術論文數量增多

改革前，新聞出版主管部門對學術期刊數量有嚴格限制，辦刊單位一般需要補貼辦刊經費，學術機構的辦刊積極性不高，從而導致學術期刊種類不多；主管部門對期刊刊期和每期頁數也有嚴格限制，學術期刊刊期較長，每期頁數不多，導致學術期刊載文量不高。此外，因為學術期刊載文量不是評價期刊質量好壞的主要標準，與雜志社的經濟效益和社會效益沒有直接聯系，雜志社不會過多追求發表論文的數量。綜合而言，改革前學術論文數量較少。

改革后，雜志社通過向作者收取版面費來獲取經濟利益。發表學術論文數量越多，雜志社獲得的經濟利益越多。受經濟利益的誘惑，學術機構創辦學術刊物的積極性高漲，學術期刊數量有所增加。很多學術期刊為了通過刊載更多的學術論文而創造更大的經濟利益，縮短了刊期，如由季刊改為雙月刊，由雙月刊改為月刊，由月刊改為半月刊；有些雜志社還通過增加期刊頁碼、縮短論文篇幅的方式來增加發文量。因此，改革后學術論文的數量有較大的增長。

12出版體制改革對學術成果信息質量的影響

121學術著作質量小幅度上升

改革前，科研人員為了獲取稿件被錄用的機會，注重學術成果信息的質量，且不需承擔較重的出版費用，能專心于學術研究和學術著作的撰寫，學術書稿質量較高。出版社在受書號數量限制難以通過增加學術著作品種來擴大其社會影響面的情況下，只有通過提高學術著作的質量來提高其社會影響力。為了出版社的社會利益，編輯對稿件的加工認真細致，不僅注重書稿的標準化、規范化加工，而且注重書稿內容科學性和學術行為規范性的審查，這也有利于學術著作質量的提高。

改革后，學術著作出版較為容易，出版社之間的競爭更加激烈。作者和讀者是出版社的兩大收益群體。作者支付出版費用，讀者購買學術著作。作者在選擇出版社時，會查閱已出版學術著作的質量來了解出版社整體水平。讀者在購買學術著作時，也是以學術著作的質量為標準。大多數出版社為了長期的經濟利益和社會利益，更為積極地采取多種手段控制書稿的質量，導致學術著作質量上升。但少數出版社僅追逐短期的經濟利益，重視學術著作的數量而忽視其質量。在學術著作的選題組稿過程中，忽視對學術書稿內容科學性和創新性的審查。因此，學術著作整體質量水平小幅度上升。

122學術論文質量有所上升

改革前，學術期刊稿件錄用率較低，研究人員之間發表論文存在一定的質量競爭，學術論文稿件質量較高。雜志社追求學術期刊的社會利益，為了提高學術期刊的社會影響，不論是權威期刊和重點核心期刊，還是非核心期刊和非正式期刊，都會對稿件質量進行嚴格控制。只是權威期刊和重點核心期刊高質量稿件較多，學術論文的質量能長期處于較高水平，而非核心期刊和非正式期刊稿源不夠豐富，高質量稿件不多，其發表的學術論文質量會出現波動。

改革后，權威期刊和重點核心期刊稿源豐富且稿件質量高，繼續堅持較高的稿件錄用標準。雜志社對審稿流程的優化，使得更多高質量的稿件獲得錄用機會。非核心期刊和非正式期刊難以得到高質量的學術文稿，在經濟利益的驅使下，就會放低稿件的錄用標準，少數質量差的學術論文得以發表。學術期刊兩極化趨勢明顯，但整體而言，學術論文的質量有所上升。

2出版體制改革對學術成果信息主體的影響

學術成果信息主體主要包括學術成果信息生產者、學術成果信息傳遞者、學術成果信息消費者。作者、出版機構、讀者分別屬于學術成果信息生產者、學術成果信息傳遞者、學術成果信息消費者。下面主要探討出版體制改革給作者、出版機構、讀者的構成和利益結構帶來的影響。

21出版體制改革對作者的影響

211作者數量增多

改革前，作者發表學術論文或出版學術著作無需向出版機構繳納出版費用，出版機構將稿件質量作為稿件是否被錄用的主要標準。研究人員的科研能力差異使得稿件質量呈現出參差不齊的狀態。質量差的稿件會被淘汰，質量好的稿件會被錄用，稿件錄用率較低，許多研究人員由于其稿件不被錄用而不能成為作者，因此，作者數量較少。

改革后，出版機構仍將稿件質量作為稿件是否被錄用的主要標準。由于主管部門對出版政策的調整，科研人員的稿件有更多機會獲得錄用，成為作者的可能性增大。稿件錄用率的上升，使得更多科研人員愿意從事學術論文或學術著作的撰寫。因此，作者數量增加。

212作者經濟利益明顯減小，社會利益有所增加

改革前，稿件一旦被發表，出版機構會向作者支付稿費。作者與出版機構之間是一種特殊的供求關系。學術成果信息是經濟社會中的一種特殊商品，出版機構和作者之間是商品買者與賣者的關系。作者向出版機構出售文稿和書稿這種特殊商品，出版機構向作者支付稿費以獲得該種商品，作者付出的腦力勞動得到了相應報酬。改革后，稿件一旦被出版機構錄用，作者一般需要向出版機構繳納出版費用。作者付出的腦力勞動不但沒有從出版機構得到相應的報酬，還需向出版機構繳納出版費用，可見，改革后作者的經濟利益明顯減少。

學術論文或學術著作的數量和質量是影響作者獲得社會利益的主要因素。改革前，同一作者出版的學術論著數量較少，使其社會影響面較小，社會利益少。但是，對于學術論著質量較高作者而言，其社會影響力較大，具有一定的社會利益。改革后，學術稿件的錄用率上升，對于生產高水平學術論著的作者而言，增加了學術論著數量而擴大了社會影響面，社會利益大大增加；對于生產低水平學術論著的作者而言，雖然增加了學術論著數量而擴大了社會影響面，但因學術論著質量差而降低了社會影響力，在重數量、輕質量的學術評價體制中，作者的社會利益也不會減小。

22出版體制改革對出版機構的影響

221出版機構數量增多

改革前，由于國家對出版社書號數量和期刊刊期與頁碼的限制較嚴，學術書刊的銷量有限，加之出版機構還要向作者支付稿費，出版社缺乏出版學術著作的積極性，學術機構和學術團體也缺乏主辦學術期刊的積極性，學術出版機構較少。

改革后，雖然學術著作銷量仍然有限，但是，出版社通過收取學術著作出版費就能收回成本，甚至贏利，在書號較多的情況下，很多出版社愿意出版學術著作。雖然學術期刊的發行量不大，但學術期刊的銷售收入不是雜志社的惟一收入來源，雜志社可通過收取版面費、刊登廣告、聯合辦刊等多種渠道獲取經濟利益。因此，很多學術機構和學術團體都有主辦學術期刊的愿望。當然，由于國家對新增加學術期刊的審批較嚴，學術雜志社數量增幅較小。

222出版機構經濟利益明顯增大，社會利益略有上升

改革前，出版機構屬于事業單位，不以盈利為目的，且出版學術論著的數量受限，經濟收入較少，所獲得的經濟利益小。改革后，出版機構向作者收取版面費，經濟收入增多。而且，在自主經營、自負盈虧的模式下，出版機構可通過增加學術論著的數量來增加出版費收入，也會通過提高學術書刊定價來增加學術書刊的銷售收入，出版機構的經濟利益明顯增大。

改革前，社會效益是考核出版機構績效的主要指標，為了保障其社會利益，出版機構對學術論著質量把關較嚴，所出版的學術論著質量較高，使得出版機構的知名度較大、社會影響力較大。另外，學術論著的發行量較大，出版機構的社會影響面也較廣。但是，出版社受書號數量的限制，出版學術著作的品種較少，雜志社受學術期刊刊期和每期頁數的限制，發表學術論文的數量不多，不利于擴大出版機構的社會影響面。改革后，出版機構對稿件的自主選擇權增大，所出版的學術著作種類增加，論文數量增多，對擴大其社會影響力有促進作用。學術著作的質量上升，利于出版機構建立良好口碑、樹立良好社會形象。對于主辦權威期刊的雜志社而言，學術論文質量不會降低，社會影響力不會下降。對于其他雜志社而言，可能會因為所出版的學術論文質量下降而導致其影響力下降，社會利益下降。

23出版體制改革對讀者的影響

231讀者數量增加

改革前，學術著作或學術期刊的定價較低，讀者購買學術著作或學術期刊的成本較低，而且出版機構愿意花精力去做學術著作或學術期刊的營銷工作，每一種學術圖書和學術期刊的發行量較大，讀者較多，但是，學術著作或學術期刊品種少，加之學術出版難而導致從事學術研究的人員較少，對學術著作或學術期刊的需求較小。綜合而言，改革前學術著作或學術期刊的讀者數量不大。

改革后，出版機構會提高學術著作或學術期刊的價格，增加了讀者獲取學術著作或學術期刊的成本，讀者會在挑選學術著作或學術期刊時更為謹慎，部分學術著作或學術期刊的讀者可能不多。但是，學術著作或學術期刊品種的增加使讀者有更大的選擇余地，購買不同學術著作或學術期刊的讀者總量會較大。此外，學術著作或學術期刊的讀者大部分是從事科學研究的人員、學術論文或學術著作的作者，研究人員和作者的增加也會導致學術著作或學術期刊需求人數的增加，從而使學術著作或學術期刊讀者的數量增加。

232讀者的經濟利益明顯減小，社會利益稍微增加

改革前，學術著作或學術期刊的定價低，讀者購買學術著作或學術期刊需要支付的成本低，相當于讀者獲得了一定的經濟利益。改革后，學術著作或學術期刊的定價提高，讀者購買學術著作或學術期刊需要支付的成本增多，讀者的經濟利益受到損失。

改革前，學術著作或學術期刊的質量較高，發行數量較大，意味著更多讀者能受到質量好學術著作或學術期刊帶來的正面影響和啟迪，有利于啟發讀者科研創新、更新讀者知識結構、提升讀者工作能力和工作業績。但是，學術著作品種少，學術論文數量有限，內容豐富性受到限制，不利于拓寬讀者的知識廣度。改革后，學術著作品種和學術論文數量增加，內容豐富，讀者可從中獲得更加多元化的知識，接收多種不同的學術觀點。讀者在閱讀學術著作或學術期刊時，更加注重學術論著的質量，因此，學術著作或學術期刊質量的提升利于讀者社會利益的增加。

3出版體制改革對學術成果信息環境的影響

學術成果信息環境包括學術人文環境、學術物質環境、學術制度環境等。出版體制改革對學術成果信息環境的影響主要體現在導致學術人文環境轉變，促進學術物質環境改善，推動學術制度環境創新3個方面。

31出版體制改革導致學術人文環境轉變

學術人文環境包括學術誠信、學術創新、學術自由等。良好的學術人文環境有利于學術成果信息生態系統的正常有序運行。

改革前，出版機構為了通過學術著作或學術期刊的質量而獲得良好的社會利益，審稿流程較嚴、對稿件質量要求較高，沒有給作者走捷徑的機會，減少了抄襲剽竊他人學術成果信息、重復發表學術論文、一搞多投等學術不端行為的發生[7]，降低了學術道德淪陷發生的概率。作者為了發表高質量的學術論文或出版高質量的學術著作，秉承學術自律、學術自創的基本原則，注重學術論著的創新及質量，整個學術人文環境向著良性的方向發展。

改革后，出版過程中的學術不端行為增多。學術不端行為當事人很多時候至少會涉及作者、評議人以及編輯和出版工作人員[8]。一些作者缺乏學術自律的觀念，在學術創作的過程中不注重追求真理、不注重學術創新和學術價值，而過分追求學術成果信息的數量，撰寫大量低創新性、質量差的稿件[9]，甚至抄襲剽竊他人成果。少數出版機構為了獲得更多經濟利益，降低了稿件錄用的質量標準，簡化了審稿流程，甚至出現繳納出版費用就能出版、繳納額外的費用就可加急出版的亂象，為學術不端行為的發生提供了溫床。

32出版體制改革促進學術物質環境改善

學術物質環境包括學術成果信息生產所需的實驗設備和信息處理設備，出版機構的投稿、審稿和編輯加工信息系統、讀者的信息獲取與利用設備等，改善學術物質環境有利于提高學術成果信息系統的學術成果信息流轉效率。

改革前，為了保證稿件的質量，學術機構和研究人員對實驗設備和信息處理設備有較高的要求。出版機構由于不太重視稿件處理效率，對信息設備的功能、性能沒有太高的要求，信息設備更新需求并不迫切。而且出版機構缺乏使用經費的自主權，經費使用需要經過相關部門的層層審批，流程繁瑣，且耗時長，購買信息設備的程序較復雜，不利于出版機構進行出版技術設備更新。

改革后，作者急于撰寫學術論著，對實驗設備、信息處理設備的要求提高。出版機構要提高稿件的處理效率，必須購買更多高質量、高性能的信息設備，提高出版機構的信息化水平，改善出版機構的物質資源環境。出版機構使用經費的自主權較大，物質資源需要更新時，出版機構能夠決定其型號、數量，并能在較短時間內完成采購過程。

33出版體制改革推動學術制度環境創新

學術制度環境主要是指人們有意識建立起來并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括與學術成果信息生態系統有關的政策、法規、標準等。完善的學術制度環境有利于引導和規范學術研究、傳播、交流和利用行為，是學術成果信息生態系統安全有效運行的保障。

面對出版體制改革給學術成果信息生態系統帶來的負面影響，政府和相關組織不會坐視不理，會通過完善相關制度體系，提高制度執行力來減少甚至消除這些負面影響。政府會通過建立與完善學術創新制度、學術規范制度、學術評價制度、學術懲戒制度等，營造尊崇創新、鼓勵探索、寬容失敗、多元包容的良好學術輿論，培育科技工作者秉持奉獻、創新、求實、協作的科學精神[10]，激活研究人員的創新能力，規范作者的學術行為；學術機構和學術組織也會完善學術道德和學風監督、學術不端行為監測制度，加大對學術不端行為的查處力度。政府會通過完善與學術出版相關的政策法規、學術評價標準與學（下轉第12頁）2017年5月第37卷第5期現？代？情？報Journal of Modern InformationMay，2017Vol37No52017年5月第37卷第5期移動互聯網環境下雙創人員知識共享影響因素實證研究May，2017Vol37No5術管理制度，指導出版產業的發展，引導出版機構正確處理經濟效益與學術價值之間的關系，規范出版機構在學術論著選題、組稿、編輯、排印中的行為。出版機構也會建立準確的審稿標準制度，規范審稿流程和編輯行為，從而提升對稿件質量的控制。

4結語

出版體制改革是出版機構由事業單位運營性質轉變成企業運營性質的過程，要求出版機構自負盈虧，自主經營。改革后的出版機構更加注重經濟效益，可向作者收取出版費，努力通過增加出版量發行量和提高出版物價格來增加收入。出版機構的這些變化對學術成果信息生態系統中的學術成果信息、學術成果信息主體、學術成果信息環境既有正面影響，也有負面影響。政府和學術成果信息主體應充分認識出版體制改革對學術成果信息生態系統的影響，采取有效措施，規范學術行為，優化學術環境，實現學術成果信息生態系統的動態平衡。

參考文獻

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（本文責任編輯：郭沫含）