核燃料組件制造不符合項(xiàng)管理方法及實(shí)踐

李輝軍

【摘 要】論述了目前核燃料組件制造過程中不符合項(xiàng)的管理方法、思路及中核北方核燃料元件有限公司的管理實(shí)踐，并在實(shí)踐過程中提出了一些新的思路和方法。

【Abstract】This paper discusses the management methods and ideas of non-conformity in the process of nuclear fuel module manufacturing， and the management practice of CNNC North Nuclear Fuel Co. Ltd.， and puts forward some new ideas and methods in the course of practice.

【關(guān)鍵詞】核燃料組件； 不符合項(xiàng)管理； 方法及實(shí)踐

【Keywords】nuclear fuel module； non-conformity management； method and practice

【中圖分類號(hào)】X837 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）05-0102-02

1 引言

燃料組件是追求“零泄漏”的第一道也是最重要的一道屏障，其質(zhì)量的優(yōu)劣極大的影響著核電站的運(yùn)行安全。燃料組件生產(chǎn)過程中不符合項(xiàng)的產(chǎn)生是由于制造過程中的環(huán)境因素、設(shè)備因素、人為因素等而使物項(xiàng)存在“性能、文件或程序方面的缺陷”。不符合項(xiàng)產(chǎn)生后，通過隔離、處置等措施防止不符合項(xiàng)非預(yù)期使用。

2 不符合項(xiàng)定義

《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF 003）中對(duì)不符合項(xiàng)定義為“性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定”。

3 不符合項(xiàng)的分類

3.1 外部和內(nèi)部不符合項(xiàng)

該不符合項(xiàng)的分類主要依據(jù)以下的考慮：

①不符合項(xiàng)處置的難易程度；

②不符合項(xiàng)處置；

③“不符合”的程度；

④不符合項(xiàng)產(chǎn)生后對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度；

⑤給用戶帶來風(fēng)險(xiǎn)的高低；

通常外部不符合項(xiàng)的定義包括“違反內(nèi)部或外部的產(chǎn)品技術(shù)要求”、“違反外部采購(gòu)技術(shù)規(guī)范或技術(shù)規(guī)格書”、“具有（或需制訂）標(biāo)準(zhǔn)的返工（返修）規(guī)程”、“照原狀使用”等要素。

內(nèi)部不符合項(xiàng)的要素通常包括“不符合內(nèi)控指標(biāo)要求”、“違反外部采購(gòu)技術(shù)規(guī)范或技術(shù)規(guī)格書但具有標(biāo)準(zhǔn)返工（返修）規(guī)程”、“報(bào)廢”等。具體定義的內(nèi)容由于制造廠根據(jù)實(shí)際，結(jié)合“燃料組件采購(gòu)合同”要求制定。

3.2 Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類不符合項(xiàng)

將不符合項(xiàng)分為Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類，主要的出發(fā)點(diǎn)依據(jù)“不符合”的程度和處置的難易程度進(jìn)行分類。通常Ⅰ類不符合項(xiàng)主要是違反內(nèi)控技術(shù)指標(biāo)，但未違反合同規(guī)定的技術(shù)說明書、技術(shù)條件和圖紙等文件；Ⅱ類不符合項(xiàng)是指違反合同規(guī)定的技術(shù)說明書、技術(shù)條件和圖紙等文件但已經(jīng)制定了經(jīng)過相關(guān)方審批、發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)返工（返修）規(guī)程（程序）；Ⅲ類不符合項(xiàng)是指違反合同規(guī)定的技術(shù)說明書、技術(shù)條件和圖紙等文件，但沒有制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)返工（返修）程序，需要重新制定新的處置文件、技術(shù)規(guī)范或驗(yàn)收準(zhǔn)則。該種分類方式更加直觀、便于理解和操作，對(duì)不同類別的不符合項(xiàng)執(zhí)行不同的管理流程和管理要求，可在相應(yīng)的管理文件中具體的規(guī)定。

4 不符合項(xiàng)的控制

4.1 文件控制

目前制造廠普遍將不符合項(xiàng)控制程序作為二層次文件使用。同時(shí)生產(chǎn)車間依據(jù)不符合項(xiàng)控制程序的要求編制具體的實(shí)施細(xì)則。文件控制還應(yīng)包括對(duì)不符合項(xiàng)審查的相關(guān)文件、檢驗(yàn)文件、處置過程中產(chǎn)生的操作規(guī)程、新制定的技術(shù)條件、驗(yàn)收準(zhǔn)則及相關(guān)崗位記錄等的控制。

4.2 物項(xiàng)控制

發(fā)現(xiàn)不符合物項(xiàng)后，要及時(shí)對(duì)其進(jìn)行控制。在實(shí)際的操作過程中通常使用標(biāo)簽和區(qū)域隔離的方式對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行控制。

4.3 流程控制

制造廠使用“不符合項(xiàng)報(bào)告”的形式來控制不符合項(xiàng)的處理流程。在不符合項(xiàng)控制程序中應(yīng)明確規(guī)定不符合項(xiàng)的處理流程，并將該流程以表格的形式體現(xiàn)在“不符合項(xiàng)報(bào)告中”，不符合項(xiàng)處理人員根據(jù)報(bào)告追蹤和控制不符合項(xiàng)的處置進(jìn)程。

4.4 處置措施及處置過程的控制

處置措施的提出首先要從核安全的角度出發(fā)，分析該“不符合”可能對(duì)核安全導(dǎo)致的影響；其次要合理的平衡經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、生產(chǎn)進(jìn)度、技術(shù)等各方面的影響。

對(duì)不符合項(xiàng)的處置過程的控制要從文件、設(shè)備、人員、檢驗(yàn)和監(jiān)督等幾個(gè)方面考慮。處置過程（尤其是復(fù)雜的過程）要有經(jīng)過審批并受控的操作文件支持。處置過程中使用的工具、計(jì)量器具等要通過評(píng)定并在有效期內(nèi)。具體的操作人員包括檢驗(yàn)人員要求具有相應(yīng)崗位的操作資格并技術(shù)熟練。處置后物項(xiàng)的檢驗(yàn)除對(duì)不符合的性能進(jìn)行檢驗(yàn)外，通常還要對(duì)其原來檢驗(yàn)合格的性能進(jìn)行復(fù)檢，防止處置過程對(duì)其他性能產(chǎn)生不良的影響，導(dǎo)致其他性能的不合格。不符合項(xiàng)的處置過程要有專業(yè)的質(zhì)量監(jiān)督人員進(jìn)行監(jiān)督見證，確保處置和檢驗(yàn)符合相關(guān)文件的要求。

5 不符合項(xiàng)的管理實(shí)踐

中核北方核燃料元件有限公司目前擁有AGA3G核燃料組件、CANDU型核燃料元件等多條燃料組件生產(chǎn)線，公司根據(jù)不同燃料組件生產(chǎn)特點(diǎn)在不符合項(xiàng)管理方面施行“程序統(tǒng)一、細(xì)則各異”的管理原則。各分廠在公司發(fā)布的《不符合項(xiàng)控制程序》的基礎(chǔ)之上，結(jié)合自身的產(chǎn)品特點(diǎn)、崗位實(shí)際和生產(chǎn)流程等編制具體的管理細(xì)則。管理細(xì)則一方面貫徹了公司對(duì)不符合項(xiàng)的管理要求，另一方面更加結(jié)合分廠實(shí)際，具有可操作性。

在我公司《不符合項(xiàng)控制程序》中，對(duì)不符合項(xiàng)的分類、處置流程、審核權(quán)限、驗(yàn)證關(guān)閉等進(jìn)行了原則性的規(guī)定，并對(duì)個(gè)別特殊的產(chǎn)品提出專門的管理方法。

在不符合項(xiàng)分類方面，我公司依據(jù)不同用戶的要求對(duì)不符合項(xiàng)采取不同的分類方法。針對(duì)秦山二期3號(hào)、4號(hào)機(jī)組的燃料組件，將不符合項(xiàng)分為Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類。針對(duì)秦山一期方家山項(xiàng)目的燃料組件，將不符合項(xiàng)分類按照內(nèi)部不符合項(xiàng)和外部不符合項(xiàng)執(zhí)行，同時(shí)又將外部不符合項(xiàng)細(xì)化，進(jìn)一步分為Ⅰ類、Ⅱ類和Ⅲ類。

在不符合項(xiàng)處置流程方面，根據(jù)不符合項(xiàng)的類別執(zhí)行不同的處置流程。Ⅰ類不符合項(xiàng)的處置流程由分廠內(nèi)部進(jìn)行審核，公司定期進(jìn)行檢查。Ⅱ類、Ⅲ類不符合項(xiàng)的處置要由管理部門審批。Ⅱ類、Ⅲ類不符合項(xiàng)產(chǎn)生的責(zé)任單位負(fù)責(zé)打開“不符合項(xiàng)報(bào)告”并進(jìn)行描述，公司技術(shù)部門提出處置意見或?qū)σ延刑幹靡庖娺M(jìn)行確認(rèn)，后經(jīng)質(zhì)量管理部門進(jìn)行質(zhì)保審查并確認(rèn)，在處置過程中根據(jù)需要將不符合項(xiàng)報(bào)告提交用戶審核。Ⅱ類、Ⅲ類不符合項(xiàng)處置完成后，由質(zhì)量管理部門進(jìn)行驗(yàn)證、關(guān)閉。質(zhì)量管理部門定期對(duì)不符合項(xiàng)形成清單并提交用戶。內(nèi)、外部不符合項(xiàng)的處置管理流程和上述一致。在不符合項(xiàng)處置過程中，如需要提出糾正措施要求則按照《糾正措施控制程序》進(jìn)行控制和管理。

在不符合項(xiàng)審核權(quán)限方面，公司成立不符合項(xiàng)審理委員會(huì)、分廠成立不符合項(xiàng)審理小組負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)的審理工作。《不符合控制程序》中要求所有不符合項(xiàng)的審理人員必須經(jīng)過公司認(rèn)可并授權(quán)。管理部門的審批意見必須由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽署。對(duì)不符合項(xiàng)審理人員定期進(jìn)行培訓(xùn)，確保其在不符合項(xiàng)審理方面的技能得以保持。

不符合項(xiàng)處置結(jié)束并完成相關(guān)檢驗(yàn)后，由不符合項(xiàng)審理人員對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證關(guān)閉工作。并收集、整理不符合項(xiàng)處置過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件和記錄。將該不符合項(xiàng)的處置納入公司的信息反饋系統(tǒng)，供相關(guān)人員參考和學(xué)習(xí)。

通過上述對(duì)不符合項(xiàng)的管理方法，我公司能夠有效地控制生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)。

6 結(jié)語(yǔ)

不符合項(xiàng)的管理橫向貫穿于制造廠整個(gè)生產(chǎn)周期，縱向貫穿于核燃料組件的整個(gè)壽命周期。對(duì)不符合項(xiàng)的管理體現(xiàn)出燃料制造廠質(zhì)量管理的水平。為確保核電廠“第一道安全屏障”的質(zhì)量可靠、穩(wěn)定，在燃料組件的生產(chǎn)過程中，必須采取科學(xué)有效的管理方式對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行管理。在管理過程中，要結(jié)合制造廠的生產(chǎn)實(shí)際、機(jī)構(gòu)設(shè)置、技術(shù)水平等諸多因素，使不符合項(xiàng)的管理一方面能夠防止不符合項(xiàng)的非預(yù)期使用，另一方面可以不斷促進(jìn)制造廠管理水平和技術(shù)水平的提高。