首都科研人員學術交流狀況調查研究

曠宗仁

摘 要：以知識管理與創新理論為基礎對首都科研人員參與學術交流活動的現狀與問題進行了實證調查和數據分析。研究發現：首都科研人員有參與學術交流的強烈需求，但這種需求通常流于表面化；他們參與學術交流的數量不足，交流對象范圍比較狹窄；學術交流缺乏中深層次的隱性知識共享；缺少促進隱性知識共享的交流平臺和寬松的保障條件是影響學術交流深度和質量的重要因素。為更好地促進學術交流，應該改革科技創新管理體制，激發科研人員真正的學術交流需求，建立科研人員交流合作激勵機制和人才流動機制，加強學術交流中的深層次隱性知識交流與共享，切實提高科研人員學術交流的質量，同時積極營造寬松平等的學術交流氣氛，對學術交流中低職稱、低學歷科研人員給予更多的支持與幫助。

關鍵詞：首都科研人員；學術交流；科技創新

我國科研人員的學術交流究竟處于一種什么現狀？交流環節中存在哪些短板？交流過程中缺少哪些要素和條件？解答這些問題是認識我國學術交流現狀、探討促進學術交流政策措施的必要基礎。本研究將通過對學術交流的需求動機、廣度深度、環境條件、障礙因素等方面進行調查和分析，從中探討學術交流的關鍵阻礙和改進策略。基于北京是中國科技創新中心，本研究以首都科研人員為主要調查對象，按照學科分布特點采用多階抽樣方法，從不同類型單位中選取400名左右科研人員作為問卷調查對象，并選取了部分有代表性的科研人員進行深入的半結構訪談，彌補問卷調查之不足。本研究共發放問卷400份，回收有效問卷379份，問卷回收率為94.75%。

中國科協原主席周培源于1978年3月在全國科學大會上的講話指出：“學術交流活動是科學技術工作中個人鉆研和集體智慧相結合的一種形式。通過科學家之間的思想接觸，學術交流，自由爭辯，可以溝通情況，取長補短，相互促進，共同提高，使認識得到發展，從而有可能產生新的科學假說，開辟新的研究途徑。”該概念包含以下三個具體內涵：一是學術交流的主體是主要從事科研的科研人員，內容是學術思想，方式是質疑與爭辯，目的是知識創新—新的觀點、新的方法。二是學術交流需要一定的環境與條件（交流的場所、空間、過程），需要有內在的需求和動力，需要有合適的媒介與方法。三是研究學術交流不僅要關注其外在的現象（交流形式、媒介、頻率、效果），更要關注其內在的實質（動機、過程與環境條件）。根據以上學術交流的本質內涵以及知識管理、科技傳播等相關理論，本文在分析實地調查數據后，發現首都科研人員在學術交流活動中存在以下主要問題。

學術交流需求強烈，但這種需求流于表面化并有異化傾向

具有合理動機與需求是科研人員參與學術交流的前提條件。本文調查發現：近七成（67.9%）首都科研人員表示學術交流的需求比較大和非常大，但超過八成（80.4%）的科研人員參加學術交流只是為了“了解當前學術動態”，54.0%的科研人員表示只是偶爾交流，參加學術會議以聽眾身份參加的科研人員居多。與此同時，由于學術評價體制、職稱晉升制度、薪酬發放規則的不當安排使其主要目的發生了嚴重的偏離與異化，將本來作為學術爭鳴的一種主要手段的學術論文發表，轉變成獲得專家認可、增強社會影響力、職稱評聘、業績考核的逐利工具。

需求與動機調查結果表明：首都科研人員雖然在表層觀念意識里認為對于學術交流具有較大的需求，但在參與學術會議、發表學術論文等實際活動中要么降低為了解學術動態等目的性不強、自身投入不多的淺層次學術交流需求，要么異化為職稱評定、業績考核、工作總結等非學術交流需求，從而影響了學術交流效果，最終或多或少阻礙了我國學術研究、科技創新的步伐。

學術交流數量嚴重不足，交流對象范圍狹窄

學術交流的質量與效果取決于學術交流的廣度與深度。在學術交流廣度方面，本研究調查結果顯示：一方面，科研人員學術交流數量嚴重不足。在過去一年里，雖然八成多科研人員參加過學術會議，但從參加的次數來看，沒有參加過或者僅參加過1次～2次學術會議的科研人員居多，達到55.1%。其中，過去一年沒有參加過國際會議的人員比例為50.8%，參加過一次國際會議的人員比例為32.4%，兩者比例之和達到總數的83.2%。在過去三年里，25.4%的受調查者從來沒有在國內學術會議或學術期刊上公開發表過學術文章，31.9%的受調查者過去3年內僅發表1篇～2篇，兩者之和接近60%。沒有在國際期刊或國際會議上公開發表過學術文章的受調查者比例為45.1%，僅發表過1篇～2篇的受調查比例為19.0%，兩者比例之和達到64.19%。以上數據表明：首都科研人員參與國內國際學術會議次數和發表學術文章的比例遠遠偏少，在實際上無法真正地承擔科學研究人員學術交流的重任。另外，在出國學術交流方面，近半成科研人員在過去3年沒有出國交流經歷，出國交流大多以學術會議為主，參與出國學術交流的比例非常小，而且交流的頻率和層次均比較低，遠沒有達到溝通密切、深入合作、共同創新的深層次交流，對于促進國際學術交流與合作的貢獻十分有限，難以滿足我國科技創新戰略需要。

另一方面，科研人員學術交流的對象范圍較為狹窄，同行是科研人員學術交流的主要對象，跨領域交流明顯不足。雖然有50%左右受調查科研人員表示學術交流的對象范圍非常廣泛或比較廣泛，但也有接近30%的受調查者表示學術交流對象范圍非常狹窄或比較狹窄，另有近20%的受調查者不能對自己學術交流對象的范圍進行清楚判斷。在交流對象上，48.2%的受調查科研人員選擇了“本單位同行”，43.0%的受訪者選擇了“外單位本學科同行”，只有4.6%的受調查者選擇了其他學科領域的學者。另外，科學研究人員公眾的交流也比較少，不利于科學知識的普及和公民科學素養的提高。科研人員在交流對象范圍和內容范圍方面的狹窄是影響科研人員學術交流效果與質量的先天不足。

學術交流深度不足、質量欠佳，缺乏中深層次隱性知識共享

在學術交流活動中，科研人員不僅應該通過語言、文字交流相互了解他人在論文、會議報告中體現的顯性知識觀點，而且也需要通過較多的互動交流、相互合作達到對其他科研人員隱性知識觀點、技能和智慧結晶的把握，更深層次的是通過長期交流與合作，將自己和他們相互共享的顯性與隱性知識融會貫通，促進自己內在知識結構的完善和新的智慧結晶產生，最終促進新的學術創新成果產生。為了了解首都科研人員的質量與深度情況，本研究按照知識管理的理論觀點將學術交流層次分為主要體現為顯性知識共享的淺層次學術交流、具有較多互動與隱性知識共享的中等層次學術交流、以及具有長期互動合作與隱性知識增長的深層次學術交流三個類型。

淺層次學術交流是指科研人員主要通過語言、文字閱讀與溝通了解他人顯性知識形態完成學術觀點、研究方法與技巧說明的交流，主要形式包括發表與閱讀學術論文和參與學術會議。調查顯示：僅有57.9%的科研人員經常閱讀同行相關科研成果，30.1%的科研人員僅是偶爾閱讀同行的相關科研成果，另外更有11.7%和0.3%的受訪者表示很少閱讀和從不閱讀同行相關科研成果；參加學術會議時，僅有57.2%的受訪者表示互動較多或很多，超過40%的受訪者表示互動不多或沒有互動，45.4%的受調查者認為自己主要是聽眾，而作為報告人、交流討論者、組織者的比例比較低，分別只有27.2%、25.7%和1.6%。較少地閱讀他人的學術觀點，在學術會議中互動不多，直接導致科學研究人員學術交流中顯性知識交流、共享的不足，顯現的結果，即對相互之間學術觀點了解遠遠不夠，與學術交流質疑和爭辯的互動追求相差較遠。僅有8.1%的受調查科學研究人員對同行學術觀點非常了解和48.0%的受訪者表示比較了解，有41.6%的受訪者表示對同行學術觀點了解一般，更有2.3%的受訪者表示對同行學術觀點非常不了解或不太了解。反過來，當被問及同行對于自己學術觀點的了解程度時，6.8%表示非常了解，40.3%表示比較了解，45.1%表示一般了解，另有7.9%表示不太了解或非常不了解。數據表明：即使是在淺層次的學術交流層面，當前首都科研人員對于顯性知識的交流與共享仍然不夠充分。

除了顯性知識的交流，隱性知識的交流與共享是科研人員學術交流中更加重要的內容。中層次的學術交流通過較多的面對面交流，在顯性知識交流共享基礎之上增加了更多隱性知識的內容，促進了科研人員對相互學術觀點及研究方法的理解，在交流深度上大大超越了通過簡單的交流互動、閱讀他人論文、聽取他人報告所進行的顯性知識溝通共享活動。本研究調查顯示：首都科研人員與同行互動并不頻繁，與同行經常交流的受調查科技者比例僅為28.6%，54.0%的受訪者表示僅僅是偶爾交流，17.2%的受訪者表示很少交流，更有0.3%的受訪者表示從不交流。結果表明：當前首都科研人員中層次的學術交流更加不夠充分。

深層次學術交流要求科研人員能夠長期地互動交流與共同合作，以達到雙方更多隱性知識傳播與共享，從而更好地達成學術交流促進學術創新的根本目的。科研人員的高級知識與深層智慧更多的是以隱性知識的形態予以呈現，而且由于隱性知識沒有脫離具體情境和個體內在認知結構，更容易被科研人員應用于個體的學術創新實踐。然而，這種隱性知識的交流共享很難通過文字、語言、書本、論文、光盤等可見的、抽象化的、脫離了具體情境的符號或媒介來進行，而更多地依賴于科研人員之間的經常溝通、交流、互動與合作來開展，通過相互之間的深入觀察、共同交流、相互模仿來最終完成。調查顯示：僅有24.1%的首都科研人員能夠經常與同行合作，49.7%的受訪者只是偶爾合作， 25.1%的受訪者表示很少合作，更有1.1%的受訪者表示從不合作。該結果說明首都科研人員之間的深層次學術交流更是缺乏。綜合以上多個方面調查結果，本課題認為從總體上來說，科研人員學術交流活動質量欠佳與深度不足的情況十分明顯。

當前學術交流缺少隱性知識共享交流平臺和基本保障條件

學術交流的重要價值主要體現在通過思想觀點、理論方法的持續互動，使得科研人員可以互相啟迪，激發新的創造靈感，產生新的思想火花，最終形成新的思想觀點和創意。但是，現實中仍然存在不少交流障礙及困難，阻礙著學術交流進一步深化。

從外部客觀條件來看，本研究調查結果顯示：首都科研人員學術交流中最大的兩個障礙因素是“缺少經費”和“沒有合適的交流平臺”。分別有53.5%和50.8%的受調查科研人員認為“缺少經費” 和“沒有合適的交流平臺”是自己參與學術交流活動的主要障礙因素。其中，15.9%的受調查科研人員表示從來沒有得到參與學術交流的經費支持，35.5%的受調查科研人員表示得到過學術交流的經費支持但力度比較小，31.0%的受調查科研人員表示支持的力度一般，僅有17.5%的受調查科研人員表示支持的力度很大。

從內部主觀因素來看，時間精力投入不足和認為當前學術交流無法實現有效反饋與互動是限制科研人員深入交流的兩個主要因素。12.8%的受調查者表示自己用于學術交流的時間非常少，54.5%的受調查者表示自己用于學術交流的時間比較少，兩者總和超過67%，而認為用于學術交流時間正好合適、比較多或非常多的比例則僅僅為32.3%。7.3%的受調查者所付出時間與精力不超過1%，30.0%的受調查者表示在1%以上而不超過5%，63.8%的受調查者表示所付出時間與精力不超過工作總時間的10%。雖然現在仍然缺乏科研人員究竟應該付出多少時間與精力用于學術交流的科學參照標準，但這種少于1/10的時間精力付出比例明顯偏低，更不用說少于1/20或1/100的時間與精力付出。55.9%的受調查人員認為自己無法與他人實現有效的反饋與互動，反映了我國學術交流活動大多浮于表面，交流層次不深、交流效果欠佳，無法達到深入交流并有效地促進學術知識的創新，同時也表明當前學術交流活動在交流條件、交流工具、交流途徑、交流環境等方面還有很多欠缺之處。

總而言之，首都科研人員學術交流狀況調查結果表明：當前學術交流還存在著很多問題與障礙，難以真正承擔我國科學研究、科技創新“催化劑”“點火器”“孵化器”“發動機”的重要作用。如何提高學術交流的質量、提升學術交流的層次是未來學術交流活動開展與組織必須深入思考和研究的問題。僅僅著眼于淺層次學術論文發表及會議召開數量的增加對于學術交流促進學術創新功能的真正發揮作用有限，未來必須采取措施激發科研人員學術交流活動的動力與需求，激勵他們深度參與到學術交流的活動中去，不僅提高學術交流中顯性知識的傳播與共享，更要加強學術交流中隱性知識的學習與共享，以便有效提高學術交流的質量與效果。

應對之策

一方面，應該改革科技創新管理體制，增強科研人員真正的學術交流需求，促進科研人員學術交流數量的增加和范圍的擴大。另一方面，應該建立科研人員交流合作激勵機制和科研人員人才流動機制，加強科研人員學術交流中的深層次隱性知識交流與共享，切實提高科研人員學術交流的質量。另外，應該營造寬松平等的學術交流氣氛，對學術交流中低職稱、低學歷科研人員等弱勢群體的學術交流給予更多的支持與幫助，發揮科協及學會等科技社團作用，建立良好學術交流平臺，不僅服務于科協協會會員，并采取措施吸引更多非會員科學研究人員參與。同時，增強科學研究人員科學傳播意識，加強公眾科技知識傳播與普及。

本文系2016年度北京高校青年教師社會調研項目“首都科學研究人員學術交流狀況研究”成果

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（作者單位：中國農業大學人文與發展學院）

[責任編輯：于 洋]