企業之聲：推進專利年費改革 給企業一個更佳的支點

李雪

對于我國專利年費制度的改革，我國企業代表也呼吁，當前我國有效發明專利總量中，國內外主體所持有的有效發明專利的比例已經發生了結構性的變化，國內創新主體的優勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費制度，在過去相當長的一段時間內與當時的國情相適應，但已經與當前新的歷史階段和創新需求越來越不相適應。我國應該對年費制度進行重新審視，立足當前并考慮長遠，對年費制度進行調整和優化。企業一致呼吁，要大幅降低年費水平，給中國創新減負，提升國際競爭力。

世界知識產權組織（WIPO）曾對外宣布，中國2016年的專利申請量已經成功達到100萬件，中國也因此成為世界上第一個達成該成就的國家。WIPO認為，中國正在推動亞洲創新能力的直線提升，成為名副其實的創新大國。

去年，世界知識產權組織總干事弗朗西斯·高瑞在一份報告中指出，中國在2015年的專利申請量非常巨大，這些專利申請主要集中于電氣工程、計算機技術、半導體和測量儀器等領域。高瑞同時提到，中國的專利申請主要都是針對國內提出的，且多數是為了保護國內專利、商標以及工業設計，只有少數的專利是針對國際進行的申請。

2016年12月份Clarivate Analytic（原湯森路透知識產權與科技事業部）發布的《2016年中國大陸創新企業百強》報告，也印證了高瑞對中國的評價。該報告顯示，從全球化的角度進行分析，可以發現中國企業將創新成果保護工作的重心放在了國內市場，每個專利家族所含專利申請的平均數量僅略高于1件。

隨著中國的產業升級以及“一帶一路”戰略的實施，中國企業加速走出去，進入國際市場憑借專利搏殺領地，已然成為大家的共識。然而中國企業國際化仍是一條漫長而艱難的道路，中國企業必須創造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國際競爭。隨著所持有的專利越來越多，企業的中國專利年費負擔越來越重，企業不得不“精打細算”，定期忍痛放棄維護部分專利，因此難免會存在一些被“誤殺”的高價值專利，這將嚴重損害企業精心打造的專利包，以及國際競爭力。

據China IP記者了解，當前我國有效發明專利總量中，國內外主體所持有的有效發明專利的比例已經發生了結構性的變化，國內創新主體的優勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費制度，在過去相當長的一段時間內與當時的國情相適應，但已經與當前新的歷史階段和創新需求越來越不相適應。我國應該對年費制度進行重新審視，立足當前并考慮長遠，對年費制度進行調整和優化。

從《專利年費制度實施調查報告》看我國專利年費制度

2016年9月份，中國專利信息年會發布了“中國專利年費制度實施調查報告”，該報告是由廈門大學知識產權研究院喬永忠副教授牽頭研究的國內唯一有關專利年費制度的調查報告，喬永忠副教授是國內唯一持續研究專利維持制度長達十年之久的學者，也是國內唯一一本該領域著作的作者。此外，該報告是國家自然科學基金項目“專利維持機理及維持規律實證研究”（項目編號：71373221）的部分成果，值得關注的是，該報告根植于知識產權研究領域極不多見的“國家自然科學基金項目”。

該報告通過大量的企業調研及問卷調查，真實地反映了目前我們專利年費制度對于企業創新實踐及參與國際競爭的影響。該調查報告通過（1）中國專利年費收費水平與國外專利年費收費水平比較；（2）專利年費制度對促進創新的重要性；（3）繳納專利年費的主要目的；（4）單位不繳納專利年費放棄專利權的理由；（5）現行專利年費制度進行調整的必要性；（6）專利年費的主要來源；（7）專利年費造成的經濟負擔；（8）現行年費制度結構性調整的建議；（9）專利年費的繳納模式；（10）國家財政資助專利年費政策對促進創新的影響；（11）國家知識產權局或專利局收入與專利年費收入掛鉤是否有利于促進創新等多個方面進行了調查，收回兩百余份有效問卷。

國家知識產權局規劃發展司于2015年11月發布的《中國有效專利年度報告2014》顯示，國內有效發明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過10年的只占7.6%。國內發明專利平均維持年限僅為6年（國內企業有效發明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國失效專利中，國內失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來看，因未繳年費終止的高占51.7%。

喬老師的調查報告顯示，過半受訪者認為中國專利年費負擔重于國外專利年費負擔，這一點與2014年產業界對各國專利年費收費標準所做的統計相吻合。我國維護一件發明專利20年有效期的年費總額除略低于德國外，遠高于其他國家的年費總額，大約是英國的2.2倍，法國的1.8倍，日本的1.7倍，韓國的3.7倍。若考慮人均收入水平因素，我國年費水平大約是美國的6.1倍，德國的3.6倍，英國的9.8倍，法國的7.3倍，日本的7.5倍，韓國的13.8倍。

不同國家或者地區，因為專利制度的地域性、專利權人的專利意識、國民收入以及貨幣的購買力、研發投入、專利交易市場的完善程度等因素的影響，導致不同國家或者地區的專利權人對專利年費經濟負擔的感受程度存在一定程度的差異。該報告調查對象均屬于我國境內的不同類型的創新主體，從創新主體的基本情況可以發現，這些受訪的相當一部分創新主體在國外擁有一定數量的授權專利，所以這些創新主體對國內外專利年費負擔情況的感覺會有一定程度的誤差。據調查報告（圖1）顯示，51%的專利權人認為中國專利年費負擔更重，認為外國專利年費負擔更重的比例為31%。另有18%的被調查對象持其他觀點，如有的專利權人認為無論是中國還是外國，專利年費負擔均較重。還有的持其他觀點的專利權人認為中外專利維持的情況不同，不能對此進行比較。

專利年費隨著專利數量和專利維持年限的增長而增長，對于專利權人而言，繳納專利年費既是權利也是義務。專利權人對專利年費的負擔程度是衡量專利年費收費標準適度與否的重要指標之一。在特定條件下，如果專利權人普遍反映專利年費負擔過重，說明專利年費收費標準相對于專利權人的負擔水平較高；反之亦然。專利年費收費標準太高或者太低均不利于專利制度促進技術創新作用的發揮。

根據該調查報告（圖2）顯示，在繳納專利年費的負擔上，表示毫無壓力的專利權人的比例僅為4%；表示"一般，壓力不大"的專利權人的比例也不足三分之一。在全部被調查對象中，19%的專利權人認為專利年費非常重，其或其所在單位幾乎難以承受；另有46%的專利權人表示繳納專利年費負擔重，但基本可以承受。換句話說，約三分之二的專利權人認為專利年費相對于其負擔能力而言過重，約三分之一的專利權人認為專利年費相對于其負擔能力一般。過重的專利年費負擔所導致的后果是專利權的不當放棄，不利于專利權人從專利技術中獲得適當的收益，同時有損于這些專利權人創新積極性的提升。

專利權人停止繳納專利年費可能基于多種原因的考慮，根據該報告的調查顯示，未繳專利年費而放棄專利權的理由的統計結果（表1）顯示三個方面的特征。首先，專利年費過高超過專利權人的負擔能力是專利權人停止繳納專利年費放棄維持專利有效的最重要原因。調查結果顯示：41.1%的專利權人因為專利年費過高而停止繳納；24.8%的專利權人因為專利暫時閑置，未來可能有較好收益，但單位經費緊張而停止繳納。二者都屬于主動停止繳納專利年費的行為，但這種主動行為都含有"無奈"的因素?？梢姡瑢＠曩M負擔過重導致不能按照規定繳納專利年費而放棄專利權的專利權人的總體比例達到65.9%。這一調查結果值得重視，它可能是完善我國專利年費制度和年費收費標準的重要依據。

其次，專利收益太低或者沒有收益不足以繳納專利年費或者說繳納專利年費后，專利權人無法從專利中獲得收益，是導致放棄專利的重要理由之一。55%的專利權人停止繳納專利年費的理由為專利收益太低或者沒有收益。這一理由在所有列舉理由中所占比例最高，當持有專利所獲得的收益低于或不再高于支付專利維持費用時，會采取停繳專利年費的舉措。對于專利收益低于專利年費的專利，或者根本就沒有收益的專利而言，維持其有效，顯然是不合算的。但是如果對于那些短期內專利收益不高，但有長期收益的專利而言，這一舉措雖然能夠短期內防止專利權人的利益損失，但對于發揮專利的長期價值而言則可能是非理性的，因為專利收益具有動態性和隨機性。

再次，8.4%的專利權人停止繳納專利年費的原因是專利管理制度不健全，導致忘記繳納年費。此類行為的原因在于創新主體的專利制度管理缺陷，所以不斷提升我國創新主體專利管理水平對專利價值的實現非常重要。在其他理由中，8.4%的專利權人因專利產品淘汰或技術發展趨勢使然等因素而不再繳納專利年費，這種情況屬于正常的專利淘汰現象，也是專利年費制度的目的所在，它有利于其他創新主體的后續創新。另外，有5.0%的專利權人將單位領導要求作為停止繳納專利年費的理由之一，這種情況也應該屬于專利管理制度不夠健全的問題。絕大部分專利權人停止繳納專利年費的理由均是被動的，或者是主動的"無奈之舉"。這種現象的后果是專利價值無法得到有效發揮，從而導致創新資源的浪費。

總而言之，未繳納專利年費而終止專利權的理由不外乎專利收益和專利成本以及其他專利管理制度三個方面。而專利收益與專利成本是一種此消彼長的關系。假設專利收益確定，如果增加專利成本，創新主體獲得利潤就會隨之減少，減少到一個臨界點之后，專利權人就會放棄專利；如果適度減少專利成本，創新主體的利潤就會隨之增多，增加專利權人繼續維持專利有效的可能性。在專利技術的市場化水平、產品適應性和成熟度、專利技術保護水平確定的情況下，只有提升專利權人的技術轉化和轉移能力，增加專利權人的專利收益。因為專利年費是專利獲得授權后最為重要的專利成本，而專利年費收費標準一般是由國家知識產權局或者專利局根據實際情況確定的，換句話說，專利年費制度可以作為調節專利維持時間、有效專利數量的重要政策工具。規范專利年費收費標準、健全專利維持年費制度、完善專利制度促進技術創新機制，應該重視專利權人停止繳納專利年費而終止專利權的原因。

企業需要更佳的支點 提升國際競爭力

企業是創新的主體，大中型企業則是創新主體中的主力，也是知識產權強國建設當仁不讓的主力。去年實施的新《專利費用減緩辦法》延長了年費減緩期限，但此辦法只能惠及于滿足一定條件的科研機構、中小企業和個人，對于絕大多數的大中型創新主體而言，對此辦法只能垂涎遠觀，與大中型企業毫不相關。國家對于創新主體的主力部隊，反而沒有任何年費優惠相關的政策。

通過對比《2015年湯森路透全球百強創新機構》榜單，我們發現中國醫藥領域的創新與全球先進水平相比仍有一定差距。去年，全球有高達7家醫藥機構入選《2015年湯森路透全球百強創新機構》榜單，但是本次中國創新百強榜單上沒有一家藥企出現。但也有些企業在全球化方面表現不俗，例如華為和阿里巴巴：華為在全球的專利申請遍布16個國家/地區，阿里巴巴在11個國家/地區都進行了專利申請。通過分析行業的全球化特征，我們可以清楚看到通信設備、媒體與互聯網等新興行業在全球化指標中的優勢地位。但正是這些在國際舞臺上憑借專利博得一席之地的企業，面對大量的專利申請，反而成為企業自身的一種負累。

對于像華為、中興、京東方這樣的創新主力企業而言，必須創造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國際競爭。隨著所持有的專利越來越多，企業的中國專利年費負擔越來越重，企業不得不“精打細算”，定期忍痛放棄維護部分專利，因此難免會存在一些被“誤殺”的高價值專利，這將嚴重損害企業精心打造的專利包，以及國際競爭力。

因不堪重負而無奈放棄專利的維護，嚴重影響我國專利的維持年限。國家知識產權局規劃發展司于2015年11月發布的《中國有效專利年度報告2014》顯示，國內有效發明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過10年的只占7.6%。國內發明專利平均維持年限僅為6年（國內企業有效發明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國失效專利中，國內失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來看，因未繳年費終止的高占51.7%。

企業負擔之重，通過華為、中興、TCL、國內某知名公司等近年中國專利年費增幅就可見一斑：2011年—2015年，華為公司中國專利年費從兩千多萬元躥升至六七千萬元，過去幾年中的年費負擔增長率分別為40.4%、35.3%、21.1%、和20.3%；據記者了解，中興專利年費占當年專利費用支出的60%以上。同期，TCL的年費負擔增長率分別為34.0%、42.9%、34.7%和40.2%；另一國內某知名公司增長率為600%、433.3%、325.4%和360.3%！

根據國知局2016年5月12日發布的新聞提供的數據，截至2016年4月底，我國有效發明專利共159.4萬件，其中國內（含港澳臺）突破100萬件，達到101.9萬件，占總量的63.9%。根據國知局2016年7月專利業務工作及綜合管理統計月報，今年發明申請數量中，國內占比88.7%，歷史累計77.5%；今年發明授權專利中，國內占比高達76.3%，歷史累計達62.8%。

而與鄰國相較，韓國知識產權局2008年大幅減低了發明專利的登記費以及前9年年費。其中1-3年登記費降低16.7%，4-6年和7-9年年費分別降低8%和5%。日本自2016年4月1起執行新的官費標準，其中1-3年、4-6年、7-9年、10-25年的發明專利年費從2300日元、7100日元、21400日元、61600日元分別下降為2100日元、6400日元、19300日元、55400日元，平均降幅在10%左右，日本宣稱此舉意在以減輕日企在知識產權方面的費用負擔，提升其海外競爭力。

對于我國專利年費制度的改革，我國企業代表也呼吁，當前我國有效發明專利總量中，國內外主體所持有的有效發明專利的比例已經發生了結構性的變化，國內創新主體的優勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費制度，在過去相當長的一段時間內與當時的國情相適應，但已經與當前新的歷史階段和創新需求越來越不相適應。我國應該對年費制度進行重新審視，立足當前并考慮長遠，對年費制度進行調整和優化。企業一致呼吁，要大幅降低年費水平，給中國創新減負，提升國際競爭力。