從知識資本增值路徑分析我國智庫轉型發展方向

■ 孔媛李宏中國科學院文獻情報中心 北京 0090中國科學院科技戰略咨詢研究院 北京 0090

從知識資本增值路徑分析我國智庫轉型發展方向

■ 孔媛1李宏21中國科學院文獻情報中心 北京 1001902中國科學院科技戰略咨詢研究院 北京 100190

[目的/意義]考慮到我國當下體制內智庫轉型的需要，分析知識資本增值路徑的框架，并通過實證研究，探討智庫知識資本的運作機制，為我國智庫轉型提供可行建議。[方法/過程]通過文獻綜述和理論推演得出智庫知識資本的增值路徑；通過文獻、網絡調研和案例分析得出智庫知識資本的構成、知識轉化過程和知識傳播過程的具體方式。[結果/結論]梳理出智庫知識資本的增值機制，并據此給出我國智庫轉型發展的4點建議。

知識資本增值 智庫轉型 運作機制 查塔姆研究所 胡佛研究所

2015年《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》[1]頒布后，國內新型智庫建設呈現勃興之勢，轉型至需求導向成為我國智庫建設的重要課題，轉型的重點在于轉變機制。智庫作為智力密集型產業，知識是起決定性作用的要素。目前在國內占主體的“體制內”智庫[2]無力實現知識的高效運作，其問題主要在于：（1）研究課題過多依賴于政府部門的指定[3]，難以結合自身知識積累的特色；（2）研究人員多為事業編制[4]，一定程度上不利于知識結構重構；（3）知識產品單一，內容的指導性、實踐性差；（4）知識傳播工作較少，自身影響度及社會輿論參與度不足。

本文定義了智庫的知識資本構成、探討了智庫知識資本參與運作實現增值的機理，并通過國外優秀智庫的案例分析對這一過程進行具象化驗證，從而總結了促進國內智庫產業化轉型的可行方式與實踐重點。

1 智庫知識資本

知識資本（Knowledge Capital），又稱智力資本（Intellectual Capital）。國外學者Stewart[5]、Williams R L, BUKOWITZW R[6]，Bontis, Nick等[7]分別從效益、內容和過程角度對知識資本進行了界定。國內學者南星恒[9]提出了知識運作轉化過程是知識轉化為知識資本的關鍵。綜合各類觀點，本文認為知識資本是組織可調用的靜態知識資源的總和，通過參與動態運作產出并應用知識產品，從而實現知識增值。

智庫的本質在于通過知識創新影響決策。智庫知識資本運作增值過程的核心目的始終是謀求政策影響。本文將智庫知識資本定義為機構可以調用的、參與具體業務運作的知識資源。在理解智庫本質的基礎上結合文獻調研，將知識資本理論中較為成熟的三分法用于智庫知識資本劃分（詳見表1）。

表1 智庫知識資本構成[10]Table 1 The structure of knowledge capital in think tanks

2 智庫知識資本增值路徑的框架

智庫知識資本的動態運作過程是一個“黑箱”。本文通過構建知識資本增值路徑的框架，試圖打開這一“黑箱”。結合智庫從選擇確定課題、研究課題到最終完成課題的業務流程，分析得出該業務流程對應的智庫知識資本增值路徑如圖1。

圖1 智庫知識資本的增值路徑Figure 1 The added-value path of knowledge capital in think tanks

2.1 選定課題階段

正式研究課題前，需要根據課題特點及利益相關者訴求組織機構相關知識資本——組建研究團隊（人力資本）、搜集調研資料（結構資本）、規劃項目流程（關系資本）。

2.2 研究課題階段

三大資本間的互動協調貫穿從課題研究開始至知識產品產出的全過程。鑒于關系資本在此階段作用多是通過另兩種資本構成間接實現，該階段著重考慮人力資本和結構資本的轉化。根據野中郁次郎提出的SECI四階段模型[11]，僅作組織層面考慮，將智庫機構內知識轉化過程概括為知識編碼（轉化為結構資本）和知識轉錄（轉化為人力資本）兩個方面。

2.3 完成課題階段

影響決策是智庫活動的本質目的。只有讓知識產品被目標受眾所接受才標志課題的完結。智庫的知識傳播活動圍繞影響決策的兩條路徑（直接游說政府和影響社會輿論[12]）展開。該過程關系資本和結構資本的互動更為突出。結構資本提供傳播的具體知識內容，關系資本提供知識傳播的渠道。

3 國外智庫知識資本增值路徑

選取賓西法尼亞大學《2016年全球智庫報告》排名靠前的英國查塔姆研究所和美國胡佛研究所這兩大智庫機構作為分析對象。前者交流活動頻繁，關系資本儲備完備；后者依托大學科研實力，結構資本相對突出。通過文獻和網絡調研，梳理其知識資本積累運作實踐，為知識資本增值路徑框架提供了實證。

3.1 知識資本存量

3.1.1 人力資本 人力資本是處于基礎和核心地位的機構知識資本構成，關系資本和結構資本都是由機構的人力資本衍生而來[13]。結合文獻基礎和智庫機制，本文中分析發現智庫人力資本的3個要素為人員的流動性、學科背景和知識特點。

智庫人力資本重視保持人力資本流動性以應對多主體、復雜化的研究課題。查塔姆研究所和胡佛研究所的研究人員均占主體，高級研究人員在研究人員中的比例較高，研究人員構成中則是根據課題聘請的短期學科研究人員占主體（均超過六成）。

表2 查塔姆研究所與胡佛研究所人力資本構成Table 2 The structure contrast between Chatham House and Hoover Institution

智庫追求學科背景多樣化也是解決復雜性課題、樹立客觀中立形象的重要途徑。例如，查塔姆研究所國際經濟部門共有研究人員15人，人才專業背景涉及宏觀經濟、金融、風險管理、區域政治經濟、老齡化等；胡佛研究所經濟政策工作組共有研究人員21人，其中專家兼有經濟學、金融學、管理學、區域產業等方面的交叉學科背景。

智庫重視課題研究，但其所需的研究人才與高校或科研單位中的學術人才有所區別。很多時候，智庫遴選研究人員的標準甚至與學院派背道而馳[14]。智庫更青睞能熟練應用理論、洞察社會需求的人才。例如，查塔姆研究所研究部門中有專人負責外部需求搜集和政策建議鼓吹工作；胡佛研究所則設立華盛頓分部及若干國際聯絡處履行類似職能。

3.1.2 結構資本 結構資本是機構中由個體上升到組織層面的外顯化和結構化的知識資本構成，智庫結構資本的兩個要素包括規章制度及知識存儲設施等。

制度規范的行政運作是智庫知識高效產出的重要保障。案例中兩個智庫運作部門和研究部門并行。查塔姆研究所的運作部門規模遠小于研究部門，由25人的理事會和18人的高級參事委員會構成；胡佛研究所的行政部門除由10人組成的理事會外，一個囊括63人的監事會負責對其研究工作及投入產出情況進行評估監督（詳見表3）。

表3 查塔姆研究所與胡佛研究所行政建制比較Table 3 The Administrative organization contrast between Chatham House and Hoover Institution

數據庫等知識存儲設施是智庫整理、存儲、調用知識產品的常用方式。智庫產生的知識成果多會有記錄并以適當形式保存，以保證課題研究系統性和彰顯自身科研權威。查塔姆研究所國際經濟部門報告中常被引用的國際經濟統計數據（IMF）來自于其自主開發的數字圖書館。胡佛研究所則被稱為一座圖書館發展來的一所智庫[15]，圖書館中由各地區呈交的國家調研資料常作為研究人員的課題參考。

3.1.3 關系資本 關系資本對智庫意義重大，政商學界的人才不僅帶來解決課題難題的實踐知識，同時也帶來了兜售觀點、游說政府的特殊通道。智庫關系資本的兩個要素包括現有關系資源及新增關系的能力（舉辦活動能力）等。

查塔姆研究所高級參事委員會的主要職能即維系政府關系，課題部門中負責人通常都涉足政、商、媒體多界，并在大學掛職；胡佛研究所則更偏好與學界的聯系，聘用的高級研究人員多擔任高校研究職位。

智庫通過舉辦交流活動與更廣泛的利益相關者產生聯系。查塔姆研究所每年要舉辦200多次公開對外活動（詳見表4）。胡佛研究所也通過參與國會聽證會的形式與各界人士建立聯系。所內高級研究員John B. Taylor在2015年參與了7場國會聽證會。

表4 查塔姆研究所會議體系詳情Table 4 The conference forms and details of Chatham House

3.2 智庫內部的知識轉化

智庫通過知識轉化產出知識產品。人力資本中的隱性知識與結構資本中的顯性知識螺旋轉化促進知識創新。知識編碼是機構內知識轉化為顯性知識的過程，涉及隱性知識的外顯化,及零碎顯性知識的結合化[16]。智庫知識編碼促進了新生知識沉淀和知識產品成文。

3.2.1 智庫的知識編碼 智庫知識編碼活動主要包括專著和報告產出、自發行刊物、活動知識記錄及數據庫資源更新。

智庫（特別是學術型智庫）將專著和報告認為是機構知識權威的重要證據和豐富結構資本體系的基礎素材。許多政策建議的原型來自學術專著和研究報告，后借助各類自發行刊物指導實踐。查塔姆研究所美國及拉丁美洲課題組在2016年與亞洲課題組合作合著的研究報告衍生出了系列簡報和專家評論。

自發行刊物通過對系統顯性知識（專著、論文集等）拆解重構直接更新結構資本。通過研究人員對知識的深化分析與二次認識，使學術理論更具實用性和普及性。查塔姆研究所擁有三種機構出版物。胡佛研究所出版一種印本及兩種線上刊物及多種匯編（預印本、課題成果匯編等）。

活動知識記錄是智庫吸收外部知識、促進結構資本增值的重要途徑。查塔姆研究所會議記錄、視頻音頻、會議稿件文獻等資料被編輯存儲在數字圖書館的檔案數據庫中。胡佛研究所也建立了類似的會議數字化檔案。

數字化圖書館等數據庫資源更新是機構知識編碼活躍程度的重要體現。查塔姆研究所的數字圖書館資源更新頻繁。“新書目錄”實現按月推送；“授權地區新聞公告”和“事件周報”為訂閱人群實現信息的周次推送。

3.2.2 智庫的知識轉錄 智庫的知識轉錄活動主要包括：活動交流研討、機構制度規制和教學培養等。

智庫重視舉辦各種類型的會議活動，它們肩負著知識交流、關系建立、知識傳播和公眾形象塑造等復雜使命。其中機構內部會議知識轉化活動活躍，人力資本增值效率較高。查塔姆研究所堅持召開的一系列非公開會議（例如聽證會、研討會、圓桌會議等）。胡佛研究所的內部會議相對來說，政界人士參與較少，而領域專家較多。

通過制度保障交流權利是確保隱性知識流動渠道暢通的重要途徑。查塔姆研究所制定了著名的《查塔姆守則》。該守則主要針對研究所內舉辦的各類會議，要求最大限度地保證無偏見的言論自由，參會者可以討論觀點但不允許在外泄漏觀點持有人的信息。

教學培養是隱性知識轉移共享的另一種重要的有效方式[17]。一方面通過師徒關系間隱性知識的交流促進人力資本自增值，一方面以課程資料形式促進人力資本向關系資本轉移。本案例中的兩個智庫都有自設研究生項目培養機構年輕研究人員的科研及專業技能，安排學生參與機構課題。

3.3 智庫的對外知識傳播

智庫知識傳播的目的在于公眾關注度能帶來機構影響力的提升。智庫傳播的知識依附于傳播渠道。結構資本提供內容，關系資本提供渠道。隨著互聯網和社交媒體深入發展，智庫結構資本和關系資本也出現了新的增值形式。

3.3.1 通過傳統媒介的知識傳播 數字化時代借用研究所場地或者利用傳統的電視、報紙、機構發行出版等渠道進行的

知識傳播活動仍為智庫所青睞。兩個機構的相關實踐詳見表5。

表5 查塔姆研究所與胡佛研究所傳統知識傳播路徑對比Table 5 The knowledge spreading through traditional media contrast between Chatham House and Hoover Institution

3.3.2 通過新型媒介的知識傳播 隨著互聯網及社交網絡的深入普及，公眾得以通過多種網絡新媒體形成輿論從而參與影響政府決策。智庫機構也開始通過官網、社交媒體等多種形式傳播機構知識并培養公眾認知與認可，它們采用的途徑和具體案例詳見表6。

表6 查塔姆研究所與胡佛研究所新型知識傳播路徑對比Table 6 The knowledge spreading through new media contrast between Chatham House and Hoover Institution

3.4 小結

智庫知識資本構成中，人力資本強調學術應用能力，注重人才的流動性與多元學科背景；結構資本以課題項目為導向，重視知識成果的保存與再利用；關系資本是既有關系的呈現，有側重的多樣性，并通過頻繁交流產生新的關系。在選定課題階段，人力資本調用（組建課題團隊）起到組建科研、推廣核心能力和預構后續關系影響方式的作用；在研究課題階段，知識轉化過程活躍，人力資本和結構資本互動增值，從而促進知識產品產出；在完成課題階段，知識傳播過程占主導地位，結構資本和關系資本運作產出內容和載體，影響特定受眾。

4 我國智庫知識資本運作問題分析

根據調研結果并對比國內情況，我們可以發現我國智庫知識資本運作的重要問題包括以下4點。

4.1 被動接受課題，缺乏機構特色

我國智庫中也有自己的知識資本，但是針對需求和課題的知識資本不足。我國體制內智庫受政府指派研究課題，然而案例中的兩所外國智庫也存在委托課題的情況。可見政府指派課題的機制并不是本質問題。問題在于，處在缺乏市場競爭環境下，我國智庫缺乏快速調用的知識資本導致課題研究效率低，知識轉化過程同質化嚴重，知識傳播過程過度倚重既有行政聯系。

4.2 研究人員固化，難以應對多主體課題需求

我國智庫人員多為事業編制，低流動性導致的機構人力資本固化，難以應對復雜環境下的多變課題。人力資本在智庫知識資本的運作中占據基礎地位。人力資本增值效率低會導致機構研究課題階段結構資本轉化效率低，并妨礙關系資本的維護與發展。知識轉化過程不活躍使得知識產品宏觀粗放、應用性差，對后續知識傳播產生消極影響。

4.3 知識產品形式貧乏，交流活動渠道單一

國內智庫知識轉化過程過于單一直接。產出知識產品主要為定期呈交的報告或簡報；知識交流活動主要為高層私人咨詢和行業會議。知識產品體系形成有賴于研究人員對知識的拆解重構及二次加工。知識產品不成體系，受制于人力資本中科研業務的積累；交流活動的渠道單一則顯示出關系資本的積累及增值能力較弱。

4.4 知識傳播活動較少，社會關注度不足

我國智庫的關系資本缺乏公眾聯系的途徑和新生關系的能力只是依靠“行政關系”直接影響政策決策導致的問題。知識傳播較少、社會關注不足導致公眾對機構、機構從事課題及機構支持的政策等方面都不了解，難以爭取到廣泛的資源和搭建完整動態的關系網絡。在網絡化社會深入發展的今天，這成為制約智庫轉型的一大問題。

5 對我國智庫轉型發展方向的建議

基于以上分析，我國智庫應采取以下措施推進機構轉型。

5.1 形成銜接緊密的知識資本增值機制

審視知識資本積累情況、確定機構特色的運作路徑是知識資本實現高效運作的基礎。查塔姆研究所和胡佛研究所在知識資本結構上存在差異（前者注重關系資本，后者強調結構資本）。據此前者會議活動頻繁，后者則在機構出版和管理方面見長。我國智庫在轉型過程中應借鑒“差異化”的發展路線，根據自身的知識資本特色，實現銜接緊密的知識資本運作鏈條，避免知識資本浪費。

5.2 以研究課題為中心組織機構知識資本

資本配置應始終以課題研究需要為準，避免資源超配和設置冗余。根據案例：考慮人力資本時，要重視自有的科研領域帶頭人和理論指導類研究人員，重視聘用應用實踐見長的科研人員。考慮關系資本時，以機構特色為標的，利用關系相對優勢推廣知識。胡佛研究所的關系資本相較于查塔姆研究所的學術背景更濃，與其重視科研的價值觀一致。考慮結構資本時，要簡化行政管理建制，訓練實施課題研究的業務能力。案例中兩個智庫研究部門體量均遠超行政部門，行政部門僅作規劃督查之用。許多歐美智庫都有著弱化行政部門職能的傾向，一些典型智庫甚至將80%以上的資金都用于課題研究[18]。

5.3 多維度組合知識產品產出和知識交流活動

知識產品產出和知識交流活動是智庫的主體業務。案例中兩大智庫內部的高效知識轉化為產品產出和活動運轉提供了基礎和保障。業務活動推出動機復雜：除了公眾所知的“推進課題研究”和“向政策制定者及社會傳遞知識”外，提升曝光度（常見于知識傳播活動）、創造收入（報告和刊物訂閱、付費會議、新增課題等）等也是附加職能。這些活動知識增值效率較低，但服務于機構的核心職能。智庫建設應注意協調業務的重點突出和全面豐富。根據機構目標和受眾差異發展業務體系。

5.4 利用社交媒體及移動網絡調動機構主觀能動性

移動社交網絡的發展，社會輿論也越加被政策制定者重視。當下許多智庫已加大了對社交媒體運行投入。參照案例，智庫可利用其互動傳播優勢，在社會討論中發揮深層主導作用。曝光度帶來公眾關注，社會話語權威隨之而來。通過參與引導數字時代的社會輿論，讓公眾有機會了解智庫所從事課題及成果的價值，加深社會對智庫自身的品牌認同。

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作者貢獻說明：

孔 媛：選擇論文題目、撰寫文章內容并修改；

李 宏：設計研究方向與框架、修訂論文。

The Reform Path of China’s Think Tanks from the Perspective of the Added-value Path of Knowledge Capital

Kong Yuan1Li Hong21National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190
2Institute of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190

[Purpose/signif cance] Considering urgent demands on the organization reform of China’s think tanks, this paper discusses about the operation mechanism of knowledge capital in think tanks and provides practical advice through establishing an added-value knowledge capital path and applies it to the case analysis. [Method/process] By literature review, network investigation and case study, this paper grasped detailed information about think tanks regarding the structure of knowledge capital and the process of knowledge transformation and dissemination. [Result/conclusion] The specific practices of how think tanks drive their added-value knowledge capital mechanism are listed out and four main suggestions on the reform of China’s think tanks are put forward.

added-value of knowledge capital reform path of think tanks operation mechanism Chatham House Hoover Institution

G311

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.01.04

2016-12-04

2017-01-11 本文責任編輯：唐果媛

孔媛（ORCID：0000-0001-6580-2053），中國科學院文獻情報中心, 碩士研究生，E-mail: kongyuan@mail.las. ac.cn；李宏（ORCID：0000-0003-3589-9071），中國科學院科技戰略咨詢研究院副研究員，博士，E-mail: lih@mail.las. ac.cn。