伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務研究

柳影+吳鳴+胡卉+陳秀娟

摘 要 科研數據服務是圖書館、科研機構為科研工作者順利開展科研活動提供的一項服務。目前，科研數據服務已廣受關注，國外高校更是形成了成熟的科研數據服務體系。論文以伊利諾伊大學香檳分校圖書館的科研數據服務為研究案例，總結其科研數據服務的內容及特點，為我國圖書館科研數據服務提供建議。

關鍵詞 科研數據服務 數據管理 伊利諾伊大學香檳分校圖書館

分類號 G252.6

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2017.05.×××

Abstract Research data service is provided by libraries and research establishments to researchers for the purpose of promoting research activities. At present， research data services have been attracted widespread attention， and foreign universities have formed the mature system of research data service. This paper takes the research data service of the University of Illinois at Urbana-Champaign Library as the research case， and summarizes the contents and characteristics of its research data service， so as to provides suggestions for the research data service of the libraries in our country.

Keywords Research data services. Data management. University of Illinois at Urbana-Champaign Library.

0 引言

科研數據是人類在進行科學研究的整個過程中產生、加工的數據、數據產品及其相關信息[1]，是科學研究的產物。從范圍來看，科研數據不僅包括自然科學的數據，也包括考古學、文學、歷史學、政治學等各學科領域的數據；從內容來看，包括原始數據及其相關的元數據等信息[2]。依據數據來源可將科研數據分為觀測數據observational data、實驗數據experimental data、仿真數據simulation data、派生數據或編譯數據derived or compiled data和參考數據或規范數據reference or canonical data五種類型[3]。科研數據管理是以科研數據為管理對象的一項工作，以數據生命周期為基礎，即科研數據管理以創建數據、處理數據、分析數據、長期保存數據、獲取數據、重用數據這六個階段為基礎[4]。科研數據服務是圖書館、科研機構面向科研工作者提供的，主要包括科研數據管理規劃服務、數據描述和存檔服務、科研數據管理教育培訓服務、關聯環境性服務等[5]。

目前，科研數據服務受到業界廣泛重視，催生了一系列專業從事數據管理的組織機構，如1957年成立的世界數據中心（World Data Center，簡稱WDC）、1966年成立的國際科技數據委員會（Committee on Data for Science and Technology，簡稱CODATA）[6]、1947年美國建立的數據檔案管理部門——羅普中心（Roper Center）等，截至2013年國際上注冊的國家級社會科學數據管理機構會員已達35個[7]。同時，國外高校圖書館也紛紛開展科研數據服務，如麻省理工學院、哈佛大學、約翰霍普金斯大學、加州大學洛杉磯分校、伯克利分校、伊利諾伊大學、康納爾大學、牛津大學、劍橋大學、坦佩雷大學、莫納什大學、奧克蘭大學等。而作為“美國公立大學三巨頭”、2016年《美國新聞與世界報道》世界排名第43位[8]的伊利諾伊大學（University of Illinois，簡稱UI）更是對科研數據服務極為重視，不僅開展數據管理教育認證項目（Data Curation Education Program，簡稱DCEP）[9]，而且該校圖書館提供完整的科研數據服務且該科研數據服務體系已較為成熟，成為各高校圖書館科研數據服務的楷模，其中以伊利諾伊大學厄巴納—香檳分校圖書館的科研數據服務為最。

1 伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務內容

伊利諾伊大學香檳分校圖書館的科研數據服務（Research Data Services，簡稱RDS）依據數據生命周期，主要從數據管理、數據組織、數據存儲和備份三個方面進行科研數據服務，為伊利諾伊大學所有研究者提供專業知識、專業工具和基礎設施，從而起到管理和組織科研數據、促進科研活動順利進行的作用。

伊利諾伊大學香檳分校圖書館提供的主要資源服務包括：（1）科研數據管理和共享的平臺；（2）促使科研數據組織、處理、傳輸且符合要求的技術；（3）保存和分享科研數據的校園基礎設施[10]。同時提供數據管理教育和相關認證，定期發布科研數據服務報告，例如2016年1月30日發布的《管理科研數據》報告[11]、2015年伊利諾伊大學香檳分校的科研數據管理服務報告等[12]。該校科研數據服務與美國國家圖書館總部、美國國家超級計算機應用中心、校圖書館、校圖書情報研究生院等聯合主辦，匯集科研數據管理、數據綜合處理及各學科領域專家，形成包含科研數據管理計劃、科研數據組織、科研數據保存與共享、科研數據管理培訓四部分的科研數據服務體系。

1.1 科研數據管理計劃

科研數據管理計劃即在科學研究開始之初，制定對科研過程中所產生、使用的數據進行管理的計劃，是科研數據管理的總綱。美國國家科學基金會（National Science Foundation，簡稱NSF）要求從2011年開始資助的科研項目均要有數據管理計劃（Data Management Plan，簡稱DMP），且很多科研基金機構對于DMP的結構、包含的內容等要求各有不同，NSF更是對不同學科領域的DMP提出了不同的要求。因此，伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組為科研工作者提供詳盡的各機構的科研數據管理計劃要求，并提供相應的咨詢指導服務，以促使科研工作者順利完成科研數據管理計劃。

伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組總結出科研數據管理計劃應具備數據存儲、數據命名、數據共享、科研活動時間分配、科研活動的人員分配、數據的參考資料和政策、成果的歸屬于權利等內容。同時在制定科研數據管理計劃時要注意以下五點：

（1）科研數據管理計劃要預測科研活動中使用的軟件和被存儲的數據類型。例如：一些工具需要特殊或合適的軟件，而一些項目需要大量的數據（包括文件的數量和大小），要事先計劃這些事務，在管理計劃中加以說明和處理，促使科研數據管理過程中不受干擾。

（2）要計劃好創造或采用的標準術語和命名規則。例如：創造了一套個人使用的命名規則后就一直使用，或采用通用的標準化術語和命名規則，此舉利于數據管理、查找和存儲。

（3）制定好科研活動時間表，詳述科研數據管理過程中每一時期的工作，劃定時間期限。

（4）分配好科研活動中參與人員的責任。例如：安排專員進行數據備份，或安排專員進行數據搜集等，將每項科研活動具體到個人身上。

（5）要考慮好數據長期保存、數據的分享、數據的歸屬和權利等問題[13]。同時，伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組匯總了主要科研機構科研數據管理計劃要求（詳見表1、表2），并以此要求為基準為科研工作者提供科研數據管理計劃模板和指導。

伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組提供制定科研數據管理計劃使用的工具是DMP Tool工具，它可以為特定的研究項目和資助機構創建一份準備使用的科研數據管理計劃，提供一份科研數據管理計劃的模板，方便科研工作者制定管理計劃。它是由美國加利福尼亞大學信息中心的數字圖書館（ California Digital Library） 開發的，提供多種符合科研資助機構數據政策要求的科研數據管理計劃模板，用戶可根據需要創建。主要服務有三項：（1）幫助用戶創建和維護不同版本的數據管理計劃，并根據要求輸出不同格式的數據管理計劃；（2）為科研工作者提供各個機構的數據管理問題及如何滿足基金的要求的指南；（3）為科研工作者提供數據管理計劃的培訓及咨詢[15]。DMP Tool 工具創建的科研數據管理計劃主要有四個部分：概述計劃總體情況、詳述計劃細節、設置計劃權限、導出計劃。用戶在使用DMP Tool時只需選擇伊利諾伊大學香檳分校登錄在校賬戶即可進入創建管理計劃，選擇對應的基金機構數據管理計劃要求的模板，根據提示回答問題，在模板上編輯管理計劃即可完成[16]。綜上，伊利諾伊大學香檳分校圖書館的科研數據管理計劃提供科研數據管理計劃制定指南、科研數據管理計劃要素、模板、工具以及科研數據管理計劃的咨詢服務和教育培訓。

1.2 科研數據的組織

目前，圖書館對科研數據的組織按其存儲地點分為兩種：機構倉儲方式組織數據，即對存儲在圖書館或機構內的數據進行組織；數據門戶方式組織數據，即對存儲在圖書館外的數據進行組織[17]。其中機構倉儲組織數據，就是將科研工作者在科研活動中的數據保存在該機構的機構倉儲內，并進行數據組織，從而保存機構成員的研究成果，為其提供出版機會。在機構倉儲中組織數據更快速、及時，有利于降低數字過時的風險，促進未來研究的可持續性，同時，機構成員可通過機構倉儲實時上傳數據，擴大數據影響范圍，降低數據共享成本。而對于存儲在機構外的科研數據，則通過建立科研數據門戶網站的方式進行數據組織。此舉通過網頁鏈接到其他存儲中心，將科研數據、與科研數據相關的資料匯集，建立起符合研究環境的科研數據組織體系，使科研數據在統一的環境下進行組織，保證科研數據組織的一致性、便捷性，利于長期保存[17]。

伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組提供機構倉儲組織數據和數據門戶方式組織數據兩種方法。在機構倉儲組織數據方面，建立了IDEALS數據庫進行組織。IDEALS庫收集了伊利諾伊大學所有科研工作者的科研數據，在此數據庫中科研工作者可管理、上傳、組織自己的科研數據，也可了解他人的科研成果[18]。而在數據門戶方式組織數據上，伊利諾伊大學則建立了學術共享圈（The Scholarly Commons）用于支持科研工作者發現、獲取、使用和管理科研數據，該網頁設有著作權、數據發現、數據支持、電子數據智能化等服務導航，也提供相應的軟件下載導航等[19]。最后，伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組提供科研數據組織指南、強調科研數據組織要素并提供科研數據組織的咨詢及培訓。例如：提供的科研數據組織指南中強調對科研數據進行組織時，要首先考慮對數據的命名，使用系統的、一致的命名準則，盡量避免使用特殊字符和空格（用下劃線代替），不使用文件名去描述文件，在命名過程中考慮項目名稱/縮寫、實驗/儀器的類型、信息的位置、研究者姓名的首字母、日期、版本號等。伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組也強調科研數據組織的要素，如要做好版本跟蹤，要一直保存一份從未復制過的原始數據，或長期保存一份純文本格式數據，只在原始文件的復制件上進行分析、排序、細化、或進行其他操作，同時也要對元數據進行描述，要注意元數據題目、數據類型、發布者、時間等要素，以確保搜集到的資料不會丟失，為數據提供一段重要信息的描述[20]。

1.3 科研數據保存與共享

科研數據的保存是日后的科研利用的基礎，是科研活動的順利進行的必要保證，因此，在科研數據服務中科研數據的保存極為重要。科研數據的保存要注意提高科研數據使用的持久性、完善科研數據的可訪問性，確保科研數據的真實、完整。科研數據保存包括七個環節：（1）科研數據保存前的準備工作，包括要確定所保存的科研數據的類型、對科研數據進行注冊、對科研數據進行描述，其中要確保科研數據保存的類型一致，對科研數據進行描述時要遵守元數據標準，將科研數據標準化；（2）規定科研數據保存的年限，在確定各個科研數據集的保存年限前，要將科研數據進行分類，對不同類型的科研數據集進行保存年限的規定，要使用同一套分類標準劃分科研數據，并使用統一標準保存科研數據集；（3）規定科研數據的保存位置，要對數字型科研數據和非數字型科研數據的保存位置進行區分規定，保證保存位置的可訪問性；（4）規定科研數據保存位置變更的細節，要詳細記錄科研數據保存位置變更的整個過程，及時更新科研數據保存位置變更的信息；（5）規定科研數據的保存格式，要統一科研數據的保存格式，進行標準化，同時使用開放性的保存格式，保證數據在轉換過程中不丟失；（6）規定超出保存期限的科研數據的銷毀工作，對不同類型的科研數據采用不同的銷毀方法，同時確保科研數據銷毀后的不可逆性；（7）規定科研數據的備份，對科研活動前、中、后不同時期的科研數據進行及時備份，并確保備份的安全性[21]。

科研數據的共享是科研工作者進行交流學習的保障，建立在良好的科研數據保存的基礎上的科研數據共享，能更好地促進科研工作者之間的交流。因此，科研數據共享不僅是科研數據管理的重要內容，更是科研數據服務的重中之重。科研工作者在進行科研數據共享時，要規定好版權和許可，確定獲取權限，制定共享協議，確定共享方式，也要做好保密機制與開放共享機制的結合，既要保證科研數據的廣泛交流，也要做好科研數據中重要數據的保密[22]。

伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組提供大容量數據的存儲，例如：伊利諾伊的IDEALS庫（免費）和Data Dryad庫（收費）；在數據共享中提供科研數據安全管理措施，成立專門機構——伊利諾伊隱私和信息保障辦公室（Illinois Office of Privacy and Information Assurance，簡稱OPIA）保障數據存儲、共享的安全，其主要工作是對敏感數據提供數據分類指導和培訓，同時該機構還聯合該校機構審查委員會（Institution Review Board，簡稱IRB）、美國國家超級計算機應用中心（National Center for Supercomputer Application，簡稱NCSA）共同研究如何安全地存儲大量的敏感數據，為科研數據提供永久保存和長期訪問。同時該校科研數據服務組也對科研數據的保存與共享提供指導說明、培訓、咨詢，例如：服務組強調要做好科研數據的備份，至少保存三份存儲位置不同的文件；做好重要數據的長期訪問歸檔等，并定期開展以科研數據保存與共享為主題的培訓[23]。

1.4 科研數據管理培訓

根據調查國外高校圖書館的科研數據管理培訓主要有三種形式：專題研討會∕班、培訓課、在線教育[24]。“專題研討會∕班”的形式較為自由，參與者可相互交流心得，“培訓課”則能較為系統地學習科研數據管理的相關知識，“在線教育”則通過專題視頻資料、在線軟件和在線一對一培訓等形式隨時隨地學習科研數據管理方面的知識。但不論以哪種形式進行培訓，其內容都涵蓋科研數據管理的基礎知識、科研數據管理的具體環境介紹、如何撰寫科研數據管理計劃、科研數據的保存與共享介紹等，培訓有專人負責，能為每位科研工作者提供個性化培訓服務且對校內的機構人員免費[24]。

伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務提供有關科研數據管理計劃、科研數據組織、科研數據保存與共享等相關培訓，也提供個性化數據管理研討會或研討班、重新編排核心數據等培訓，提供的培訓形式更是涵蓋了專題研討會∕班、培訓課、在線教育三種形式。例如：提供定期的專題研討會∕班：2016年2月16日舉辦的“數據管理介紹專題研討班”，主要介紹數據管理的要素：計劃、組織、存儲、構建等，與會者共同探討相互幫助，找出彼此數據管理中存在的問題并學習如何解決；再如2016年3月1日舉辦的“研究數據的公開：公開什么、為何公開、如何公開專題研討會”介紹科研數據出版或分享的基礎知識，用一個框架模型來幫助研究者決定何時、如何公開科研數據[25]。伊利諾伊大學香檳分校也提供專業的數據管理教育培訓課程，即數據管理教育培訓項目，并授予數據管理專業碩士學位。該培訓通過系統的課程學習（包括2門必修課和至少2門的選修課）、大量的實習（該校與全國范圍內的自然科學、人文科學及其他人文數據研究中心合作，提供大量實習機會），培養科研工作者的科研數據管理能力[9]。同時，在科研數據服務的官網上，科研數據服務組也提供在線服務，可以提供在線學習和一對一專門性科研數據服務[26]。

2 伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務的特點

2.1 良好的科研數據服務環境

伊利諾伊大學香檳分校圖書館擁有良好的科研數據服務環境。首先，該校圖書館擁有大型存儲設備、高性能服務器及服務終端、軟件系統、硬件設施等完整的基礎設施，為科研數據服務提供良好的物質基礎。例如：在數據存儲方面，該校圖書館通過自建或與校園內其他部門（伊利諾伊隱私和信息保障辦公室、機構審查委員會等）共同建設、研究存儲大量信息的方式，從而完成對科研數據機構內部的存儲，也建設相關的門戶網站，完成數據門戶方式存儲；在對數字型科研數據的存儲上，該校提供譬如IDEALS庫（免費）和Data Dryad庫（收費）的云服務共享的基礎設施；而在數據共享方面，圖書館與校外聯盟、組織、項目機構等合作開發數據共享的平臺和技術，例如：與美國國家超級計算機應用中心合作，完成對敏感信息的存儲，為研究者或團隊提供存儲大容量數據集的解決方案。其次，完整的軟件工具支撐和軟件服務為科研數據服務的開展創造良好的技術基礎。例如：研究人員可通過圖書館官網、科研數據服務網站、學術共享網站等網頁，鏈接到最新的文章或資源，也可鏈接到相關合作科研機構的網站等；圖書館科研數據服務組提供相關軟件的免費下載服務，以及制定科研數據管理計劃使用的在線向導DMP工具等。可以說，伊利諾伊大學香檳分校圖書館的科研數據服務擁有良好的物質、技術環境。

2.2 全面的科研數據服務內容

伊利諾伊大學香檳分校圖書館提供的科研數據服務內容全面，囊括科研數據生命周期的所有環節和模式：科研數據管理的計劃、組織、保存與共享及培訓。同時也細致入微，對科研活動的每個步驟都進行詳細地指導和服務，細致到對科研人員如何選題、如何撰寫項目申請書、如何查找資料、獲取文獻、交流協作、怎樣使用計算機軟件和硬件、怎樣尋求圖書館員和專家的幫助、怎樣撰寫論文、發表研究成果、查引文獻、如何獲得科研數據管理教育培訓、行政支持等工作都提供了細致地說明和服務[16]。例如：在制定科研數據管理計劃時，該科研數據服務組詳盡介紹如何開展科研項目并提供指導和幫助；在查引文獻中，詳細介紹使用文獻的要求和規則、文獻管理軟件的使用等知識；在撰寫項目申請書時對各個項目資助機構的要求進行匯總；在科研數據管理中，提供深入科研數據管理生命周期的科研數據服務，可派專員對不同時期的科研活動進行個性化科研數據管理等等。

2.3 成熟的科研數據服務團隊

伊利諾伊大學香檳分校圖書館成立專門的科研數據服務組對科研數據管理進行專業協助，該科研數據服務組由專業人員組成，包括了該校圖書館的主管、科研編程員、數據綜合管理專員、該校各學科領域的專家學者等。也根據每名成員的專業特長，將各個科研數據服務環節分配給不同的專員，將科研數據服務任務具體到每個人，合理分配科研數據服務任務。同時與美國國家圖書館總部、校內主管科研的副校長、院長辦公室、校圖書館、校圖書情報研究生院和國家超級計算機應用中心合作，成立學術共享圈，利用各領域專家學者共同進行科研數據管理，也定期對館內工作人員進行培訓以提高其信息素養。可以說，伊利諾伊大學香檳分校圖書館擁有信息素養較為成熟的科研數據服務團隊。

2.4 系統的科研數據管理培訓

伊利諾伊大學香檳分校圖書館為科研人員提供內容系統充實、形式多樣的科研數據管理培訓。首先，定期開展普適性的信息素養教育培訓，讓用戶了解科研數據管理的目的、意義和要，熟悉數據管理的一般方法和術語，制定合理的數據管理計劃等。例如：2016年2月至3月伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組開展的“數據管理”研討班，講解探討基本的科研數據知識、科研數據管理方法等，利于科研工作者更好地開展科研數據管理工作。其次，伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務組可根據科研人員的不同需求，針對某一領域或學科，制定專門的科研數據管理培訓，為科研人員的科研數據培訓提供一站式個性化服務，也可嵌入科研過程中進行服務和培訓，提供相關基礎設施、軟件技術、專業人員等。最后，伊利諾伊大學香檳分校提供系統的數據管理培訓項目，能為科研人員提供系統的科研數據管理培訓。

3 啟示

3.1 提高科研數據服務意識，建立良好的科研數據服務環境

通過對伊利諾伊大學香檳分校圖書館科研數據服務的研究，了解到其科研數據服務的完備性和先進性。因此，我們在科研數據服務方面應首先提高其服務意識，認識到科研數據服務對科研活動的重要性。其次要加強軟硬件建設以及校內外和各研究機構間的合作，充分共享各自現有的設施和技術，為科研數據服務提供良好環境。

3.2 完善科研數據服務內容，成立專業的科研數據服務團隊

再者，完善科研數據服務的內容，建立相應的科研數據服務網站，可根據科研數據管理生命周期，依次提供面向大眾的、詳盡的科研數據生命周期各階段的指南、模板、咨詢、培訓等科研數據服務，開發完善的數據管理工具；同時成立專門的科研數據服務組，深入到每項科研活動中，提供個性化的科研數據服務，將科研數據服務細致到科研活動的每個細節，并對每項科研活動進行全程指導和個性化服務。再者，成立相關的管理團隊，大力培育信息素養較高的數據管理人才，定期對管理機構內的專員進行培訓，提高其數據管理和服務能力。同時細化的科研數據服務的每個步驟，分配給管理團隊的各個部門、各個專員，使科研活動的每項工作具體到每位專員，使科研數據服務管理團隊專業化、具體化。

3.3 完善科研數據管理培訓，提高科研人員的科研數據管理能力

最后，制定系統的科研數據管理培訓體系，舉辦關于科研數據管理的課程、研討班、講座等，定期對科研人員開展科研數據管理培訓，提高科研人員的科研數據管理能力。

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[26] Contact Us[EB/OL].[2016-06-27].http：//researchdataservice.illinois.edu/contact-us.

柳 影 中國科學院大學、中國科學院文獻情報中心碩士研究生。北京，北京，100049。

吳 鳴 中國科學院文獻情報中心學科咨詢服務部主任，研究館員，碩士生導師。北京，100190。

胡 卉 中國科學院大學、中國科學院文獻情報中心碩士研究生。北京，100049。

陳秀娟 中國科學院大學、中國科學院文獻情報中心碩士研究生。北京，100049。

（收稿日期：2016-08-17 編校：劉 明）