開放式創新視角下裝備制造業企業知識吸收能力評價指標的構建

安閃閃

摘要：實施開放式創新是裝備制造業企業獲取持續市場競爭優勢的重要途徑。在回顧開放式創新與知識吸收能力等相關理論的基礎上，對裝備制造業企業開放式創新的知識吸收能力進行了界定，構建了裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力評價指標體系，并提出可拓評價模型，對開展裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力的實證研究奠定了重要的理論基礎。

Abstract： Implementing open innovation is an effective way to equipment manufacturing enterprise to gain competitive advantage in the continuous market. In reviewing the theoretical basis of open innovation and knowledge absorption ability， this paper demarcates the knowledge absorptive capability of the equipment manufacturing enterprise with an open innovation perspective. It constructs an evaluation index system of knowledge absorptive capability of equipment manufacturing enterprise with an open innovation perspective， and proposes a model of extension assessment. It lays the important theoretical foundation to the empirical research on the knowledge absorptive capability of equipment manufacturing enterprise with an open innovation perspective.

關鍵詞：開放式創新；知識吸收能力；可拓評價

Key words： open innovation；knowledge absorption ability；extension evaluation

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）20-0012-03

0 引言

由于目前我國裝備制造業企業自主創新能力薄弱、技術知識吸收能力的不足，開放式創新已經成為裝備制造業企業獲取持續市場競爭優勢的重要途徑，而提高裝備制造業企業的知識吸收能力是開放式創新環境下提高創新能力的關鍵。只有不斷通過開放式創新提高裝備制造業企業知識吸收能力繼而提高裝備制造業企業的創新能力，才可以有效地提高裝備制造業企業在市場中的競爭優勢，實現裝備制造業企業的可持續發展。因此，科學地設計裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力評價指標體系，通過正確有效地評價裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力，提高裝備制造業企業的創新能力對加速裝備制造業企業的快速發展，提高其市場競爭力具有重要的意義。

1 相關理論與文獻回顧

1.1 開放式創新理論

美國學者Chesbrough對美國一些研發投入很高的企業和內部研發能力相對較弱但有意識地利用外部資源的企業在創新的速度和回報率上進行了對比，發現前者不如后者，究其原因在于前者只注重內部研發而忽視了大量外部資源的利用機會。以此，Chesbrough（2003）提出了“開放式創新”的思想，認為企業應該善于把握外部的技術知識，并結合自身內部的創新資源與市場途徑，使新技術、新知識得到促進發展，由此為企業創造更高的價值。

Chesbrough（2003）從企業層面對開放式創新進行了界定，指出可利用的創新資源可以從企業外部或內部獲得。楊武（2006）從知識產權角度對開放式創新進行定界，認為開放式創新是企業的一種戰略行為，旨在鼓勵和探索外部創新機會來源，促進包括使用、管理、運用知識產權方面的變革；Enkel、Christensen等（2009）從資源角度對開放式創新進行界定，認為開放式創新是創新資源在企業之間、企業與研究組織之間的流動與整合；Lichtenthaler（2011）從知識視角對開放式創新進行定界，認為開放式創新是企業在創新過程中在組織內部和外部同時開展知識探索、知識保持和知識挖掘的行為。

眾多學者從不同層面、角度對開放式創新進行了定界，總的來看開放式創新的本質是企業以提高自身創新績效為目的，對外部創新資源的識別和獲取，通過內外部創新資源的整合和利用。開放式創新具有邊界可滲透性、網絡動態性和知識共享性等特點。

1.2 知識吸收能力理論

1989年Cohen和Levinthal首次創造性地提出”吸收能力”這一概念，并將吸收能力定義為企業對外部知識搜索、獲取、消化并最終應用于商業目的的能力。Zahra和George（2002）認為吸收能力是企業的一種動態能力，并根據其對競爭優勢作用的不同，創造性地把吸收能力劃分為潛在吸收能力和實際吸收能力兩個緯度。中國學者高展軍和李垣（2005）將吸收能力定義為企業在對外部知識在評價、獲取和消化基礎上，與企業原有知識有效的整合和利用的能力。陳勁、蔣子軍、陳鈺芬（2011）從企業知識基礎、企業研發活動、管理組織因素、企業知識環境、企業社會資本五個方面對吸收能力進行了實證研究。丁宇、王衛江等（2016）對新疆企業進行實證研究，說明吸收能力在企業的創新績效方面產生顯著的影響，并在其中其主導作用。

綜上所述，現有關于企業知識吸收能力的研究已取得了一定的研究成果，但是，針對企業開放式創新知識吸收能力評價體系及模型的相關研究較少?；诖?，本文在已有相關研究基礎上，以裝備制造業企業為研究對象，構建開放式創新知識吸收能力評價指標體系，并提出可拓評價模型。

2 裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力的界定

2.1 裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力的定義

根據開放式創新理論，結合知識吸收能力理論，本文認為裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力是指裝備制造業企業通過精確的識別、獲取內外部創新資源并有效地整合利用的能力。影響吸收能力的因素包括知識能力、研發能力、環境能力、資本能力、管理能力五大方面。

2.2 裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力的構成要素

①知識能力，反映了裝備制造業企業對知識的識別、吸收的能力，通常包括先驗知識、員工知識水平等要素。

②研發能力，反映了裝備制造業企業對知識的吸收、創造及再創造的能力，通常包括研發投入、產業集群等要素。

③環境能力，是裝備制造業企業對知識的搜索、甄別能力，包括知識來源、知識屬性等要素。

④資本能力，是裝備制造業企業對知識的吸收、利用的能力，包括社會資本、融資能力等要素。

⑤管理能力，是裝備制造業企業對知識的整合應用能力，包括學習強度、學習機制等要素。

3 裝備制造業企業開放式創新吸收能力評價指標的體系的設計

在對裝備制造業企業知識吸收能力指標體系進行設計時，應遵循科學性、可操作性、客觀性、動態性等原則。在借鑒開放式創新相關理論與企業知識吸收能力評價指標體系的相關研究的基礎上，并依據裝備制造業業的特有屬性本文設計了開放式創新視角下裝備制造業企業知識吸收能力的評價指標體系，具體如表1所示。

4 可拓評價模型

可拓學在1983年由蔡文學者提出，成為人們認識和分析現實世界、解決現實世界中矛盾問題的一種新方法，由此衍生的可拓評價被逐步應用到各種評價問題中。可拓評價不僅能以定量的數值表示評價的結果，有效衡量裝備制造業裝備制造業企業間知識吸收能力上的差別，完整地反映裝備制造業企業的知識吸收能力單指標水平和綜合水平，為裝備制造業企業改進指明方向，同時在等級的劃分上能夠更科學合理地判斷裝備制造業企業所處的區間，并結合評價隨時間和形勢不同的動態變化，具有更靈活的適用性。可拓評價方法的具體步驟如下：

①確定經典域與節域。

R0=N N1 N2 … Nn c v1 v2 … vn=N N1 N2 … Nnc1 〈a11，b11〉 〈a12，b12〉 … 〈a1n，b1n〉c2 〈a21，b21〉 〈a22，b22〉 … 〈a2n，b2n〉 cm 〈am1，bm1〉 〈am2，bm2〉 … 〈amn，bmn〉

R0是同征物元R1，R2，…，Rm的同征物元體，即知識能力、研發能力、環境能力、資本能力、管理能力；Nj表示所劃分的第j個評價特征，指能力的等級；Ci表示第i個評價指標；Vij=〈aij，bij〉分別為Nj關于指標Ci所規定的量值范圍。

②確定待評物元。

對待評的事物q，把所檢測得到的數據用Ri=N， c1， v1 c2， v2 cm， vm表示，稱為事物q的待評物元，即式中q表示評價裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力；vi為q關于Ci的量值。

③確定權系數。

指標Ci的權系數為ωi，且ωi=1。

④確定待評事物關于q各特征等級j的關聯度

Kj（vi）=-ρ（vi，vij）-1，D（vi，vip，vij）=0，D（vi，vip，vij）≠0

⑤計算待評事物q關于等級j的關聯度Kj（Ni）=ωiKj（vi）。

⑥評價等級Kj=Kj（Ni）

表明評定待評事件N的j特征更明顯，即裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力屬于j等級。

5 主要結論

①開放式創新視角下的裝備制造業企業知識吸收能力是企業通過識別、吸收、整合、利用內外創新資源，促進知識在企業內部流動并創造更高商業價值進而獲取競爭優勢的創新知識吸收能力，通常由知識能力、研發能力、環境能力、資本能力和管理能力等要素構成。

②在遵循科學性、可操作性、客觀性和動態性等原則的基礎上，基于知識維度、研發維度、環境維度、資本維度和管理維度，設計了裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力的評價指標體系，并引入可拓評價模型，為開展裝備制造業企業開放式創新知識吸收能力實證研究奠定了理論基礎。

參考文獻：

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[2]Enkel E，Christensen O， Chesbrough H. Open R&D and open innovation： exploring the phenomenon[J]. R&D Management， 2009，39（4）：311-316.

[3]Lichtenthaler U. Open innovation： past research， current debates， and future directions. Academy of Management Perspectives， 2011，25（1）：75-93.

[4]Zahra S， George G. Absorptive capability：Reconceptualization and Extension[J]. Academy of Management Review.2002，27（2）：185-203.

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[6]陳勁，蔣子軍，陳鈺芬.開放式創新視角下企業知識吸收能力影響因素研究[J].浙江大學學報，2011，41（5）：71-82.

[7]丁宇，王衛江，劉正剛，李文勝.科技型中小企業的開放式創新績效：吸收能力的重要作用——基于新疆企業樣本的實證分析[J].2016，174（6）：41-45.