山西省排污權交易實施效果評估

劉建暉

(山西省環境信息中心，山西 太原 030024)

山西省排污權交易實施效果評估

劉建暉

(山西省環境信息中心，山西 太原 030024)

在調研山西省排污權交易現狀的基礎上，通過分析2015～2016年山西省排污權交易數據、買方投資情況以及相關交易案例，對山西省排污權交易實施效果進行定量評估。研究結果表明：山西省排污權交易的各項指標二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮、煙塵和工業粉塵都存在一定規模的跨區域交易；排污權交易支出金額占環保投資總額的比例較小；排污權交易方面的支出對新改擴建項目的投資總額影響很小。通過對山西省排污權交易實施效果的定量評估，以期為山西省乃至全國排污權交易體系的發展提供參考。

排污權交易；實施效果評估；交易體系；信息統計；總量控制

2007年以來，國家財政部、環保部先后批復浙江、江蘇、天津、湖北、湖南、內蒙、山西等12個省市開展排污權交易試點工作[1]，各地相繼出臺了排污權交易相關的管理辦法，并開展了不同程度的實踐活動。然而，從總體來看，適應我國國情的排污權交易市場機制還沒有真正建立，仍然面臨著許多困難和問題，特別是各試點地區排污權交易政策的實施效果尚未得到深入的評估，目前國內排污權交易實踐評估主要以定性評估為主[2-3]，而且大多為事前評估[4-5]，定量分析薄弱，難以為其他地區提供有說服力的經驗，對試點完成后全國排污權交易工作的走向也難以提供全面的決策支持。

山西省成為國家排污權有償使用和交易試點省份以來，排污權交易體系初步建立，基本實現了“全指標、全行業、全省域”三個全覆蓋的排污權交易試點工作目標。但是，目前山西省的排污權交易實施效果只有簡單的總結，而缺少系統的定量評估。因此，需要開展山西省排污權交易實施效果評估研究，在提高山西省排污權交易試點水平的同時，為下一步我國排污權交易工作的全面推行提供示范和參考。

1 山西省排污權交易體系現狀分析

山西省排污權交易指標包括二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮、煙塵和工業粉塵六項主要污染物。是全國首家把交易對象從國家規定的四項約束性指標擴展到煙塵和工業粉塵的地區。交易行業范圍主要是《國民經濟行業分類》(GB/T4754-2011)中采礦業、制造業、電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業等3個門類41個行業范圍內[6]，經環境保護行政主管部門審批、依法應當領取排污許可證的工業排污單位。區域范圍覆蓋山西省全轄區，且允許跨市縣交易。參與主體主要包括現有工業企業及新改擴建項目。

山西省的排污權交易價格體系并非完全由市場確定的，而是通過設定政府指導的排污權基準價來為初次接觸排污權交易的交易者們提供相對合理的價格信號[7]。自2011年以來，山西省按照排污權交易實施的實際情況以及二級交易市場的活躍情況，對主要污染物排污權交易基準價進行了多次調整。從山西省排污權交易基準價幾次調整來看，二氧化硫、化學需氧量、氮氧化物、氮氧化物、煙塵、工業粉塵排污權交易基準價都有不同程度的提高，體現了資源稀缺及政府對排污權交易市場的調控。

目前，山西省的排污權交易政策體系已經基本系統化，涵蓋了排污權交易的范圍、總量核定的方法、初始分配的模式與方法、二級市場的交易模式、可交易排污權確定方法、排污權有效期、交易價格、罰則、交易管理費、抵押貸款規定、交易管理機構及其職責、交易平臺的使用要求等各個方面。

2 山西省排污權交易實施效果評價

2.1 山西省各市排污權交易效果分析

為分析評價山西省各市排污權交易實施效果，調查統計了2015～2016年山西省各地市二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮、煙塵、工業粉塵等六項主要污染物的排污權交易量情況。2015年～2016年共完成排污權交易496筆，涉及金額約12.3億元。

從調查統計結果來看，各項指標各地市受讓量或出讓量存在較大的差異，其中個別市的受讓量和出讓量內部平衡，而大多數市則受讓和出讓存在差額，即出現凈受讓量或凈出讓量的情況，也就是存在跨區域交易的情況，二氧化硫、氮氧化物、氨氮、化學需氧量、煙塵和工業粉塵均存在一定規模的跨區域交易。

二氧化硫受讓規模最大的三個城市依次是呂梁、長治和陽泉，三市受讓量占總受讓量的56.67%；二氧化硫出讓規模最大的三個城市依次是呂梁、陽泉和晉中，三市出讓量占總出讓量的52.72%。

氮氧化物受讓規模最大的三個城市依次是長治、呂梁和忻州，三市受讓量占總受讓量的54.75%；氮氧化物出讓規模最大的三個城市依次是臨汾、呂梁和太原，三市出讓量占總出讓量的51.71%。

化學需氧量受讓規模最大的三個城市依次是長治、臨汾和晉中，三市受讓量占總受讓量的74.00%；化學需氧量出讓規模最大的三個城市依次是臨汾、忻州和晉中，三市出讓量占總出讓量的57.72%。

氨氮受讓規模最大的三個城市依次是長治、大同和臨汾，三市受讓量占總受讓量的76.19%；氨氮出讓規模最大的三個城市依次是長治、大同和忻州，三市出讓量占總出讓量的75.37%。

煙塵受讓規模、出讓規模最大的三個城市均為呂梁、忻州和陽泉，三市交易量占總交易量的66.70%。

工業粉塵受讓規模、出讓規模最大的三個城市均為臨汾、晉城和呂梁，三市交易量占總交易量的61.43%。

2.2 山西省排污權交易買方投資情況分析

2.2.1 買方投資概況

在統計的交易案例中，實際涉及山西省95個新建、改建和擴建項目。這95個排污權交易案例的買方中，大多同時涉及多項污染物的交易。本研究將每個買方六種污染物交易金額加和，得到每個買方排污權交易的支出總金額。進一步地將各買方排污權支出金額分別除以其項目投資總額、項目環保投資總額，得到排污權支出金額占項目投資總額、項目環保投資總額兩個比例。

統計表明，95個新改擴建項目排污權交易支出金額占投資總額的比例在0.01%～2.75%，平均為0.23%，排污權交易支出金額占環保投資總額的比例在0.02%～75.43%，平均為6.91%。總體而言，排污權交易方面的支出對新改擴建項目的投資總額影響很小。企業可以通過一筆較小的支出獲得項目的環境準入，而小額的支出可以啟動龐大的投資項目，獲取未來的豐厚利潤，一方面由于新改擴建項目原因進入市場購買排污權，另一方面也導致擁有排污權的企業進一步惜售，為自身未來發展留下更多的主動權。總體而言，目前排污權價格仍然有較大的上升空間，應當交由市場形成靈活的價格機制。

2.2.2 買方投資的區域結構

對山西省排污權交易買方的兩項投資比例指標按城市進行統計分析，各市排污權交易支出金額占投資總額比例在0.11%～0.47%，列前三位的是臨汾市、運城市、大同市，分別為0.47%、0.40%、0.37%，列后二位的是晉城市、忻州市，均為0.11%。區域差異并不大。

各市排污權交易支出金額占環保投資總額比例則在2.34%～15.58%，列前三位的是晉中市、陽泉市、太原市，分別為15.58%、9.30%、7.77%，列后三位的是忻州市、晉城市、運城市，分別為2.34%、3.95%、4.11%。區域差異較大，但是并沒有太顯著的規律。

2.2.3 買方投資的行業結構

對山西省排污權交易買方的兩項投資比例指標按行業進行統計分析，各行業排污權交易支出金額占投資總額比例在0.01%～1.4%，最小的為有色金屬礦采選業、塑料制品業、專用設備制造業三個行業，均為0.01%，最大的為有色金屬冶煉行業，達到1.4%。可見各行業之間，排污權交易的支出可以產生的經濟效益差異很大。不過總體而言，相對于巨大的經濟效益，項目投資成本中體現為排污權交易支出的環境成本都處于較低水平。進一步地分析，各行業排污權交易支出金額占環保投資總額比例在0.07%～40.18%，最小的為有色金屬礦采選業，最大的為通用設備制造業，行業差異十分巨大。可見，開展排污權交易極大地增加了通用設備制造業、醫藥制造業、燃氣生產和供應業，以及石油加工、煉焦等行業的環保成本，對相關行業的使用或開發更有效率的治污技術有較大的促進作用。

2.2.4 買方投資的規模結構

圖1和圖2分別對95個項目的排污權交易支出金額占投資總額、排污權交易支出金額占環保投資總額的比例進行分組統計。從圖1可以看出，各項目排污權交易支出金額占投資總額比例主要集中在0.1%以下，占全部項目總數的57%，隨著支出比例的增加，項目數總體上呈現遞減的趨勢。這說明，將近六成的新改擴建項目可以通過購買排污權的支出撬動1 000倍以上的投資規模。這反應了排污權價格仍然具有很大的市場上升空間。

圖1 排污權交易支出金額占投資總額比例的規模結構

而從圖2可以看出，各項目排污權交易支出金額占環保投資總額比例主要集中在(0,1.0%)、(1.0%,2.0%)、(2.0%,3.0%)三個區間，分別占全部項目總數的地18%、13%、19%，合計多達50%；而項目排污權交易支出金額占環保投資總額比例超過50%的只占到總項目數的1%。可見，對于大多數項目而言，排污權交易對加大項目的環保投資，或者說加大企業的環境成本，效果并不顯著。

圖2 排污權交易支出金額占環保投資總額比例的規模結構

3 案例分析

選取排污權交易典型案例進行分析。該項目總投資58 304.55萬元，其中環保投資1 217萬元，環保投資比例2.09%。預計工業年產值36 000萬元。項目對原有兩座煤礦及空白資源進行兼并重組，設計生產能力變更為120萬噸/年。

本項目主要污染物排放總量從該煤礦整合前2010年污染源普查數據庫原有排污量(二氧化硫23.32 t、氮氧化物7.06 t、煙塵10.36 t)中置換二氧化硫22.12 t、氮氧化物7.06 t、煙塵8.35 t。不足的氮氧化物10.75 t和粉塵排污量，在本市轄區內通過山西省排污權交易中心交易解決。

所需排污權指標從本市一家水泥廠購得，屬本市范圍內的跨行業交易。購買排污權指標共支出21.1924萬元，占項目投資總額的0.04%，占環保投資總額的1.71%，對該項目的影響很小。因此，該煤礦作為買方企業在接受調查時表示對排污權交易制度十分贊同，認為為新改擴建項目獲得排污指標增加了靈活的渠道；與此同時，還表示今后如果有富余排污權，將留著企業自身發展所用。

由案例可以看出，目前山西省排污權交易過程中，首先還是傾向于地級市轄區內的指標調劑或交易，而由于減排項目投產時間和規模上與新改擴建項目不可能出現非常靈活可控的匹配狀態，因此，往往采用跨行業交易的方式。而排污權交易的支出，對企業本身的投資成本影響不大，占相關項目的環保成本也較小，所能帶來的未來工業總產值卻很大，因此，企業總體上處于積極購買排污權的狀態，并且對于富余排污權普遍持惜售態度。

4 結論

本文對山西省各市2015～2016年排污權交易量、排污權買方的資金支出情況進行統計分析，并對交易典型案例進行了重點分析，從多個角度評價山西省的排污權交易的實施效果。研究表明，目前山西省排污權交易過程中，山西省排污權交易的各項指標二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮、煙塵和工業粉塵都存在一定規模的跨區域交易，但首先傾向于地級市轄區內的指標調劑或交易；項目投資成本中體現為排污權交易支出的環境成本都處于較低水平，目前排污權價格仍然有較大的上升空間，應當交由市場形成靈活的價格機制；新改擴建項目排污權交易支出金額占投資總額的比例、排污權交易支出金額占環保投資總額的比例行業差異巨大，開展排污權交易極大地增加了部分行業的環保成本，對相關行業的使用或開發更有效率的治污技術有較大的促進作用；排污權交易的支出，對企業本身的投資成本影響不大，所能帶來的未來工業總產值卻很大，因此，企業總體上處于積極購買排污權的狀態，并且對于富余排污權普遍持惜售態度。

[1] 常杪,陳青.GEF中國火電效率項目——山西省二氧化硫排放指標交易項目(FS,規劃與設計)項目報告[R].北京：清華大學,2011.

[2] 常杪,陳青.中國排污權交易制度設計與實踐[M].北京：中國環境出版社,2014.

[3] 蘇丹,李志勇,馮迪,等.中國排污權有償使用與交易實證的比較研究[J].環境污染與防治,2013(9):93.

[4] 安麗.基于可持續發展的排污權交易有效性研究[D].天津：天津大學,2009.

[5] 魏淑甜.基于系統動力學方法的二氧化硫排污權交易政策效應評價[D].濟南：山東科技大學,2009.

[6] 國家統計局.國民經濟行業分類與代碼：GBT4754-2011[S].北京：中國標準出版社，2013.

[7] 趙英煚,杜斌,彭林.山西省排污權交易體系的設計與實踐[J].環境工程,2014(5):138-141.

EvaluationofImplementationeffectforemissiontradingsysteminShanxi

LIUJianhui

(ShanxiEnvironmentalInformationCenter,TaiyuanShanxi030024,China)

Based on the status investigation of emissions trading in Shanxi, through the analysis of emissions trading data, the buyer's investment and related transaction cases during 2015 and 2016, quantitatively evaluation of implementation effect for emissions trading is provided. The results showed that the indices, i.e., sulfur dioxide, nitrogen oxides, chemical oxygen demand, ammonia nitrogen, smoke and industrial dust were all widelyexist in inter-regional trading.The emissions trading amount accounted for a smaller proportion of the total amount of environmental investment.The expenditure on emissions trading had little effect on total investment in the newly expanded project. The quantitative evaluation of the implementation effect of emissions trading in Shanxiprovides a reference for the development of Shanxi and national emissions trading system.

emission trading; evaluation of implementation effect; trading system; information statistics; total amount control

2017-05-23

劉建暉，男，1969年出生，高級工程師，碩士學位，主要研究方向為環境工程、環境信息管理。

10.16525/j.cnki.cn14-1109/tq.2017.03.52

X820

A

1004-7050(2017)03-0149-04

環境保護