淺談施工索賠管理的現狀及對策分析

許瑜+謝志杰

【摘要】本文主要探討在建筑施工造價管理中，一項復雜的經營管理工作——施工索賠管理。筆者從不同角度對工程施工索賠的原因進行了全面分析，并在索賠管理的合理、合法基礎上，提出了加強建筑工程施工索賠管理的對策，并重點剖析建筑工程施工索賠的技巧，對如何加強建筑工程施工索賠管理進行深入的探討與分析。

【關鍵詞】建筑工程；施工索賠；索賠管理；對策

【Abstract】This paper mainly discusses the complex management and management work in the construction cost management - construction claim management. Based on the reasonable and legal basis of claim management， this paper puts forward the countermeasures to strengthen the construction project claim management， and analyzes the skills of construction construction claim， and how to strengthen the construction of the construction project， Construction project construction claims management in-depth discussion and analysis.

【Key words】Construction engineering；Construction claim；Claim management；

施工索賠管理是建筑工程項目合同管理的重要內容，在項目實施中，建筑施工企業對于工程索賠的理解、認識與實踐較國際慣例相比仍存在明顯的差距。首先是健全的招投標機制使絕大多數建筑工程項目低價中標。其次是不健全的工程索賠機制使建筑施工企業經濟投入和損失得不到應有的補償，更有甚者將面臨企業虧損。因此，索賠逐漸成為施工企業必不可少的管理行為，施工索賠管理是維護承包商合法利益的一項根本性管理措施。承包商在施工過程中必須加強施工索賠管理，按照工程合同條款的規定，對合同價格進行適當調整，以彌補承包商不應承擔的損失，盡可能使工程合同的風險分擔合理。本文筆者結合自身工作經驗，對如何加強建筑工程施工索賠管理進行對策探討與分析。

1. 施工工程造價索賠現狀

1.1施工工程索賠。 施工工程索賠是指：在工程承包合同執行過程中，由于合同當事人雙方的某一方的原因給另一方造成經濟損失或工期延誤，通過合法程序向對方要求補償或賠償的活動。索賠是一種正當權利要求，是在合同實施過程中的一項正常業務。 當前在我國工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現象是承包人進行的施工索賠。施工索賠的良性發展，對于建設市場的長期穩定發展起著至關重要的作用。然而，目前建筑施工企業對于施工索賠還存在一些片面理解和模糊認識。因此，我們有必要重新認識和探討索賠，為施工企業維護自身的合法利益提供有利的參考，有利于推動建筑工程領域的穩定發展，從而使國內工程建設管理與國際慣例接軌。

1.2當前工程索賠中存在的問題及現狀。近年來，筆者依靠自身工作經驗對當前建筑市場的合同雙方履約情況以及工程建設情況進行了廣泛而深入的市場調研，調查發現，合同雙方的履約情況，尤其是合同價款結算和變更調整等流程存在諸多問題。如：在結算階段，因發包方和承包方在材料、機械和人工費等認定上意見的差異，導致結算進度嚴重拖延，這是在當前索賠中存在最為普遍的現象。 出現上述現象的原因主要有以下幾個方面：一是材料費、機械租賃費和人工雇傭費的市場價格的波動范圍超出了承包方的承擔能力.造成其無法履約，深入分析后發現此類問題的根源在于不規范的合同簽訂流程。二是有的工程合同未明確提出價格波動所產生的負面影響及其應對策略，部分合同內容違背了公平原則，為后續的結算工作增添了諸多不便。

2. 索賠的起因

施工索賠必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身存在著如：工程量大、投資多、工期長，參與者多等客觀性特點，且所處環境具有不確定性，尤其是國際承包工程，情況更為復雜。因此，索賠數額很大且經常發生。根據索賠發生的不同原因，筆者總結了以下幾種情況：

2.1沒有健全施工索賠制度。施工索賠管理工作工程施工的每個方面和工程的始末。施工合同是工程索賠的重要依據，通過索賠能對違約者起到警戒作用。因為如果沒有建立健全完善的施工索賠管理制度，承包商就可能不會在簽訂合同時充分考慮各種不利因素，分析工程變更和索賠的可能性，采取最有效的管理策略和索賠策略；在施工過程中也可能不會加強施工索賠管理，對于實際施工過程中發生的事件，按照法律法規及合同條款的有關規定，對合同價格進行適當的公正調整，這樣就無法彌補承包商不應承擔的損失，也不可能使風險分擔程度合理。

2.2檔案文件管理系統不夠健全。檔案文件管理系統不夠健全。在施工合同履行過程中承包人沒有及時地向發包人發出必要的書函，結果是承包人提出索賠要求時，發包人還不知發生過此事。合同履行過程中的簽證是施工企業進行合同管理的一個重要方面。但有些承包人的現場管理人員對建立健全檔案文件管理系統并不重視，當發生索賠糾紛時，承包人手中的索賠資料還沒有得到發包人的簽證確認，導致索賠資料的法律效力沒有得到足夠的重視。有效的證據，應當是原始的、與事實有關的、有當事各方簽字確認。

2.3索賠管理人員的素質培養沒有跟上。

（1）索賠意識不強。承包商對索賠普遍缺乏正確認識，簡單地把索賠視為無理糾纏和爭利。

（2）缺乏專業技術知識。缺乏同時具備技術或經濟領域專業知識的施工索賠人員。

（3）合同內容沒有理解透。不少承包人在沒有充分理解合同的情況下一味完成發包人提出的工作要求。導致很多工程項目遠超出了最初所簽的合同內容，也導致沒能及時修改和變更合同內容。不少施工管理人員缺乏及時變更的意識，致使索賠工作缺少了合同依據。（4）對索賠風險認識不足，造成索賠時效過期。應當向發包人主張權利的，超過了訴訟時效。建筑行業被拖工程款的情況相當普遍和嚴重，很多拖欠工程款沒有及時訴諸法律，導致無法挽回的損失。

（5）相當部分索賠人員欠缺索賠技巧和策略和不敢索賠。

3. 加強施工索賠管理的有效對策分析

3.1提高施工索賠意識。施工企業要想做好工程索賠管理，企業及項目部的管理人員必須要具備相關的索賠意識，強化對工程索賠的認識，提高對索賠的重視程度。通常由于施工合同條款、規范、標準和施工圖紙的變更，施工進度、物價的變化，以及施工現場條件、氣候條件的變化，使得工程承包中不可避免地出現索賠。索賠并非帶有懲罰性，其性質屬于經濟補償行為，是業主與承包商之間合作的方式，是雙方之間經常發生的管理業務。相關統計表明，國際工程通過項目管理，可提高3%、5%的利潤，而通過索賠管理，則可提高10%、20%的利潤，所以工程索賠對工程施工經濟效益的影響和作用是非常大的，項目管理人員必須對索賠加以重視并進行有效管理。

3.2加強培養施工索賠人員。做好施工索賠人員的培訓工作，提高其工程索賠能力。索賠人員要不僅要有過硬工程技術知識和實際施工經驗，同時要具備財會、法律、合同和工程管理知識等，并且具有一定的談判能力。所以對工程施工管理人員進行索賠知識的指導和培訓，提高他們對索賠工作重要性的認識，樹立正確的索賠工作的基本意識觀念，提高工程合同管理和索賠管理工作的水平。

3.3正確處理與索賠相關方的關系。 承包商要積極主動與業主、監理及設計等相關單位多溝通，使索賠在友好和諧的氛圍內進行。索賠的成敗在很大程度上取決于業主、監理及設計等相關方的態度。因此，獲得業主、監理及設計方的理解與支持是工程索賠工作的必要前提和有力保障。承包商要正確處理好與各方關系，必須做到以下幾點：首先，真誠地與業主、監理及設計方溝通；其次，施工企業應樹立品牌意識，健全內部管理體系和質量保證體系，加大管理力度，確保工程質量.誠信服務，樹立良好的企業信譽形象，用真誠換取對方的信任和理解；最后，加強細節服務，同業主及監理工程師保持友好合作的氣氛，互相信任和理解，為索賠掃清感情上的障礙，創造良好的氛圍。注意索賠的合情合理性，堅持果斷理性地處理索賠中的爭執，必要時做出合理讓步，但要注意對讓步的時機、條件等做出仔細的研究與考慮。鑒于有些業主對承包商的索賠采取拖的策略，故意要求承包商不斷地提供證據材料，或一律不作答復，意欲拖至工程完工，此時承包商就要按照合同條款，有理有力地進行索賠工作，考慮通過法律途徑來保護自身的合法權益。

3.4認真執行合同，及時捕捉索賠機會。

（1）建筑工程承包商要想索賠成功，并且防止不被對方提出索賠，必須認真地按照合同要求進行施工，確保工程質量符合合同要求。在“通用條款”中，尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長、單價調整等等條款的論述，要分析到位，以便及時發現索賠機會。

（2）施工過程中承包商須克服各種困難，同業主及工程師一道合理解決出現的技術、合同問題，保證工程施工能夠順利地進行，此時承包商提出的索賠，大多能夠得到合理的解決。但如果承包商沒有按照合同進行施工，施工質量不能滿足業主的要求，其索賠工作便很難進行，反而還可能遭到業主的索賠。例如，在某工程公司的總包項目中，由于總包給承包方提供的材料及設備晚點到貨，給后者帶來了窩工及其他方面的損失，而承包商在后面的施工中未能較好地配合總包方，也忽視了自身的施工管理工作，給總包方造成了一定的經濟損失，使得總包方對此非常不滿意，而承包方提出索賠時，遭到總包方的拒絕，雙方關系僵化，給后期合同的執行及工作的開展帶來極大的不利。

4. 結語

施工索賠為承包商維護自己的合法利益的關鍵性途徑。為成功索賠，承包商要加強施工索賠管理，從制度入手，規范日常管理；抓住源頭，健全各種文檔管理制度，加強對合同文件、后續合約、施工記錄的管理；講究索賠的技巧和策略，主動創造索賠機會，并且掌握正確的索賠程序，在規定的時間內及時遞交索賠通知書。

[文章編號]1619-2737（2017）06-18-539