基于Ineites和ESI的潛勢學科發展分析

嚴潮紅　李明

本文以某研究機構近十年的WOS論文為分析數據來源，借助科研分析工具Incites平臺，按照ESI學科分類進行統計分析及跟蹤，得出機構ESI潛勢學科，并進一步對潛勢學科的ESI貢獻情況進行了定量和定位分析，為機構的科研產出及學科規劃決策提供客觀準確的數據。

科研產出的重要表現形式之一是科研論文，可以從不同層面衡量一個國家或科研機構的科研實力及其國內外合作交流的情況。作為國家科技創新重要基地的高校，這一點顯得尤為明顯。高校科研人員所發表論文的數量、質量，在某種程度上能夠反映出該校的科研產出績效。要提高學校的知名度，躋身全國同類高校的領先地位，除不斷追求提升全校科研的數量和規模外，還應同時將重心轉向提升論文的學術影響力，打造高水平論文的研究，關注潛勢學科的挖掘，發展和建設，以打造具有世界影響力的優勢學科。

ESI是基于WOS（Web of Science）核心合集數據庫的深度分析研究工具，重點從被引頻次、論文數量、高影響力論文等角度對學科進行統計分析和排序，通過ESI可以確定22個學科研究領域中最有影響力的國家、機構、論文和出版物，以及研究前沿。

本文基于新一代IncitesTM平臺進行統計分析，該平臺于2015年6月正式開通，融合傳統的InCites數據庫、ESI（Essential Science Indicators，基本科學指標）和JCR（Joumal Citation Reports，期刊引證報告）于一體，擁有全面的數據資源、多元化的指標和豐富的可視化效果，可以輔助科研管理人員更高效地制定戰略決策。指標角度隨意組合，并可以把定制化的WOS（Web of Science）數據直接導入InCites進行分析。新一代InCitesTM平臺中融合了ESI的22個學科分類模式.與Web of Science無縫鏈接，為綜合利用ESI和InCites數據庫進行學科評價提供了良好的基礎。

分析流程及算法

分析流程

數據的檢索與獲取。登陸新一代InCitesTM平臺，切換到Web of ScienceTM數據庫，進行研究機構的近十年來的WOS論文檢索，檢索式：地址=研究機構名，檢索時間跨度：一般選擇近10年。對檢索到的數據按照“被引頻次（降序）”排序，通過“保存到Incites”功能選項將數據發送到InCitesTM平臺，作為利用InCitesTM平臺進行統計分析的數據源；同時選擇“保存為其他格式”-“全記錄”-“制表符分隔（win）”功能選項將檢索到的數據導出為txt文本，用excel打開后保存，作為后續手工分析的數據源。

確定潛勢學科并定量定位分析。切換至InCitesTM數據庫，選擇從WOS導入的數據，按ESI學科分類進行研究方向的分析，根據分析結果確定某機構的ESI潛勢學科，導出潛勢學科相關指標及論文數據；切換至Essential Science IndicatorsTM數據庫，導出每兩個月更新一次的潛勢學科ESI指標數據，一般可導出相關潛勢學科的機構、期刊數據；從機構近十年全部WOS論文中利用Incites導出數據中的論文WOS號篩選出潛勢學科的對應ESI共享論文，作為潛勢學科貢獻論文發展情況及研究機構各部門ESI貢獻分析的基礎數據。計算出機構潛勢學科與ESI門檻值之比，分析差距。

計算算法

門檻值Y：ESI前1%的相關學科中最后一名機構的ESI論文總被引頻次。

門檻值之比φ：比值大于等于1時，表明已進入ESI該學科的1%全球排名。計算公式：φ=X/Y，式中：x——被研究機構某個潛勢學科的論文總被引頻次。

基于ESl的某研究機構潛勢學科分析

近十年WOS發文總體情況分析。以某研究機構2006-2016年WOS發文總體情況為例，通過Excel透視表統計分析可知，機構近十年的發文總量為1047篇，總被引頻次5303次。在發文數量上，2006年只有10篇，2007-2016年發文量呈階梯式增長。從各年度總被引頻次來看：2006-2011年總被引頻次合計2950，占2006-2016年總被引頻次的55.63%，論文被引情況總體良好，其中2010年總被引頻次達到峰值833。在篇均被引頻次方面：6年前的篇均被引頻次都較高，平均數也達到13.073，其中2007年達到17.757。

基于ESI的WOS論文發文統計。將上述1047篇論文導入Incites平臺，按ESI學科分類統計排名，可知該機構發文量及被引頻次最高的為CHEMISTRY學科，其ESI貢獻論文數386篇，總被引頻次2263次，為該機構的ESI潛勢學科，其余前幾名學科依次為MATERIALS SCIENCE、PHYSICS和Engineering。

潛勢學科近十年ESl貢獻論文分析

在Incites平臺中選中需要進一步分析的機構潛勢學科，深入挖掘，導出該學科ESI貢獻論文的WOS號，然后打開從WOS平臺導出的機構全部論文的Excel文件，通過WOS號進行匹配篩選得到機構潛勢學科ESI貢獻論文的相關信息表，利用Excel數據透視分析可知研究機構各年度潛勢學科ESI貢獻論文發文量、被引頻次、篇均被引頻次，ESI貢獻度，發文占比等指標。以某研究機構為例，在386篇ESI貢獻論文中，6年前該潛勢學科發文量相對較少，每年不超過30篇，最多28篇，最少8篇。近3年發文量逐漸增加，2014年達到75篇；2007年、2010年總被引頻次分別達到421和397，按照被引一般5年后才能體現的規律，5年后被引頻次將大幅提升。利用excel工具對發文單位信息進行數據深度挖掘，還可進一步得出研究機構中各部門乃至某個專家學者在潛勢學科中的貢獻情況，為學校評價部門對潛勢學科的貢獻提供判斷依據。

潛勢學科與ESl前1%最后一名差距分析endprint

在ESI數據庫中導出最近一期進入全球ESI前1%的對應潛勢學科的機構列表，采用上文提出的門檻值之比計算公式計算，分析研究機構與ESI前1%最后一名的差距。以上述某研究機構的化學潛勢學科為例，可知截至2016年8月，全球化學學科進入ESI前1%的最后一名機構為沙希德·貝赫什提大學，其總發文量391篇，總被引頻次5787次（門檻值）。上述研究機構總被引頻次與其相差3524次，門檻值之比Φ=0.39。

加快ESl前1%潛勢學科建設的工作

為早日進入ESI全球1%的行列，依據上述分析數據，研究機構可以開展如下工作：確定趕超目標：根據研究機構的潛勢學科，了解國內外機構相關學科ESI前1%排名及發表論文情況，確定機構擬趕超對象；明確具體差距：統計機構近十年所有WOS論文發表期刊影響因子，與ESI來源期刊影響因子進行比較，優化WOS論文發表，提升論文被引頻次；整合人力資源：根據ESI前1%的優勢學科來源期刊列表，在學科范圍內推薦盡可能發表在ESI相關學科的來源期刊中；定期分析匯總：按照學期區分，定時出具比標趕超的ESI統計分析報告，及時匯報機構及相關部門領導，制定區間學科發展工作計劃；提高科研層次；積極拓展科研合作渠道，特別拓展ESI學科排名靠前機構或學科高被引作者的科研合作渠道；出臺獎勵政策：制定合理的WOS論文獎勵政策，積極鼓勵發表高層次ESI來源期刊，論文被引頻次獎勵要大幅度提高，激勵研究人員發表高被引論文；印刷刊物指南：梳理前1%學科的ESI來源刊刊物特色、發表流程及發表要求，制定ESI來源刊發表指南；定期研討交流：定期舉辦外文科技論文應用及發表研討會，組織優秀研究者參加國際性大型學術會議，邀請機構內外學科帶頭人舉辦一些列ESI來源刊及高被引論文發表指導講座。

筆者借助新一代IncitesTM平臺，結合某研究機構近十年間的WOS論文相關數據的示例分析，給出了研究機構科研產出分析、ESI潛勢學科分析、差距分析的一般方法和步驟。并給出了分析報告完成后可以開展的一些工作的建議，為研究機構找到差距，提升機構科研論文質量，早日進入ESI學科提供了分析方法和工作參考。

基金項目：本文系江蘇省社科基金規劃課題“創新驅動模式下，江蘇省小微企業創新集群構建及運行機制研究”（編號：15GLB009）系列研究成果之一。

（作者單位鹽城工學院圖書館）endprint