產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的市場失靈與政府救濟

段魯玉

摘 要：我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平雖然取得了長足發(fā)展，但與發(fā)達國家相比，總體創(chuàng)新水平還有很大的差距。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的不確定性、搭便車行為、機會主義行為、產(chǎn)權(quán)限制以及高新技術(shù)產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)等問題導(dǎo)致了協(xié)同創(chuàng)新活動的市場失靈，而政府有限干預(yù)是解決產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新市場失靈的關(guān)鍵，能夠為推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制發(fā)展提供現(xiàn)實選擇。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新 市場失靈 政府救濟

★基金項目：校企協(xié)同創(chuàng)新困境及合作共贏機制研究[SJGLX167]，省級教育教學(xué)改革研究項目

21世紀是一個科技創(chuàng)新空前活躍的時代，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為提高綜合國力的關(guān)鍵支撐，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有助于高新技術(shù)知識在國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的流動，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為世界各國科技創(chuàng)新的必然趨勢。“轉(zhuǎn)型”與“創(chuàng)新”是當今中國發(fā)展的主題，建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標的提出，對政府、企業(yè)和高校之間加強產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提出了更高的要求。近年來，我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平取得了長足發(fā)展，但與發(fā)達國家相比，總體創(chuàng)新水平還有很大的差距。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動的不確定性、搭便車行為、機會主義行為、產(chǎn)權(quán)限制以及高新技術(shù)產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)等問題都會導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新活動的市場失靈。當前，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究是一個理論和現(xiàn)實熱點，要建立成熟發(fā)達、高效運作、監(jiān)管有力的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制離不開對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵的深刻詮釋和經(jīng)濟學(xué)視角分析。

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵的詮釋

“協(xié)同”一詞古已有之。《漢語大辭典》將“協(xié)同”定義為相互配合、協(xié)調(diào)一致地行動。 “協(xié)同”與“合作”雖然意義相近但又有本質(zhì)的區(qū)別，美國學(xué)者Miles等人指出， “協(xié)同”與 “合作”是不同的過程，協(xié)同具有相對明確的預(yù)期結(jié)果，未來收益的分配也可以事先協(xié)商，而合作的各方則是以自身利益為出發(fā)點開展活動的。[1]由此可見，相對于合作而言，協(xié)同更加強調(diào)風(fēng)險共擔和利益共享的公平誠信合作環(huán)境，協(xié)同各方為實現(xiàn)相同的目標可以精誠合作。

關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新（Collaborative Innovation），美國學(xué)者彼得·葛洛（Peter Gloor）最早將其定義為“具有相同集體愿景的人自發(fā)組成小組，借助某些平臺交流思想、互通信息及工作狀況，通過合作實現(xiàn)共同的目標。”[2]協(xié)同創(chuàng)新則是把協(xié)同的思想引入創(chuàng)新過程，指創(chuàng)新過程中各創(chuàng)新主體優(yōu)勢互補、資源共享，最終實現(xiàn)“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)，加速創(chuàng)新進程。自洪堡理想提出了教學(xué)與科研相結(jié)合以來，大學(xué)就開始走出象牙塔，與世俗的產(chǎn)業(yè)有了最初的結(jié)合。到1906年，美國赫爾曼施耐德開創(chuàng)產(chǎn)學(xué)研合作模式，產(chǎn)、學(xué)、研三方的結(jié)合越來越緊密。進入21 世紀，各國爭相搶占科技創(chuàng)新的制高點，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、高等教育和科學(xué)研究之間協(xié)同創(chuàng)新機制提出了新的要求，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念內(nèi)涵、組織模式、戰(zhàn)略走向的研究層出不窮。[3]

綜合以上觀點，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新（industry-university-research Institute collaborative innovation）是指企業(yè)、大學(xué)、科研院所（研究機構(gòu)）三個基本主體投入各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、金融機構(gòu)和科技服務(wù)中介機構(gòu)等相關(guān)主體的支持下，共同進行技術(shù)研發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動。[4]

二、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動的市場失靈

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動不存在完全競爭市場，市場失靈有其必然性。協(xié)同創(chuàng)新活動本身的不確定性、創(chuàng)新主體的“經(jīng)濟人”特性、創(chuàng)新產(chǎn)品的公共性和外部性、創(chuàng)新要素的產(chǎn)權(quán)限制以及科技商品的鎖定效應(yīng)必然會導(dǎo)致壟斷和資源配置的低效率或無效率。

（一）協(xié)同創(chuàng)新活動的不確定性導(dǎo)致的“市場失靈”

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動與一般的經(jīng)濟活動不同，不確定性是其基本特征，不確定性存在于創(chuàng)新活動的探索、試驗、研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等各個過程。[5]任何創(chuàng)新活動都存在失敗的可能性，說明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動本身就具有不確定性；協(xié)同創(chuàng)新成果能否順利轉(zhuǎn)化，能否立刻被市場接受都是未知的，表明協(xié)同創(chuàng)新活動存在市場的不確定性；即使協(xié)同創(chuàng)新成功，創(chuàng)新主體還面臨著戰(zhàn)勝競爭對手的挑戰(zhàn)、創(chuàng)新能否帶來收益及所帶來收益的大小、創(chuàng)新產(chǎn)品的溢出效應(yīng)以及原有產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)等不確定性；各創(chuàng)新主體之間還存在信息的不對稱、國家政策的變化、合約履行的不可量化等不確定性。尤其是在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的初期，創(chuàng)新主客體的不確定性使得創(chuàng)新活動具有很大的風(fēng)險，使得各創(chuàng)新主體不會輕易冒險參與到協(xié)同創(chuàng)新的過程中去。

（二）協(xié)同創(chuàng)新的“經(jīng)濟人”特性導(dǎo)致的“市場失靈”

“經(jīng)濟人”特性是指在經(jīng)濟活動中，經(jīng)濟人總是傾向于做出能給自己帶來更大利益的選擇，即追求利益的最大化。在協(xié)同創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新成果的公共性、外部性以及協(xié)同創(chuàng)新各方之間的信息不對稱等為經(jīng)濟人的搭便車行為和偷利行為等機會主義提供了可能。[6] 創(chuàng)新成果一旦公開，就使得競爭對手或不法商家非常低廉甚至無償取得相關(guān)技術(shù)知識，并迅速復(fù)制，經(jīng)濟人利用創(chuàng)新成果的公共性和外溢性“搭便車”，使得創(chuàng)新主體利益受到極大損害，使得許多企業(yè)不愿為創(chuàng)新活動投資，從而造成市場失靈；其次，信息不對稱雖然是產(chǎn)學(xué)研各主體協(xié)同創(chuàng)新的前提，但是協(xié)同創(chuàng)新過程中的信息不對稱也為經(jīng)濟人的偷利行為提供了便利，從而使得協(xié)同創(chuàng)新活動的風(fēng)險和不確定性增加。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)、高校具有不同的優(yōu)勢，掌握不同的資源，任何一方有意或者無意隱瞞某些重要信息，就會造成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中的信息不對稱，當協(xié)同創(chuàng)新各主體對欺詐行為的擔心嚴重影響創(chuàng)新活動時，或者協(xié)作各方為了維護創(chuàng)新活動而需要付出高昂的監(jiān)督、檢查等費用時，市場的正常調(diào)節(jié)作用就會喪失，資源也無法得到有效配置。

（三）協(xié)同創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)限制造成的“市場失靈”

法律意義上的知識產(chǎn)權(quán)是指民事主體對自己的創(chuàng)造性勞動成果享有法律賦予的財產(chǎn)權(quán)和專有權(quán)。經(jīng)濟學(xué)上的產(chǎn)權(quán)是指法律規(guī)定的經(jīng)濟所有制關(guān)系，產(chǎn)權(quán)制度可以約束經(jīng)濟人的行為，明確經(jīng)濟活動中的財產(chǎn)關(guān)系，保證經(jīng)濟活動的正常進行。[7]但是，由于高校、科研院所和企業(yè)的價值目標不同，在產(chǎn)權(quán)歸屬上很容易產(chǎn)生分歧。國家作為產(chǎn)權(quán)制度的制定和實施方，擁有絕對的權(quán)威。國外學(xué)者威爾弗雷德認為，政府干預(yù)經(jīng)濟活動雖然是必須的，但應(yīng)當適度，如果設(shè)置的規(guī)則過于具體或者太過寬泛，往往會因為政府作用不當而造成市場失靈。[8]目前，由于我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動起步晚、市場發(fā)展不完善，政府對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動管得過多、過細，資源配置不是通過市場調(diào)節(jié)，更多的是聽命于行政權(quán)力的指揮，這就對生產(chǎn)經(jīng)營者之間的競爭產(chǎn)生干擾，甚至是不公正待遇，從而造成了協(xié)同創(chuàng)新資源配置的無效率。

（四）創(chuàng)新技術(shù)等的鎖定效應(yīng)導(dǎo)致的“市場失靈”

創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)本質(zhì)上是一種“路徑依賴”現(xiàn)象。先進入市場的產(chǎn)品已經(jīng)積累了大量的客戶，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品，往往會有互補產(chǎn)品或者配套產(chǎn)品，使得用戶對其產(chǎn)生深度依賴，形成固定模式的消費習(xí)慣。[9]較晚進入市場的創(chuàng)新產(chǎn)品，由于這種鎖定效應(yīng)，在吸引客戶上存在很大麻煩，從而發(fā)展緩慢甚至?xí)顺龈偁幨袌觥ｆi定效應(yīng)在高新技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為明顯，這種效應(yīng)使得產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作市場充滿了不確定性，協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)初期無法準確預(yù)測創(chuàng)新產(chǎn)品的未來前景和市場份額。創(chuàng)新技術(shù)的鎖定效應(yīng)引發(fā)的消費偏好是市場無法自我調(diào)節(jié)的，這必然會導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)品的“市場失靈”。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的政府救濟和現(xiàn)實選擇

由于市場失靈的存在，單純依靠市場自身的調(diào)節(jié)作用無法實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，政府制定的公共政策，一定程度上可以糾正市場的偏差，彌補市場機制自身的缺陷和不足。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新市場同樣存在市場失靈現(xiàn)象，政府應(yīng)該根據(jù)導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新活動市場失靈的特點，確定政府干預(yù)與調(diào)控的范圍和強度，而不是取代市場或偏離市場 [10]。

（一）改革人才體制，實施創(chuàng)新人才開發(fā)和利用戰(zhàn)略

政府應(yīng)出臺優(yōu)惠政策，調(diào)動科技人員投身科研創(chuàng)新活動的主動性和積極性，吸引科技人員投入一線科技創(chuàng)新活動。第一，要建立專、兼職相結(jié)合的寬松用人制度，鼓勵人才合理流動，支持高等院校、科研院所的研究人員、企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員交叉任職，建立長期合作伙伴關(guān)系，優(yōu)化人才資源布局，發(fā)揮各自優(yōu)勢。第二，要圍繞社會轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，發(fā)展具有比較優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，通過重大科研項目聯(lián)合攻關(guān)，有秩序分行業(yè)地把科技研發(fā)人員聚集起來，通過高效、科研院所和企業(yè)的協(xié)同合作，提高科研人才密度和科研研發(fā)能力。

（二）建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動的多元化資金投入體系

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動的順利進行，離不開雄厚的資金支持，建立多元化、多層次的金融支持體系至關(guān)重要。政府要引導(dǎo)和激勵社會力量對協(xié)同創(chuàng)新活動的投入，建立政府部門、高等院校、科研院所和企業(yè)的分段式投入模式，逐步形成以政府為主導(dǎo)，以企業(yè)為主體，以銀行信貸為扶持，積極吸收社會閑散資金和外資的全方位、多途徑的協(xié)同創(chuàng)新資金支持體系。通過改革創(chuàng)新資金投入、分配和使用的市場模式，保證資金投入的穩(wěn)定增長。推動企業(yè)成為協(xié)同創(chuàng)新的投入主體，改善資金投入的管理和使用機制，方法靈活，不能統(tǒng)得過死管得過嚴。

（三）完善收益與風(fēng)險共擔制度，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值融合機制

無論是根據(jù)國際上產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)驗，還是我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實際情況，協(xié)同創(chuàng)新各方的密切配合都是實現(xiàn)科技資源優(yōu)化配置的重要途徑。但是，在實際的情況中，往往是企業(yè)的積極性很高，科研院所和高校提供的技術(shù)也很好，但是協(xié)同創(chuàng)新的過程卻很艱難。通過調(diào)查，可以發(fā)現(xiàn)利益分配和風(fēng)險擔當是制約產(chǎn)、學(xué)、研三方協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)程度的癥結(jié)所在。因此建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新收益與風(fēng)險共擔的責(zé)任制度，是解決好產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各主體間利益分配的關(guān)鍵。[11]通過建立利益分配與風(fēng)險評估監(jiān)督機構(gòu)，解決好學(xué)術(shù)價值與商業(yè)價值的沖突，降低技術(shù)交易成本，營造適合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的市場環(huán)境，建立風(fēng)險防范機制，發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新各主體間的互補效應(yīng)，促進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式和價值融合機制的形成。

（四）轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境

為了進一步促進市場在科技資源配置中的基礎(chǔ)作用，政府必須盡快轉(zhuǎn)變職能，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境。科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)是科技創(chuàng)新活動的物質(zhì)信息保障，也是協(xié)同創(chuàng)新資源整合的基礎(chǔ)和載體，政府應(yīng)該積極開展研究基地和大型儀器設(shè)備的共享平臺建設(shè)，充分挖掘大型科研儀器設(shè)備、科技文獻、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺等各類資源的利用潛能。其次，要組建結(jié)構(gòu)合理、門類齊全、功能完備的科技服務(wù)中介機構(gòu)，出臺優(yōu)惠政策，鼓勵創(chuàng)辦各類科技服務(wù)中介機構(gòu)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。

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