實施“建設具有全球影響力的科技創新中心”國家戰略背景下的科研院所轉型研究
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2017-08-07 05:57:09上海化工研究院黨委書記
中國科技產業 2017年7期
◎ 上海化工研究院黨委書記 石 琦
實施“建設具有全球影響力的科技創新中心”國家戰略背景下的科研院所轉型研究
—— 以上海化工研究院改制初探為例
◎ 上?；ぱ芯吭狐h委書記 石 琦
編者按：為推進“上海建設具有全球影響力的科技創新中心”戰略實施，上海化工研究院黨委書記石琦經過調查研究，寫成《實施“建設具有全球影響力的科技創新中心”國家戰略背景下的科研院所轉型研究——以上?；ぱ芯吭焊闹瞥跆綖槔罚钊敕治隽丝蒲性核捏w制改革問題，提出了對策建議。原報告包括“導言”、“上篇：科研院所體制改革所面臨的瓶頸問題”、“中篇：科研院所組織改造的主要模式和經驗”、“下篇：上海化工研究院科技創新轉型路徑實證分析”和“結論”五個部分。本刊摘發“下篇：上海化工研究院科技創新轉型路徑實證分析”和“結論”兩部分，以饗讀者。
一、上?；ぱ芯吭旱陌l展歷程及其所面臨的問題
上?；ぱ芯吭海ê喎Q“化工院”）成立于1956年9月，原為化工部直屬重點科研院所。1999年7月，根據國務院《關于國家經貿委管理的10個國家局所屬科研機構管理體制改革的實施意見》，作為國家經貿委管理的242家技術開發類科研院所之一，化工院進行了屬地化轉制，由事業單位轉為科技型企業，直屬于上海市經濟委員會，黨的關系屬上海市工業黨委領導。2004年1月，根據中共上海市委的調整，化工院劃歸上海市國有資產監督管理委員會管理。2016年12月，實施公司制改制，現為上海市國資委監管的國有獨資企業。
化工院目前已發展成為集多學科為一體、優勢突出、國內居先的綜合性研究院，是化工領域從事創新研究、公共服務、工程應用開發的國家重點科研院所，自主開發能力和工程化能力處于行業前茅，并承擔了行業的部分公共職能和服務，具有較高的行業知名度。歷年來完成國家科研項目2000多項，獲國家級、省部級科技獎勵200多項，擁有幾百項科研成果和專利技術。同時還具有國家、行業、上海市的技術中心18個，標準化委員會、技術歸口單位11個，國家認定認可實驗室5個，產業技術聯盟、技術開發平臺、產學研聯合所17個，是國務院學位委員會批準的碩士研究生學位一級學科授予單位，先后成立了博士后科研工作站和院士專家工作站，具有甲級工程咨詢和環境影響評價資格、乙級工程總承包和設計資格；相繼獲得了十多項國家和上海市創新資質，其中包括“國家認定企業技術中心”、“國家火炬計劃重點高新技術企業”、“國家技術創新示范企業”、“國家創新型企業”、“國家技術轉移示范機構”、“國家工業企業知識產權運用標桿企業”、“國家院士專家工作站示范企業”、“中國產學研合作創新示范企業”等國家級資質與榮譽。
近年來，化工院主動對接高校，實現前沿科技的應用創新；積極對接產業，承擔產業放大的風險科研；全面服務行業，支持行業轉型升級。已成為國內外知名的聚烯烴催化劑研發中心和國內最大的產業基地，成果應用于中石化、神華等國內外大型石化企業；成為國內最權威、最專業的危險化學品分類鑒定檢測機構，年檢測量近二十萬次，服務于政府監管、航運中心、物流儲運等；成為國內唯一的穩定同位素技術開發和產業化基地，成果廣泛應用于醫療診斷、食品安全、農業科研、生命科學、生態環境以及國防工業。
化工院正按照科技產業集團、新型科研院所、科技產業園區“三位一體”的戰略定位，努力打造成為“國內一流的高新技術企業、國際知名的新型科研院所”。尤其是公司制改革以來，上?；ぱ芯吭赫Πl展成為上海領先的高科技龍頭企業，成為眾多產業集團的“行業技術中心”，成為高新技術成果“孵化轉化中心”，成為提供行業標準研究、應用型人才培養、權威鑒定評估的“高技術服務中心”。
化工院按照黨和國家科技創新的部署要求，在上海市委、市政府、市國資兩委的領導下，大力推進科技創新轉型發展，取得了一定成效，但是也面臨著瓶頸制約亟待突破。主要有：
第一，定位發展方向尚存模糊。一是科研院所的外部身份定位模糊。轉制以來，國家對科研院所作用的認識不斷變化，外部對科研院所定位模糊，院所歸屬和治理結構變化，導致轉制院所的發展方向面臨較大不確定性，院所自我身份認同發生動搖和模糊。即使本身發展良好，目標準確，也不得不對可能出現的重大變化有所顧慮，難以制定中長期戰略性規劃。二是資金供給不足。化工院目前每年研究與試驗發展經費支出占營業收入比例達10%，基本由企業利潤再投入。按照目前發展勢頭，化工院可以維持甚至提升該科研投入水平。但是要在更廣領域和更深層次上為行業和更多中小企業提供行業共性技術支持和服務，更扎實地承擔起行業和上海重點新興產業原創性科技研發的重任，僅靠企業利潤獨木難支。
第二，管理模式和發展模式有待完善?，F有管理模式和發展模式難以適應產業技術進步對共性技術和公益性服務的要求。一是管理模式。雖然按照現代企業制度和市場導向建立了管理制度和經營模式，但是長期歷史沉淀，仍不免保留了許多事業單位時期的做法和習慣，與現代企業制度的要求尚有差距。過去事業單位時期存在的一些附屬性功能還未完全剝離掉，增加了管理的復雜性和改革難度。二是發展模式。在過去事業單位時期，化工院完成國家計劃科研項目的成果由社會共享。轉制以后開展自主研究，完全擁有科技成果，或者與其他企業合作產業化，這兩種模式下原有對社會提供公共技術服務的能力都受到了很大制約和削弱，技術成果特別是共性技術成果不能產生全行業的乘數效應。產業化主體身份與公益性服務主體身份混同，使得公益性服務的權威性、獨立性受到影響。三是激勵不足。化工院有限的科研經費使得科研人員的待遇不能得到滿意的解決。雖然應用技術領域的科研人員因為先期的企業化改制待遇得到明顯改善。但是，對于基礎研究領域的科技人員，以及提供公共服務的部門和院內管理人員，薪酬待遇不高。主要原因的可能還是現有科研經費管理體制束縛了化工院對于政府劃撥科研經費使用的自主權，妨礙了激勵模式的建立和完善。
第三，政策環境有待優化。經過幾十年積累，化工院形成了層次高、能力強的創新團隊以及培養人才的創新平臺和具有造血能力的創新系統。但是長期體制束縛使得創新團隊中的專家未能獲得與市場接軌的回報，導致創新體系仍存在著失血現象?！暗萌苏甙?，失人者?！保⒘糇∪瞬?，特別是要站在世界之巔集聚開發科技創新人才，必須按照中央《關于深化人才發展體制機制改革的意見》要求，實行更積極、更開放、更有效的人才引進政策，敞開大門，不拘一格，柔性匯聚全球人才資源，在人力資源特別是專家團隊的政策方面進行創新性改革，取得政策支持。
上?；ぱ芯吭喝绾芜m應我國改革開放和市場化發展新的要求？如何應對世界科技飛速發展的挑戰？如何在激烈競爭中勝出并躋身于世界一流水平取得全球影響力？新形勢、新挑戰、新目標正在倒逼并催生上海化工研究院進一步深化改革和體制轉型。
二、化工院組織創新的基本定位
首先是要明確化工院在國家科技創新體系中的定位?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》中指出：國家科技創新體系是以政府為主導，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統。政府、企業、科研院所及高校、技術創新支撐服務體系形成四角相倚的創新體系?；ぴ涸趪覄撔麦w系中與科研機構、高校、科技企業的定位及其作用是有所不同的。根據技術產業化的流程，一項技術從研發到進入市場成為商品一般分3個階段：a.研究與開發階段，一般在實驗室完成，一般由高校和基礎型科研院所承擔；b.工程放大和產業化的應用性創新，這是技術（產品）的中試以及成果向產業轉移的階段，一般由應用性科研院所和技術開發型企業承擔；c.商品化階段，產品（技術）實現規?；a、產品完全進入市場。
在這個過程中，第一階段很容易出現所謂的“達爾文死?！爆F象，即：一方面學術內涵在早期已被揭示和公布，科研人員難以再得到持續的研發資金投入，失去了興趣；另一方面，由于學術成果尚未形成可攢錢的產品，企業往往不愿意承擔過早創新風險。因此除了極少數超大型企業外，一般企業很少涉足早期科研成果。這個高校和生產企業兩頭不愿沾的中間地帶，被形象地稱為技術轉化的“達爾文死?！?。而應用型科研院所的任務恰恰就是將實驗室的成果進行應用性創新，以實現產業規模化與商品化。因此應用型科研院所在從技術到商品的成長過程中起到承上啟下的作用，一項技術能否最終實現商品化，應用型科研院所的作用是十分重要的。這就是化工院在國家創新體系中應有的位置。化工院也始終將創新重點放在技術的工程化、產業化的應用性創新環節，為科技成果的最終商品化進行產業化孵化，同時為行業提供更好的共性技術和公益性服務。
其次，要明確化工院存有部分非營利性組織的定位?；ぴ鹤?999年7月由事業單位轉為科技型企業，2004年1月，劃歸上海市國有資產監督管理委員會管理，2016年12月實施公司制改制，現為上海市國資委監管的國有獨資企業。本輪公司制改革是我院積極建立規范的現代企業管理制度、完善法人治理結構，進一步加快轉型、提升企業核心競爭力的重要機遇。但同時我們出于科研院所定位的自我認同，始終踐行為企業、行業服務的傳統，不放棄自己的歷史使命，勇于承擔國家、社會和行業公共服務職能，充分發揮在促進科技成果轉移轉化中的作用。即不是以營利為目的企業，不追求利潤回報，而是以為行業共性技術服務為使命。這表現在兩個方面：
（一）成為非營利性有限公司，有別于國有企業一般的利潤考核要求?？己酥笜藨丶骖檶ν夤布夹g服務和共性技術支持合作以及衍生公司的市值規模發展；技術成果轉化成效形成的利潤應當主要用于提高公益性服務能力，用于系統化創新平臺建設。但是仍然要承擔國有資產保值增值的責任，仍需做大做強，提升公共服務的規模和水平。
（二）具有一定事業單位職能，化工院可以承擔行業項目篩選、課題資助和在行業內配置市級財政科研經費的行政職能。通過實施政府科研經費配置功能，化工院既可以強化對旗下專業科研院所的管理考核，也能夠以開闊的視野，運用自身相較于行政管理部門的專業優勢，從國內外市場中引入先進的項目技術，優化政府資源配置效率。轉型后的化工院將有能力制定切合自身實際的科技研發規劃，合理進行研發布局，以及通過富有彈性的調整機制，區分基礎研究和應用技術研究，并合理分配有限的研究經費，集中財力投入重點基礎研究，對應用技術研究的經費通過市場化模式籌措。
改制轉型后的化工院雖然仍然是公司制的企業法人，但希望能夠以合適的組織形式保持事業單位的部分職能?；ぴ簩⒏鶕枰?，嘗試將現在仍然保留的技術中心進行擴充，增強其研究的實力；將現在的科研成果轉化管理等職能部門，擴充其知識產權價值評估、技術轉讓中介服務等職能；再增加包括資本市場服務、法律服務等相關職能。具體做法上，以全球的視野延攬科技人才加入技術中心；與社會機構聯合打造知識產權轉讓、資本市場服務、法律服務平臺。
首先，轉型后的化工院公共職能可大為擴展，具有特殊優勢。在科技創新管理上，可以相對靈活，具有較高的效率；避免企業化帶來的短期利益驅使，可以集中精力將科技創新的事情做好。其次，轉型后的化工院能夠以相對獨立的身份，承擔國家重大技術專項委托，爭取更多的經費支持；在課題申報、科研經費管理上，使科研人員獲得更為有效的科研創新激勵。再次，轉型后的化工院對于院內科技成果產業化享有市場主體地位，將以其企業法人的主體資格獲得技術轉讓費、技術入股股權等“技術資本”收益；也可以牽頭組織各類風投基金，從投資中獲得收益。
三、深化化工院組織創新的具體舉措
（一）圍繞功能型創新平臺建設，貫通創新鏈、銜接產業鏈，增強市場化競爭力和集聚、配置資源的能力。
第一，化工院通過完善知識產權產業化的各項機制，積極鼓勵“大眾創業、萬眾創新”，鼓勵科技人員以自己的科技成果作為出資或者合作條件，在化工院功能型創新平臺上創立更多的科技衍生企業，或者與現有科技企業進行企業法人型（股權式）、技術轉讓型、技術合作型、技術咨詢服務型等各式各類合作；
第二，化工院可通過整合院內、外資源，向科技衍生企業輸出人才、管理、資金、技術、用戶和服務等，幫扶科技人員進行技術成果產業化；
第三，化工院可通過向科技衍生企業、以及社會企業持續提供技術服務，培養企業接納新技術的能力，包括建立聯合實驗室，開展聯合技術開發活動等等；
第四，化工院可以技術為紐帶，通過產業協會，產業聯盟，孵化器、聯合研發中心等機構，利用自身技術研發、技術成果聚集的優勢，為不同發展階段的科技企業提供平臺服務；
第五，充分釋放企業科技成果轉移轉化需求，鼓勵開放式創新，主動對接高校，實現前沿科技的應用創新；積極對接產業，承擔產業放大的風險科研；全面服務行業，支持行業轉型升級；重視原創技術或前沿技術的儲備，構建以企業為創新主體的開放創新網絡。
第六，化工院將進一步打造品牌效應，利用自身的政策平臺、管理平臺、技術服務平臺和投資服務平臺切實幫助科技衍生企業做大做強，發揮行業公益性機構紐帶作用，用市場經濟的行為方式，創造更大價值，幫助有條件的企業上市，并以此服務于國家的產業轉型，以此服務于國家“建設具有全球影響力科技創新中心”的戰略。
（二）調整和完善化工院產權結構，理順集團公司和衍生公司（化工院和所屬公司）兩級法人的法律地位。
為了有效發揮化工院在技術研發、科技創新以及科技成果產業化中的優勢和作用，需要調整和完善化工院產權結構。
第一，需要對化工院和所屬院所企業進行清產核資，明晰產權，守住國有資產存量紅線；在轉制中規范國有資產處置，在各項激勵機制配套改革中，防止國有資產流失；在科技成果產業化的目標實施過程中，保持國有資產增值的趨勢。
第二，對于產權歸屬不清的，按照有利于推進技術創新、支持科技人員創業和院所長遠發展的原則，合理界定處理。
第三，在國有資產產權清晰的基礎上，鼓勵經營管理人員、科技人員持有較大比重股份；除化工院黨政一把手外，允許職工個人自愿投資入股，原則上不再新設職工集體股。
第四，產權結構調整的目標還在于建立和完善一整套有制度和法律約束的技術創新激勵機制，在明確化工院對于存量國有資產監管責任的基礎上，賦予化工院對于全院各單位、各下屬企業科技成果產業化的管理和經營自主權，鼓勵化工院在承接國家和上海市政府重大科研任務同時，按照國際一流水平和國際標準，進行科研戰略規劃，科研任務布局，并優化科研機構設置，優化科技成果產業化路徑設計，優化各類獎勵基金制度，優化投資制度，優化科技成果入股、持股及期權制度，以最大限度地激發和調動科研隊伍、科研人員個人的科研及科研創新積極性，同時在法律上保障制度具有較長時間的穩定性、連續性和正向發展趨勢，以克服短期效應，鼓勵長遠目標的實現。
（三）穩健推動混合所有制改革，建立科技創新動力匯集、成果共享的新機制。
上海市發布了《關于進一步深化上海國資改革促進企業發展的意見》、以及《關于推進本市國有企業積極發展混合所有制經濟的若干意見（試行）》?；ぴ焊鶕虾Ｊ形蜕虾Ｊ袊Y黨委的部署，將形成本院改制的初步方案。不論具體架構如何設置，對于化工院所屬企業單位、有利于實現科技成果產業化的研究中心等，都將原則上改制成為多種經濟成分參股的有限責任公司或股份有限公司，鼓勵社會法人資本、個人資本和外商資本等多種資本投資入股或受讓股權。對從事一般競爭性業務的轉制院所，允許向社會整體轉讓產權。涉及國家安全和重大社會利益的院所改制，可形成國家股和多個國有法人股并存的股權結構。
（四）推進國企改革，借力并購基金探尋市場機會。
化工院許多資產有大量的實用價值和市場需求，但很多還沒有形成規?；a業，沒有控股公司來反映資產的市場價值;沒有專業經營團隊來擴大市場影響力和市場占有率;在保持科研領先地位的同時，需要加強成熟技術的市場化和應用產品的產業化；圍繞國企改制，借力并購基金探尋市場機會，依靠自身科技中間產品進入價值鏈，實現規模生產，借此向價值鏈上游發展，通過注入資產，改善資本結構，控股上市公司，提高成熟應用技術的市場競爭力和控制力，保持產業領先地位；與有強大優勢應用技術及有強大市場優勢、資金優勢的企業，強強聯手，整合資源，提高盈利，逐步獨立上市；提高產研合作和技術創新效率，為創新研究提供優質環境，為產品的產業化提供生產和經營管理平臺。
（五）科學界定科技成果產權歸屬，推動科技成果效能最大化。
化工院對以財政資金資助為主、列入國家科研計劃項目的研究成果及所形成的知識產權，依法確定產權歸屬，可嘗試在化工院改制時作價入股。對于化工院在轉制后削減事業費到位后形成的知識產權，區分情況明確歸屬?；ぴ嚎沙浞职l揮綜合協調功能，力爭對國家投資形成的科技成果做出公平合理界定，對國家投資形成的科研成果的未來收益做出公平合理安排，在尊重歷史事實，合理合法合規的基礎上保持科技成果的完整性和最大效用，以擴大增量，服務社會，為上海市以及全行業產業轉型和技術升級的目標，大力推動技術成果集成化、產業化。
（六）完善科研人員激勵機制，加強中外智力資源集聚，激發智力成果涌流。
化工院在改制后根據國家有關法律法規以及上海市有關地方法規，結合本院自身具體情況，自主決定職工工資標準和分配辦法，探索建立以崗位效益工資為主的基本工資制度，并以此為基礎建立“第一激勵通道”。第一激勵通道主要針對基礎研究領域科研人員、公共服務領域員工、普通員工、院領導等暫時未能進入或者不能進入第二激勵通道的所有人。第一激勵通道的主要功能首先是保證化工院員工的基本工資、生活待遇穩中有升。滿足第一通道激勵的資金來源，除了全院現有工資、獎金等資金額度之外，還將從科技成果產業化的單位收益（包括技術轉讓費留成、持股收益、現有股權收益、利潤分配留成等）中提取一定比例，不斷補充、增加第一激勵通道內的資金儲備；本次機構轉型之后，一部分科技人員可有機會進入“第二激勵通道”，第一激勵通道的支出會減少。隨著更多的科技成果產業化的成功，進入第二激勵通道的人員會越來越多，第一激勵通道內的資金就會相應的更加充裕。
同時，化工院嘗試建立“第二激勵通道”是針對有條件進行成果產業化的科技人員。進入第二通道的科研人員標準主要是根據市場標準。科研人員的科技成果、甚至于研究課題，不論處于初始階段、研發階段、成果階段或者任一個研究階段，只要市場認可，科研人員（或者科研團隊）獲得了可供一定時期使用的研發資金（包括一定比例的科研人員生活待遇資金），都可以在經過化工院初步審核后進入第二激勵通道。本文作者認為，利用市場上日臻成熟的風險投資資本和風險投資評估手段，可以最大限度地推動科技成果盡早得到風險投資。化工院也可利用自有資金（在進行產權界定后，并經過政府同意授權化工院支配的存量資本）作為種子基金，設立各種特點的風險投資基金、科技成果產業基金。這些基金可優先投資于化工院的技術成果。第二激勵通道的資金來源主要來自于市場，并且是根據完全市場化的模式進行運作。進入第二通道的科技人員主要是通過獲得技術轉讓費、合作開發收益分成、股權、期權等得到激勵。
科研人員可以在條件成熟的時候（主要是以市場認可作為評價標準，而區別于依靠行政手段獲得認可）申請從第一激勵通道轉入第二激勵通道。如果創業失敗，科研人員還可以回歸第一激勵通道?；ぴ簩⑼ㄟ^一定的制度維持兩個激勵通道內的全體人員，一直保持化工院成員的身份和榮譽，以及一定的待遇（具體將在制度設計中予以細化）。
完善激勵機制的目標還在于，建立更為開放包容的人才延請和聘任機制，能夠不限于化工院內部人才的使用，還可以從全國甚至全球范圍內延攬世界一流科研人才加入化工院，建立與國際規則接軌、市場導向的選人用人育人機制，并使他們能夠平等地享受化工院對于各項科研及科技創新政策的支持，使他們的科研成果和技術創新成果在化工院科研平臺上實現個人入股，個人設立衍生科技企業，個人受益。因為，研究體系只有置于國際背景下，才稱得上是一個現代研究體系。此論證方案如可行，將允許達到一定科研水平的科研人員平等的享受“雙激勵機制”待遇，成為助推建設具有全球影響力的科技創新中心的人才激勵條件。
（七）加快建章立制程序，積極穩步推動轉型。
化工院的體制轉型以及各項制度的確立，將依照國家政策和法律法規，依照上海市委市政府的部署，根據法定程序，確立化工院作為企業法人的法律主體地位，并依法確認和提升其功能定位和職責范圍，依法對化工院存量資產進行產權界定以及產權結構調整，依法建立混合所有制。在此過程中，需要通過化工院內部民主決策程序（職代會）和決策程序，并輔之于周到細致的內部討論，內部政策宣講，對涉及職工利益問題個別溝通解決，在此基礎上形成方案，上報上海市政府主管部門批準，形成有一定法律效力的規章或者規章性文件。
四、結 論
本研究報告認為：加快科研院所轉型，釋放留存于科研院所中的創新活力和潛力，是一項重要的供給側結構性改革，是實施創新驅動轉型發展戰略的重要舉措，也是上海加快建設具有全球影響力的科技創新中心的一個重要突破口。主要結論有：
第一，實施創新驅動發展戰略，最緊迫的是要破除體制機制障礙。阻礙科技創新的種種問題，如科研經費投入、科研行政管理、課題申請、經費分配、成果評定、薪酬待遇等方面還沿用了比較強烈的行政化色彩，沒有很好的契合目前已經比較發達的社會資本市場；沒有很好的關注大量的民營企業及上市公司對于科技成果、科技創新服務、產品升級、設備更新、產業轉型、技術人才、新工藝、新材料、新方法的迫切需要；等等。這種問題和現象，歸根結底是現有科研管理體制不能適應社會發展現狀的原因所導致，是現有科研管理體制落后于現有經濟體制的原因所導致，亟待予以改革和完善。
第二，改制轉型的主要工作在于組織改造。組織改造屬于體制改革的范疇，但組織改造更偏重于調整和優化。科研院所改革的1.0版，主要是解決科研資源由計劃配置向市場配置過渡問題。目前進行的科研院所改革2.0版要解決科研資源的市場化配置以及如何提高配置的效能問題，其中的關鍵則是科研院所的組織改造。
第三，組織改造的核心在于激勵機制建立和完善。要改變現有產權制度權屬邊界模糊，權責不清，風險效益不匹配問題。只有對于科研機構存量國有資產進行產權界定，守住國有資產不流失的紅線，政府才有可能向科研機構最大限度釋放科研管理、科研投資、效益激勵自主權，激勵機制才能發揮更大的效用。
第四，混合所有制是本次體制轉型，組織再造的重要制度選擇?？蒲谢顒泳哂刑厥庑?，最大限度地取決于科研人員腦力勞動的產出。在激勵機制必不可少的條件下，實現混合所有制改革，允許科研科技人員較大比例的入股，將他們的收益和報酬與科研科技創新的巨大熱情和風險有機結合起來，無疑是比較好的制度選擇。
第五，體制轉型應當建立在規范和立法基礎之上。制定法律依據、完善法律支持，是發達國家推動科技創新的成功經驗。美國20世紀80年代就有《史蒂文森·威德勒技術創新法案》、《拜杜法案》、《小企業技術創新法》、《聯邦政府轉移法》等，對推動美國成為世界頭號科技強國起到了至關重要的作用?？蒲袡C構改革伴隨我國經濟體制改革的進程，三十多年來一直沒有停步。隨著國家經濟戰略調整，根據國家經濟發展不同階段需要，受到全球科技進步迅猛發展的感召和倒逼，我國科研機構體制以及科技成果產業化政策、對科技人員和科技創新的激勵機制和激勵方法，都不斷出臺各種政策措施，國家出臺了《中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于促進科技成果轉化的若干規定》、《國務院辦公廳轉發科技部等部門關于深化科研機構管理體制改革實施意見的通知》、《關于國有高新技術企業開展股權激勵試點工作指導意見的通知》等政策、法律、法規和規章性文件。但是，這些政策和法律法規，還不能完全適應某一具體科研機構的實際需要。由于各地方經濟發展水平不一致，各個科研機構自身的研究方向、業務專長、研究水平各不相同，因此需要在以上法律法規基礎上制定更為貼合自身的制度和規章。惟如此，才可以保證政策執行的延續性，才可以保證不觸碰法律紅線，才可以切實有效地實現科研機構轉型，為落實習總書記關于上海“加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍”的偉大號召和期許作出貢獻。
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◎ 上海化工研究院黨委書記 石 琦
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◎ 上?；ぱ芯吭狐h委書記 石 琦
編者按：為推進“上海建設具有全球影響力的科技創新中心”戰略實施，上海化工研究院黨委書記石琦經過調查研究，寫成《實施“建設具有全球影響力的科技創新中心”國家戰略背景下的科研院所轉型研究——以上?；ぱ芯吭焊闹瞥跆綖槔罚钊敕治隽丝蒲性核捏w制改革問題，提出了對策建議。原報告包括“導言”、“上篇：科研院所體制改革所面臨的瓶頸問題”、“中篇：科研院所組織改造的主要模式和經驗”、“下篇：上海化工研究院科技創新轉型路徑實證分析”和“結論”五個部分。本刊摘發“下篇：上海化工研究院科技創新轉型路徑實證分析”和“結論”兩部分，以饗讀者。
一、上?；ぱ芯吭旱陌l展歷程及其所面臨的問題
上?；ぱ芯吭海ê喎Q“化工院”）成立于1956年9月，原為化工部直屬重點科研院所。1999年7月，根據國務院《關于國家經貿委管理的10個國家局所屬科研機構管理體制改革的實施意見》，作為國家經貿委管理的242家技術開發類科研院所之一，化工院進行了屬地化轉制，由事業單位轉為科技型企業，直屬于上海市經濟委員會，黨的關系屬上海市工業黨委領導。2004年1月，根據中共上海市委的調整，化工院劃歸上海市國有資產監督管理委員會管理。2016年12月，實施公司制改制，現為上海市國資委監管的國有獨資企業。
化工院目前已發展成為集多學科為一體、優勢突出、國內居先的綜合性研究院，是化工領域從事創新研究、公共服務、工程應用開發的國家重點科研院所，自主開發能力和工程化能力處于行業前茅，并承擔了行業的部分公共職能和服務，具有較高的行業知名度。歷年來完成國家科研項目2000多項，獲國家級、省部級科技獎勵200多項，擁有幾百項科研成果和專利技術。同時還具有國家、行業、上海市的技術中心18個，標準化委員會、技術歸口單位11個，國家認定認可實驗室5個，產業技術聯盟、技術開發平臺、產學研聯合所17個，是國務院學位委員會批準的碩士研究生學位一級學科授予單位，先后成立了博士后科研工作站和院士專家工作站，具有甲級工程咨詢和環境影響評價資格、乙級工程總承包和設計資格；相繼獲得了十多項國家和上海市創新資質，其中包括“國家認定企業技術中心”、“國家火炬計劃重點高新技術企業”、“國家技術創新示范企業”、“國家創新型企業”、“國家技術轉移示范機構”、“國家工業企業知識產權運用標桿企業”、“國家院士專家工作站示范企業”、“中國產學研合作創新示范企業”等國家級資質與榮譽。
近年來，化工院主動對接高校，實現前沿科技的應用創新；積極對接產業，承擔產業放大的風險科研；全面服務行業，支持行業轉型升級。已成為國內外知名的聚烯烴催化劑研發中心和國內最大的產業基地，成果應用于中石化、神華等國內外大型石化企業；成為國內最權威、最專業的危險化學品分類鑒定檢測機構，年檢測量近二十萬次，服務于政府監管、航運中心、物流儲運等；成為國內唯一的穩定同位素技術開發和產業化基地，成果廣泛應用于醫療診斷、食品安全、農業科研、生命科學、生態環境以及國防工業。
化工院正按照科技產業集團、新型科研院所、科技產業園區“三位一體”的戰略定位，努力打造成為“國內一流的高新技術企業、國際知名的新型科研院所”。尤其是公司制改革以來，上?；ぱ芯吭赫Πl展成為上海領先的高科技龍頭企業，成為眾多產業集團的“行業技術中心”，成為高新技術成果“孵化轉化中心”，成為提供行業標準研究、應用型人才培養、權威鑒定評估的“高技術服務中心”。
化工院按照黨和國家科技創新的部署要求，在上海市委、市政府、市國資兩委的領導下，大力推進科技創新轉型發展，取得了一定成效，但是也面臨著瓶頸制約亟待突破。主要有：
第一，定位發展方向尚存模糊。一是科研院所的外部身份定位模糊。轉制以來，國家對科研院所作用的認識不斷變化，外部對科研院所定位模糊，院所歸屬和治理結構變化，導致轉制院所的發展方向面臨較大不確定性，院所自我身份認同發生動搖和模糊。即使本身發展良好，目標準確，也不得不對可能出現的重大變化有所顧慮，難以制定中長期戰略性規劃。二是資金供給不足。化工院目前每年研究與試驗發展經費支出占營業收入比例達10%，基本由企業利潤再投入。按照目前發展勢頭，化工院可以維持甚至提升該科研投入水平。但是要在更廣領域和更深層次上為行業和更多中小企業提供行業共性技術支持和服務，更扎實地承擔起行業和上海重點新興產業原創性科技研發的重任，僅靠企業利潤獨木難支。
第二，管理模式和發展模式有待完善?，F有管理模式和發展模式難以適應產業技術進步對共性技術和公益性服務的要求。一是管理模式。雖然按照現代企業制度和市場導向建立了管理制度和經營模式，但是長期歷史沉淀，仍不免保留了許多事業單位時期的做法和習慣，與現代企業制度的要求尚有差距。過去事業單位時期存在的一些附屬性功能還未完全剝離掉，增加了管理的復雜性和改革難度。二是發展模式。在過去事業單位時期，化工院完成國家計劃科研項目的成果由社會共享。轉制以后開展自主研究，完全擁有科技成果，或者與其他企業合作產業化，這兩種模式下原有對社會提供公共技術服務的能力都受到了很大制約和削弱，技術成果特別是共性技術成果不能產生全行業的乘數效應。產業化主體身份與公益性服務主體身份混同，使得公益性服務的權威性、獨立性受到影響。三是激勵不足。化工院有限的科研經費使得科研人員的待遇不能得到滿意的解決。雖然應用技術領域的科研人員因為先期的企業化改制待遇得到明顯改善。但是，對于基礎研究領域的科技人員，以及提供公共服務的部門和院內管理人員，薪酬待遇不高。主要原因的可能還是現有科研經費管理體制束縛了化工院對于政府劃撥科研經費使用的自主權，妨礙了激勵模式的建立和完善。
第三，政策環境有待優化。經過幾十年積累，化工院形成了層次高、能力強的創新團隊以及培養人才的創新平臺和具有造血能力的創新系統。但是長期體制束縛使得創新團隊中的專家未能獲得與市場接軌的回報，導致創新體系仍存在著失血現象?！暗萌苏甙?，失人者?！保⒘糇∪瞬?，特別是要站在世界之巔集聚開發科技創新人才，必須按照中央《關于深化人才發展體制機制改革的意見》要求，實行更積極、更開放、更有效的人才引進政策，敞開大門，不拘一格，柔性匯聚全球人才資源，在人力資源特別是專家團隊的政策方面進行創新性改革，取得政策支持。
上?；ぱ芯吭喝绾芜m應我國改革開放和市場化發展新的要求？如何應對世界科技飛速發展的挑戰？如何在激烈競爭中勝出并躋身于世界一流水平取得全球影響力？新形勢、新挑戰、新目標正在倒逼并催生上海化工研究院進一步深化改革和體制轉型。
二、化工院組織創新的基本定位
首先是要明確化工院在國家科技創新體系中的定位?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》中指出：國家科技創新體系是以政府為主導，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統。政府、企業、科研院所及高校、技術創新支撐服務體系形成四角相倚的創新體系?；ぴ涸趪覄撔麦w系中與科研機構、高校、科技企業的定位及其作用是有所不同的。根據技術產業化的流程，一項技術從研發到進入市場成為商品一般分3個階段：a.研究與開發階段，一般在實驗室完成，一般由高校和基礎型科研院所承擔；b.工程放大和產業化的應用性創新，這是技術（產品）的中試以及成果向產業轉移的階段，一般由應用性科研院所和技術開發型企業承擔；c.商品化階段，產品（技術）實現規?；a、產品完全進入市場。
在這個過程中，第一階段很容易出現所謂的“達爾文死?！爆F象，即：一方面學術內涵在早期已被揭示和公布，科研人員難以再得到持續的研發資金投入，失去了興趣；另一方面，由于學術成果尚未形成可攢錢的產品，企業往往不愿意承擔過早創新風險。因此除了極少數超大型企業外，一般企業很少涉足早期科研成果。這個高校和生產企業兩頭不愿沾的中間地帶，被形象地稱為技術轉化的“達爾文死?！?。而應用型科研院所的任務恰恰就是將實驗室的成果進行應用性創新，以實現產業規模化與商品化。因此應用型科研院所在從技術到商品的成長過程中起到承上啟下的作用，一項技術能否最終實現商品化，應用型科研院所的作用是十分重要的。這就是化工院在國家創新體系中應有的位置。化工院也始終將創新重點放在技術的工程化、產業化的應用性創新環節，為科技成果的最終商品化進行產業化孵化，同時為行業提供更好的共性技術和公益性服務。
其次，要明確化工院存有部分非營利性組織的定位?；ぴ鹤?999年7月由事業單位轉為科技型企業，2004年1月，劃歸上海市國有資產監督管理委員會管理，2016年12月實施公司制改制，現為上海市國資委監管的國有獨資企業。本輪公司制改革是我院積極建立規范的現代企業管理制度、完善法人治理結構，進一步加快轉型、提升企業核心競爭力的重要機遇。但同時我們出于科研院所定位的自我認同，始終踐行為企業、行業服務的傳統，不放棄自己的歷史使命，勇于承擔國家、社會和行業公共服務職能，充分發揮在促進科技成果轉移轉化中的作用。即不是以營利為目的企業，不追求利潤回報，而是以為行業共性技術服務為使命。這表現在兩個方面：
（一）成為非營利性有限公司，有別于國有企業一般的利潤考核要求?？己酥笜藨丶骖檶ν夤布夹g服務和共性技術支持合作以及衍生公司的市值規模發展；技術成果轉化成效形成的利潤應當主要用于提高公益性服務能力，用于系統化創新平臺建設。但是仍然要承擔國有資產保值增值的責任，仍需做大做強，提升公共服務的規模和水平。
（二）具有一定事業單位職能，化工院可以承擔行業項目篩選、課題資助和在行業內配置市級財政科研經費的行政職能。通過實施政府科研經費配置功能，化工院既可以強化對旗下專業科研院所的管理考核，也能夠以開闊的視野，運用自身相較于行政管理部門的專業優勢，從國內外市場中引入先進的項目技術，優化政府資源配置效率。轉型后的化工院將有能力制定切合自身實際的科技研發規劃，合理進行研發布局，以及通過富有彈性的調整機制，區分基礎研究和應用技術研究，并合理分配有限的研究經費，集中財力投入重點基礎研究，對應用技術研究的經費通過市場化模式籌措。
改制轉型后的化工院雖然仍然是公司制的企業法人，但希望能夠以合適的組織形式保持事業單位的部分職能?；ぴ簩⒏鶕枰?，嘗試將現在仍然保留的技術中心進行擴充，增強其研究的實力；將現在的科研成果轉化管理等職能部門，擴充其知識產權價值評估、技術轉讓中介服務等職能；再增加包括資本市場服務、法律服務等相關職能。具體做法上，以全球的視野延攬科技人才加入技術中心；與社會機構聯合打造知識產權轉讓、資本市場服務、法律服務平臺。
首先，轉型后的化工院公共職能可大為擴展，具有特殊優勢。在科技創新管理上，可以相對靈活，具有較高的效率；避免企業化帶來的短期利益驅使，可以集中精力將科技創新的事情做好。其次，轉型后的化工院能夠以相對獨立的身份，承擔國家重大技術專項委托，爭取更多的經費支持；在課題申報、科研經費管理上，使科研人員獲得更為有效的科研創新激勵。再次，轉型后的化工院對于院內科技成果產業化享有市場主體地位，將以其企業法人的主體資格獲得技術轉讓費、技術入股股權等“技術資本”收益；也可以牽頭組織各類風投基金，從投資中獲得收益。
三、深化化工院組織創新的具體舉措
（一）圍繞功能型創新平臺建設，貫通創新鏈、銜接產業鏈，增強市場化競爭力和集聚、配置資源的能力。
第一，化工院通過完善知識產權產業化的各項機制，積極鼓勵“大眾創業、萬眾創新”，鼓勵科技人員以自己的科技成果作為出資或者合作條件，在化工院功能型創新平臺上創立更多的科技衍生企業，或者與現有科技企業進行企業法人型（股權式）、技術轉讓型、技術合作型、技術咨詢服務型等各式各類合作；
第二，化工院可通過整合院內、外資源，向科技衍生企業輸出人才、管理、資金、技術、用戶和服務等，幫扶科技人員進行技術成果產業化；
第三，化工院可通過向科技衍生企業、以及社會企業持續提供技術服務，培養企業接納新技術的能力，包括建立聯合實驗室，開展聯合技術開發活動等等；
第四，化工院可以技術為紐帶，通過產業協會，產業聯盟，孵化器、聯合研發中心等機構，利用自身技術研發、技術成果聚集的優勢，為不同發展階段的科技企業提供平臺服務；
第五，充分釋放企業科技成果轉移轉化需求，鼓勵開放式創新，主動對接高校，實現前沿科技的應用創新；積極對接產業，承擔產業放大的風險科研；全面服務行業，支持行業轉型升級；重視原創技術或前沿技術的儲備，構建以企業為創新主體的開放創新網絡。
第六，化工院將進一步打造品牌效應，利用自身的政策平臺、管理平臺、技術服務平臺和投資服務平臺切實幫助科技衍生企業做大做強，發揮行業公益性機構紐帶作用，用市場經濟的行為方式，創造更大價值，幫助有條件的企業上市，并以此服務于國家的產業轉型，以此服務于國家“建設具有全球影響力科技創新中心”的戰略。
（二）調整和完善化工院產權結構，理順集團公司和衍生公司（化工院和所屬公司）兩級法人的法律地位。
為了有效發揮化工院在技術研發、科技創新以及科技成果產業化中的優勢和作用，需要調整和完善化工院產權結構。
第一，需要對化工院和所屬院所企業進行清產核資，明晰產權，守住國有資產存量紅線；在轉制中規范國有資產處置，在各項激勵機制配套改革中，防止國有資產流失；在科技成果產業化的目標實施過程中，保持國有資產增值的趨勢。
第二，對于產權歸屬不清的，按照有利于推進技術創新、支持科技人員創業和院所長遠發展的原則，合理界定處理。
第三，在國有資產產權清晰的基礎上，鼓勵經營管理人員、科技人員持有較大比重股份；除化工院黨政一把手外，允許職工個人自愿投資入股，原則上不再新設職工集體股。
第四，產權結構調整的目標還在于建立和完善一整套有制度和法律約束的技術創新激勵機制，在明確化工院對于存量國有資產監管責任的基礎上，賦予化工院對于全院各單位、各下屬企業科技成果產業化的管理和經營自主權，鼓勵化工院在承接國家和上海市政府重大科研任務同時，按照國際一流水平和國際標準，進行科研戰略規劃，科研任務布局，并優化科研機構設置，優化科技成果產業化路徑設計，優化各類獎勵基金制度，優化投資制度，優化科技成果入股、持股及期權制度，以最大限度地激發和調動科研隊伍、科研人員個人的科研及科研創新積極性，同時在法律上保障制度具有較長時間的穩定性、連續性和正向發展趨勢，以克服短期效應，鼓勵長遠目標的實現。
（三）穩健推動混合所有制改革，建立科技創新動力匯集、成果共享的新機制。
上海市發布了《關于進一步深化上海國資改革促進企業發展的意見》、以及《關于推進本市國有企業積極發展混合所有制經濟的若干意見（試行）》?；ぴ焊鶕虾Ｊ形蜕虾Ｊ袊Y黨委的部署，將形成本院改制的初步方案。不論具體架構如何設置，對于化工院所屬企業單位、有利于實現科技成果產業化的研究中心等，都將原則上改制成為多種經濟成分參股的有限責任公司或股份有限公司，鼓勵社會法人資本、個人資本和外商資本等多種資本投資入股或受讓股權。對從事一般競爭性業務的轉制院所，允許向社會整體轉讓產權。涉及國家安全和重大社會利益的院所改制，可形成國家股和多個國有法人股并存的股權結構。
（四）推進國企改革，借力并購基金探尋市場機會。
化工院許多資產有大量的實用價值和市場需求，但很多還沒有形成規?；a業，沒有控股公司來反映資產的市場價值;沒有專業經營團隊來擴大市場影響力和市場占有率;在保持科研領先地位的同時，需要加強成熟技術的市場化和應用產品的產業化；圍繞國企改制，借力并購基金探尋市場機會，依靠自身科技中間產品進入價值鏈，實現規模生產，借此向價值鏈上游發展，通過注入資產，改善資本結構，控股上市公司，提高成熟應用技術的市場競爭力和控制力，保持產業領先地位；與有強大優勢應用技術及有強大市場優勢、資金優勢的企業，強強聯手，整合資源，提高盈利，逐步獨立上市；提高產研合作和技術創新效率，為創新研究提供優質環境，為產品的產業化提供生產和經營管理平臺。
（五）科學界定科技成果產權歸屬，推動科技成果效能最大化。
化工院對以財政資金資助為主、列入國家科研計劃項目的研究成果及所形成的知識產權，依法確定產權歸屬，可嘗試在化工院改制時作價入股。對于化工院在轉制后削減事業費到位后形成的知識產權，區分情況明確歸屬?；ぴ嚎沙浞职l揮綜合協調功能，力爭對國家投資形成的科技成果做出公平合理界定，對國家投資形成的科研成果的未來收益做出公平合理安排，在尊重歷史事實，合理合法合規的基礎上保持科技成果的完整性和最大效用，以擴大增量，服務社會，為上海市以及全行業產業轉型和技術升級的目標，大力推動技術成果集成化、產業化。
（六）完善科研人員激勵機制，加強中外智力資源集聚，激發智力成果涌流。
化工院在改制后根據國家有關法律法規以及上海市有關地方法規，結合本院自身具體情況，自主決定職工工資標準和分配辦法，探索建立以崗位效益工資為主的基本工資制度，并以此為基礎建立“第一激勵通道”。第一激勵通道主要針對基礎研究領域科研人員、公共服務領域員工、普通員工、院領導等暫時未能進入或者不能進入第二激勵通道的所有人。第一激勵通道的主要功能首先是保證化工院員工的基本工資、生活待遇穩中有升。滿足第一通道激勵的資金來源，除了全院現有工資、獎金等資金額度之外，還將從科技成果產業化的單位收益（包括技術轉讓費留成、持股收益、現有股權收益、利潤分配留成等）中提取一定比例，不斷補充、增加第一激勵通道內的資金儲備；本次機構轉型之后，一部分科技人員可有機會進入“第二激勵通道”，第一激勵通道的支出會減少。隨著更多的科技成果產業化的成功，進入第二激勵通道的人員會越來越多，第一激勵通道內的資金就會相應的更加充裕。
同時，化工院嘗試建立“第二激勵通道”是針對有條件進行成果產業化的科技人員。進入第二通道的科研人員標準主要是根據市場標準。科研人員的科技成果、甚至于研究課題，不論處于初始階段、研發階段、成果階段或者任一個研究階段，只要市場認可，科研人員（或者科研團隊）獲得了可供一定時期使用的研發資金（包括一定比例的科研人員生活待遇資金），都可以在經過化工院初步審核后進入第二激勵通道。本文作者認為，利用市場上日臻成熟的風險投資資本和風險投資評估手段，可以最大限度地推動科技成果盡早得到風險投資。化工院也可利用自有資金（在進行產權界定后，并經過政府同意授權化工院支配的存量資本）作為種子基金，設立各種特點的風險投資基金、科技成果產業基金。這些基金可優先投資于化工院的技術成果。第二激勵通道的資金來源主要來自于市場，并且是根據完全市場化的模式進行運作。進入第二通道的科技人員主要是通過獲得技術轉讓費、合作開發收益分成、股權、期權等得到激勵。
科研人員可以在條件成熟的時候（主要是以市場認可作為評價標準，而區別于依靠行政手段獲得認可）申請從第一激勵通道轉入第二激勵通道。如果創業失敗，科研人員還可以回歸第一激勵通道?；ぴ簩⑼ㄟ^一定的制度維持兩個激勵通道內的全體人員，一直保持化工院成員的身份和榮譽，以及一定的待遇（具體將在制度設計中予以細化）。
完善激勵機制的目標還在于，建立更為開放包容的人才延請和聘任機制，能夠不限于化工院內部人才的使用，還可以從全國甚至全球范圍內延攬世界一流科研人才加入化工院，建立與國際規則接軌、市場導向的選人用人育人機制，并使他們能夠平等地享受化工院對于各項科研及科技創新政策的支持，使他們的科研成果和技術創新成果在化工院科研平臺上實現個人入股，個人設立衍生科技企業，個人受益。因為，研究體系只有置于國際背景下，才稱得上是一個現代研究體系。此論證方案如可行，將允許達到一定科研水平的科研人員平等的享受“雙激勵機制”待遇，成為助推建設具有全球影響力的科技創新中心的人才激勵條件。
（七）加快建章立制程序，積極穩步推動轉型。
化工院的體制轉型以及各項制度的確立，將依照國家政策和法律法規，依照上海市委市政府的部署，根據法定程序，確立化工院作為企業法人的法律主體地位，并依法確認和提升其功能定位和職責范圍，依法對化工院存量資產進行產權界定以及產權結構調整，依法建立混合所有制。在此過程中，需要通過化工院內部民主決策程序（職代會）和決策程序，并輔之于周到細致的內部討論，內部政策宣講，對涉及職工利益問題個別溝通解決，在此基礎上形成方案，上報上海市政府主管部門批準，形成有一定法律效力的規章或者規章性文件。
四、結 論
本研究報告認為：加快科研院所轉型，釋放留存于科研院所中的創新活力和潛力，是一項重要的供給側結構性改革，是實施創新驅動轉型發展戰略的重要舉措，也是上海加快建設具有全球影響力的科技創新中心的一個重要突破口。主要結論有：
第一，實施創新驅動發展戰略，最緊迫的是要破除體制機制障礙。阻礙科技創新的種種問題，如科研經費投入、科研行政管理、課題申請、經費分配、成果評定、薪酬待遇等方面還沿用了比較強烈的行政化色彩，沒有很好的契合目前已經比較發達的社會資本市場；沒有很好的關注大量的民營企業及上市公司對于科技成果、科技創新服務、產品升級、設備更新、產業轉型、技術人才、新工藝、新材料、新方法的迫切需要；等等。這種問題和現象，歸根結底是現有科研管理體制不能適應社會發展現狀的原因所導致，是現有科研管理體制落后于現有經濟體制的原因所導致，亟待予以改革和完善。
第二，改制轉型的主要工作在于組織改造。組織改造屬于體制改革的范疇，但組織改造更偏重于調整和優化。科研院所改革的1.0版，主要是解決科研資源由計劃配置向市場配置過渡問題。目前進行的科研院所改革2.0版要解決科研資源的市場化配置以及如何提高配置的效能問題，其中的關鍵則是科研院所的組織改造。
第三，組織改造的核心在于激勵機制建立和完善。要改變現有產權制度權屬邊界模糊，權責不清，風險效益不匹配問題。只有對于科研機構存量國有資產進行產權界定，守住國有資產不流失的紅線，政府才有可能向科研機構最大限度釋放科研管理、科研投資、效益激勵自主權，激勵機制才能發揮更大的效用。
第四，混合所有制是本次體制轉型，組織再造的重要制度選擇?？蒲谢顒泳哂刑厥庑?，最大限度地取決于科研人員腦力勞動的產出。在激勵機制必不可少的條件下，實現混合所有制改革，允許科研科技人員較大比例的入股，將他們的收益和報酬與科研科技創新的巨大熱情和風險有機結合起來，無疑是比較好的制度選擇。
第五，體制轉型應當建立在規范和立法基礎之上。制定法律依據、完善法律支持，是發達國家推動科技創新的成功經驗。美國20世紀80年代就有《史蒂文森·威德勒技術創新法案》、《拜杜法案》、《小企業技術創新法》、《聯邦政府轉移法》等，對推動美國成為世界頭號科技強國起到了至關重要的作用?？蒲袡C構改革伴隨我國經濟體制改革的進程，三十多年來一直沒有停步。隨著國家經濟戰略調整，根據國家經濟發展不同階段需要，受到全球科技進步迅猛發展的感召和倒逼，我國科研機構體制以及科技成果產業化政策、對科技人員和科技創新的激勵機制和激勵方法，都不斷出臺各種政策措施，國家出臺了《中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于促進科技成果轉化的若干規定》、《國務院辦公廳轉發科技部等部門關于深化科研機構管理體制改革實施意見的通知》、《關于國有高新技術企業開展股權激勵試點工作指導意見的通知》等政策、法律、法規和規章性文件。但是，這些政策和法律法規，還不能完全適應某一具體科研機構的實際需要。由于各地方經濟發展水平不一致，各個科研機構自身的研究方向、業務專長、研究水平各不相同，因此需要在以上法律法規基礎上制定更為貼合自身的制度和規章。惟如此，才可以保證政策執行的延續性，才可以保證不觸碰法律紅線，才可以切實有效地實現科研機構轉型，為落實習總書記關于上海“加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍”的偉大號召和期許作出貢獻。
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