采伐限額制度改革背景下農(nóng)戶木材采伐行為影響因素分析

梅雨晴，沈月琴，張曉敏，陳 俊，方秋爽，孟記住

（浙江農(nóng)林大學(xué) 浙 江省農(nóng)民發(fā)展研究中心，浙江 臨 安311300）

采伐限額制度改革背景下農(nóng)戶木材采伐行為影響因素分析

梅雨晴，沈月琴，張曉敏，陳 俊，方秋爽，孟記住

（浙江農(nóng)林大學(xué) 浙 江省農(nóng)民發(fā)展研究中心，浙江 臨 安311300）

中國自1987年開始實(shí)施的森林采伐限額制度有力地促進(jìn)了森林資源的保護(hù)，也對(duì)農(nóng)戶木材采伐行為產(chǎn)生了一定的約束。基于浙江省臨安市和景寧縣2個(gè)采伐試點(diǎn)縣4個(gè)村122戶農(nóng)戶的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，在統(tǒng)計(jì)描述分析的基礎(chǔ)上，對(duì)該制度產(chǎn)生的影響進(jìn)行探討，以更好地指導(dǎo)森林采伐限額制度改革中出現(xiàn)的問題，并通過實(shí)證分析對(duì)農(nóng)戶木材采伐行為的影響因素加以驗(yàn)證。結(jié)果表明：采伐地距離農(nóng)戶居住地的路程以及辦證花費(fèi)是否過高分別在5%和1%水平上對(duì)農(nóng)戶采伐行為有顯著的負(fù)向影響。戶主受教育程度和辦證手續(xù)相比改革前是否簡化對(duì)于 “采伐數(shù)量”在5%水平上分別具有顯著的負(fù)向和正向影響；實(shí)際經(jīng)營林地面積對(duì)于 “采伐數(shù)量”在10%的水平上有顯著的正向影響，并據(jù)此提出了建議。圖2表5參13

林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；林業(yè)改革；采伐限額；采伐行為

1987年，《中華人民共和國森林法》規(guī)定實(shí)施森林采伐限額制度，按照生長量大于采伐量的原則采伐成熟林，禁止采伐未成熟林。近30 a來森林資源采伐管理從 “七五” “八五”時(shí)期的 “嚴(yán)格控制，統(tǒng)一管理，以木材生產(chǎn)為目標(biāo)”到 “十二五”的 “分類管理、分區(qū)施策”，采伐政策一直在實(shí)踐中調(diào)整優(yōu)化。目前，林農(nóng)采伐指標(biāo)需要完成一系列審批流程才能確定，主要包括：①由林農(nóng)提出采伐申請(qǐng)；②經(jīng)村委會(huì)安排限額；③中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行林木采伐作業(yè)設(shè)計(jì)，按不同的森林類別確定采伐類型、采伐強(qiáng)度、采伐林木蓄積以及更新措施等，資料提供完整后，在村里公示7 d；④由鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道林業(yè)工作站審核；④報(bào)縣林業(yè)局審批；⑤審批同意后由鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道林業(yè)工作站發(fā)放 “林木采伐許可證”或者直接到縣行政中心林業(yè)窗口各鄉(xiāng)鎮(zhèn)工作點(diǎn)辦理。這致使木材經(jīng)營成本上升，難以在預(yù)期時(shí)間內(nèi)進(jìn)行采伐，獲取收益，損害了林業(yè)生產(chǎn)積極性［1］。從研究視角和內(nèi)容來看，現(xiàn)有研究大多關(guān)注森林采伐限額的現(xiàn)狀與問題［2－3］，指出農(nóng)戶進(jìn)行木材采伐行為決策時(shí)受到森林權(quán)屬［4］、造林契約［5］以及林業(yè)管理體制等因素［6］的影響，從技術(shù)選擇與政策應(yīng)用層面進(jìn)行研究，對(duì)森林采伐限額制度改革方面的研究相對(duì)較少。新一輪集體林權(quán)制度改革，使農(nóng)戶成為林業(yè)經(jīng)營主體［7－8］，采伐限額的管理方式對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)生的約束更加明顯，迫切需要調(diào)整改革。那么，制約和影響農(nóng)戶采伐行為的主要因素有哪些？森林采伐限額制度如何影響農(nóng)戶采伐行為？如何改革森林采伐制度？本研究基于浙江省景寧縣和臨安市2個(gè)采伐限額制度改革試點(diǎn)縣（市）的實(shí)證調(diào)研，分析農(nóng)戶合理采伐行為的影響因素，并提出了深化改革的建議。

1 研究點(diǎn)和數(shù)據(jù)來源

1.1 研究點(diǎn)和木材采伐情況

本研究選取了浙江省重點(diǎn)林區(qū)縣（市）和采伐限額制度采伐指標(biāo)改革試點(diǎn)縣（市）的臨安市和景寧縣作為樣本縣（市），進(jìn)行了木材采伐指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶行為約束影響的調(diào)查（表1）。

表1 浙江省、臨安市、景寧縣三地區(qū)相關(guān)指標(biāo)（2013年）Table 1 Three related indicators of Lin’an,Jingning in Zhejiang（2013）

從表1可得：臨安市和景寧縣是浙江省杭州市和麗水市2個(gè)林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的縣（市），森林覆蓋率和人均林地面積均高于浙江人均水平，林業(yè)資源豐富；兩縣（市）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和農(nóng)民人均收入均具有代表性。

從2012－2014年樣本縣（市）的木材采伐情況來看（圖1），2012年以后，臨安市和景寧縣年采伐材積總體呈現(xiàn)平緩趨勢(shì)，年均采伐林木蓄積量分別為10.69萬m3和9.69萬m3。

圖1 2012-2014年臨安市、景寧縣采伐材積變化情況Figure 1 The change of cutting volume in Jingning and Lin’an from 2012 to 2014

1.2 數(shù)據(jù)來源和樣本特征

本研究采用典型抽樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方法，以實(shí)地調(diào)查來了解木材采伐管理政策試點(diǎn)地區(qū)的執(zhí)行情況。調(diào)查方法包括農(nóng)戶問卷調(diào)查和二手資料收集。在2個(gè)樣本縣（市）選取具有采伐限額改革項(xiàng)目實(shí)施的4個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），并在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)選取2個(gè)村，共8個(gè)村作為案例村，其中木材采伐戶86戶，非木材采伐戶36戶，共122戶進(jìn)行調(diào)查，其中有效問卷119份（采伐戶82份，非采伐戶27份），問卷有效率97.5%。

2 分析框架與研究假設(shè)

2.1 分析框架

在森林限額采伐制度背景下，較為復(fù)雜的木材采伐審批程序，給農(nóng)戶帶來了較高的交易成本，在一定程度上影響其采伐決策。農(nóng)戶從經(jīng)濟(jì)理性角度出發(fā)，在做出決策時(shí)所需要考慮的交易成本包括信息成本、談判成本和執(zhí)行（監(jiān)測(cè)）成本［9］。若采伐指標(biāo)申請(qǐng)審批的過程手續(xù)繁雜且花費(fèi)高，農(nóng)戶需要考慮采伐收益與交易成本的關(guān)系來作出是否采伐的決策。

主觀均衡理論將農(nóng)戶的家庭看作是一個(gè)集不同行為多種目標(biāo)于一身的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)［10］。農(nóng)戶采伐的具體行為還受到農(nóng)戶特征、森林資源、交通便利程度和市場(chǎng)因素的影響（圖2）。木材收入是山區(qū)農(nóng)戶重要的家庭經(jīng)濟(jì)來源，若營林預(yù)期收入不容樂觀，則農(nóng)戶勞動(dòng)力可能從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移、從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這將導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量的下降，又影響森林的生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

圖2 農(nóng)戶采伐決策和行為的影響因素分析框架Figure 2 Influencing factors of farmers’decisionmaking and behaviour

2.2 研究假說

根據(jù)理論分析和實(shí)地調(diào)查，本研究將可能影響農(nóng)戶木材采伐行為的因素分為農(nóng)戶特征、森林資源、交通便利程度、木材銷售市場(chǎng)價(jià)格和政策影響等5個(gè)方面，并提出以下假說：假說H1：如果農(nóng)戶經(jīng)營的林地面積越大，那么成熟林的面積相對(duì)也越大，越有可能采伐木材。因?yàn)榱值孛娣e作為農(nóng)戶的基本生產(chǎn)資料，極大地影響了農(nóng)戶營林積極性［11］，故預(yù)期影響為正相關(guān)。假說H2：如果農(nóng)戶居住地距離采伐地路程越短，木材市場(chǎng)銷售價(jià)格越高，那么農(nóng)戶越有可能采伐木材。因居住地距離采伐地路程與采伐和運(yùn)輸成本直接相關(guān)，且木材市場(chǎng)的價(jià)格是動(dòng)態(tài)變化的，故農(nóng)戶將權(quán)衡各方收益后隨時(shí)作出決策，預(yù)期采伐路程對(duì)采伐行為有負(fù)向影響，木材市場(chǎng)價(jià)格的影響為正相關(guān)。假說H3：如果農(nóng)戶認(rèn)為辦理采伐證花費(fèi)高，手續(xù)較改革前沒有簡化，即認(rèn)為交易成本增加的農(nóng)戶會(huì)傾向于不采伐或減少采伐面積。農(nóng)戶在無法影響木材價(jià)格，也不能改變采伐林木數(shù)量的前提下，為取得最大收益降低成本，故預(yù)期影響為負(fù)相關(guān)。

3 農(nóng)戶木材采伐行為的描述性分析

3.1 農(nóng)戶采伐行為的描述統(tǒng)計(jì)分析

根據(jù)上述研究假說，主要從4個(gè)方面進(jìn)行變量選擇：戶主特征變量組x1，林業(yè)資源變量組x2，便利程度變量組x3，市場(chǎng)因素變量組x4，進(jìn)行了描述統(tǒng)計(jì)分析。結(jié)果如表2所示。

表2顯示：①農(nóng)戶特征因素。由于大部分年輕人外出從商或打工，本次調(diào)查的農(nóng)戶集中在51至60周歲這個(gè)年齡段。非采伐戶中受教育5 a以上占比明顯高于采伐戶中受教育5 a以上占比；可見，相對(duì)來說，采伐戶的學(xué)歷層次較低。②森林資源因素。樣本地區(qū)林地規(guī)模較小，細(xì)碎化程度高，采伐規(guī)模也較小。當(dāng)占有的林地面積和實(shí)際經(jīng)營林地面積小于1 hm2時(shí)，采伐戶的占比明顯低于非采伐戶；當(dāng)占有的林地面積和實(shí)際經(jīng)營林地面積在1~3和3~5 hm2范圍時(shí)，采伐戶和非采伐戶的占比沒有明顯差異；當(dāng)占有的林地面積和實(shí)際經(jīng)營林地面積大于5 hm2時(shí)，采伐戶的占比明顯高于非采伐戶。③便利程度因素。居住地距離采伐地1 km及以下，1~2 km,2~3 km的范圍內(nèi)，采伐戶占總采伐戶的比例明顯高于非采伐戶占總采伐戶的比例，而當(dāng)居住地距離采伐地大于3 km時(shí)，采伐戶占總采伐戶的比例明顯低于非采伐戶占總采伐戶的比例。可見，大多數(shù)采伐戶居住地距離采伐地的路程較近。

由上述統(tǒng)計(jì)描述反映出，采伐限額政策總體認(rèn)知情況較好，森林可采資源的面積和交通便利程度是影響農(nóng)戶是否采伐的主要因素，農(nóng)戶擁有的森林資源越豐富，采伐地距離家里越近時(shí)，在政策允許的條件下采伐的可能性越大。

3.2 采伐戶采伐數(shù)量的相關(guān)描述統(tǒng)計(jì)分析

本研究對(duì)2014年有采伐行為的84戶采伐戶，按照采伐面積的大小進(jìn)行分組，根據(jù)研究假說分析比較農(nóng)戶木材采伐數(shù)量的相關(guān)影響因素。結(jié)果如表3所示。

表2 采伐戶和非采伐戶的描述統(tǒng)計(jì)分析Table 2 Descriptive statistical analysis

表3交叉統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果顯示：①農(nóng)戶特征因素。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在0.5 hm2以下，0.5~1.0 hm2和1.0 hm2采伐面積范圍內(nèi)，隨著采伐面積的增加，在1.0 hm2及以上擔(dān)任村干的比例和受教育程度5 a以上農(nóng)戶的占比明顯提高；受教育程度4 a以下農(nóng)戶，在采伐面積小于1.0 hm2時(shí)占比較高。②森林資源因素。3個(gè)分組的林地面積和實(shí)際經(jīng)營林地面積各段數(shù)量和比例都相似，農(nóng)戶的采伐面積與家庭實(shí)際占有和經(jīng)營的林地面積顯正相關(guān)。③交通便利程度。3個(gè)分組的采伐面積，均顯示隨著采伐地與農(nóng)戶居住地距離的增加，農(nóng)戶的占比都下降。④木材銷售的市場(chǎng)價(jià)格。數(shù)據(jù)顯示，木材價(jià)格的變動(dòng)對(duì)采伐數(shù)量影響的相關(guān)度較小。

上述統(tǒng)計(jì)描述反映出，采伐限額制度較好地控制了木材供給量的同時(shí)也保證了木材價(jià)格的穩(wěn)定；影響采伐戶采伐數(shù)量因素主要是森林資源的面積、區(qū)位因素和農(nóng)戶受教育程度等。

表3 采伐面積不同農(nóng)戶的描述統(tǒng)計(jì)分析Table 3 Descriptive statistical analysis

4 農(nóng)戶采伐行為影響因素的實(shí)證分析

4.1 模型選擇

基于前文相關(guān)描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果，考慮到交易成本的影響因素，故增加了政策因素變量組x5，用Probit模型［12］和Tobit模型分別從 “農(nóng)戶是否采伐”和 “采伐數(shù)量”2個(gè)方面來分析影響農(nóng)戶木材采伐行為的因素。農(nóng)戶采伐行為的模型為農(nóng)戶木材采伐行為=f（農(nóng)戶特征變量組x1，森林資源變量組x2，便利程度變量組x3，市場(chǎng)因素變量組x4和政策因素變量組x5）+隨機(jī)誤差項(xiàng)。為了清楚說明Probit模型中解釋變量系數(shù)的含義，建立了二值響應(yīng)模型［13］：

式（1）中：Mana表示農(nóng)戶是否采伐木材，Mana=1表示采伐，Mana=0表示不采伐。x1表示戶主特征變量組，包括戶主年齡x11，戶主是否當(dāng)過村干部x12，，受教育年限x13，家庭非農(nóng)收入占比x14；x2表示森林資源變量組，林地面積x21和實(shí)際經(jīng)營林地面積x22；x3表示便利程度變量組，包括采伐地距家里距離x3；x4表示市場(chǎng)因素變量組，包括市場(chǎng)銷售木材的價(jià)格x4；x5表示政策因素變量組，包括辦理采伐許可證是否花費(fèi)過高x51和改革后手續(xù)有無簡化x52。

而對(duì)于影響農(nóng)戶采伐數(shù)量的因素，因?yàn)檎{(diào)查中只了解到那些實(shí)施采伐行為農(nóng)戶的規(guī)模水平，因此本研究采用Tobit回歸模型只對(duì)于可觀測(cè)因變量的樣本信息進(jìn)行處理，對(duì)于沒有觀測(cè)的因變量信息則不處理，認(rèn)定為0。模型建立如下：

式（2）和式（3）中：y表示農(nóng)戶的采伐數(shù)量，xi表示影響農(nóng)戶采伐行為的5個(gè)變量組，α是常數(shù)項(xiàng)，βi是待估參數(shù)，x1表示戶主特征變量組，x2表示森林資源變量組，x3表示便利程度變量組，x4表示市場(chǎng)因素變量組x5表示政策因素變量組，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

模型中需要涉及的變量進(jìn)行定義及預(yù)期方向如表4所示。

表4 解釋變量的定義與描述性統(tǒng)計(jì)Table 4 Definition of explanatory variables and descriptive statistics

4.2 實(shí)證分析結(jié)果

上述統(tǒng)計(jì)描述反映出，在樣本區(qū)域，采伐限額政策與森林資源和交通便利程度等因素共同影響采伐決策和行為。因此，本研究基于選擇的Probit和Tobit回歸模型進(jìn)行分析，估計(jì)結(jié)果如表5所示。其中對(duì)數(shù)似然比（log likelihood）分別等于－49.90和－130.38，拒絕原假設(shè)的概率（Prob大于chi2）均為0.00，卡方檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量［LR chi2（10）］分別等于44.38和110.28。模型總體上具有較好的擬合優(yōu)度，有進(jìn)一步討論的價(jià)值。①戶主受教育程度對(duì)農(nóng)戶采伐面積具有負(fù)向影響，并且在5%水平上顯著；說明戶主受教育程度越高，自身素質(zhì)和生態(tài)文明意識(shí)都有提高，愿意為保護(hù)生態(tài)環(huán)境調(diào)整自身的林地經(jīng)營行為，另一方面也表明，隨著農(nóng)戶素質(zhì)的提高，依賴經(jīng)營林地獲得收入的愿望下降。②農(nóng)戶實(shí)際經(jīng)營林地面積對(duì)農(nóng)戶采伐數(shù)量有正向影響，在10%的顯著水平上顯著，說明占有林地資源越豐富的農(nóng)戶越有意愿采伐林地，林地經(jīng)營集約化有利于林業(yè)的持續(xù)發(fā)展。③林地采伐地與農(nóng)戶住地的距離對(duì)是否采伐和采伐面積有負(fù)向影響，對(duì)農(nóng)戶采伐行為的影響在5%水平上顯著，對(duì)農(nóng)戶采伐面積的影響在10%的水平上顯著。④市場(chǎng)木材銷售價(jià)格在10%的顯著水平上對(duì)農(nóng)戶是否采伐有正向顯著影響，證明木材價(jià)格的上漲會(huì)增加農(nóng)戶采伐的可能性。⑤在農(nóng)戶采伐政策認(rèn)知方面，辦證是否花費(fèi)過高分別在1%和10%的水平上對(duì)是否采伐和采伐數(shù)量負(fù)向顯著。改革后辦證手續(xù)是否簡化這一變量也在5%的水平下對(duì)于采伐數(shù)量的影響顯著。

表5 模型估計(jì)結(jié)果Table 5 Model estimation results

5 結(jié)論和建議

5.1 結(jié)論

基于臨安、景寧兩地119戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，農(nóng)戶獲得的采伐證數(shù)量占申請(qǐng)采伐證數(shù)量的85.78%。描述統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，受教育程度和森林資源的多少是影響農(nóng)戶采伐行為的主要因素。農(nóng)戶占有的林業(yè)生產(chǎn)要素越豐富，采伐地距離家里越近時(shí)，在政策允許的條件下采伐的可能性越大，采伐戶也會(huì)傾向于采伐更多的木材。

這一結(jié)論得到Probit和Tobit模型回歸結(jié)果的驗(yàn)證。結(jié)果表明：① “農(nóng)戶是否采伐”方面。采伐距離農(nóng)戶居住地越近，采伐證辦理手續(xù)越簡化時(shí)，農(nóng)戶越傾向于采伐木材；② “農(nóng)戶采伐數(shù)量”方面。采伐距離農(nóng)戶居住地越近，受教育年數(shù)越少，實(shí)際經(jīng)營林地面積越大且采伐證辦理手續(xù)越簡化時(shí)的農(nóng)戶越傾向于采伐更多的木材。

5.2 對(duì)策建議

①基于臨安、景寧兩地119戶農(nóng)戶調(diào)查和Probit和Tobit模型回歸結(jié)果的驗(yàn)證，林地經(jīng)營的集約化，并促進(jìn)林地向有一定文化知識(shí)的農(nóng)戶轉(zhuǎn)移，有利于林地經(jīng)營經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益和社會(huì)效益的綜合發(fā)揮，可以考慮在農(nóng)戶自愿的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，推進(jìn)多種形式的林地集約經(jīng)營，兼顧生態(tài)環(huán)境保護(hù)和森林資源收益的共贏。②因地制宜地推進(jìn)采伐限額制度改革，使管理制度合理化。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，家庭實(shí)際占有林地面積小于1 hm2的農(nóng)戶占比大（46.22%），為了提高效率，降低成本，可以考慮讓相鄰地塊的林權(quán)所有人申請(qǐng)聯(lián)合采伐，同類型采伐指標(biāo)允許同一行政村的農(nóng)戶聯(lián)戶使用。③采伐試點(diǎn)改革必須從簡化程序入手。農(nóng)戶調(diào)查和模型回歸的驗(yàn)證中均顯示，林農(nóng)林木采伐的程序和時(shí)間成本、資金成本，直接影響農(nóng)戶的經(jīng)營面積和意愿。建議各級(jí)林業(yè)主管部門在日常工作時(shí)建立林區(qū)管理檔案，簡化森林類別分配采伐指標(biāo)的審核手續(xù)，促進(jìn)林業(yè)發(fā)展。

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Influencing factors of timber harvesting behavior of farmers under the background of logging quota system

MEIYuqing，SHEN Yueqin，ZHANG Xiaomin，CHEN Jun，F(xiàn)ANG Qiushuang，MENG Jizhu
（Zhejiang Province Farmer Development Research Center,Zhejiang A&F University,Lin’an 311300,Zhejiang, China）

Since 1987,the implementation of the forest cutting quota system improved the forest resources protection,and constrained the farmers’timber harvesting behavior.In order to research the factors affecting the farmers’logging behavior,we conducted a survey of 122 farmers,from 4 villages in two cutting pilot counties of Lin’an City and Jingning County by statistical and empirical analysis.The results showed:1）the distance from the farmland to farmer’s house and the complexity of application procedures have a significantly negative impact on the harvesting behavior;2）the farmer household’s education level has positively impact at 5%significant level,and whether the accreditation procedures are simplified than before equivalently has negative impacts at 5%significant level;3）actualmanagement of forest land area has a positive impact on harvests at 10%significant level.［Ch,2 fig.5 tab.13 ref.］

forestry economics;forestry reform;cutting quota;harvesting behavior

S7-98

A

2095-0756（2017）04-0751-08

10.11833/j.issn.2095-0756.2017.04.023

2016-10-17；

2017-01-20

國家林業(yè)局經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心資助項(xiàng)目（2014）

梅雨晴，從事農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。E-mail：814375049@qq.com。通信作者：沈月琴，教授，博士，博士生導(dǎo)師，從事林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策、森林碳匯經(jīng)濟(jì)與 “三農(nóng)”政策研究。E-mail：shenyueqinzj@163.com