辦理非法經(jīng)營成品油案的新思路

■ 王成輝 徐廣偉 陳程程

辦理非法經(jīng)營成品油案的新思路

■ 王成輝 徐廣偉 陳程程

0 引 言

2004年至2014年，長江航運公安局蕪湖分局偵辦非法經(jīng)營成品油（現(xiàn)主指柴油、汽油）案120余起，打擊處理30余人，涉案金額近億元，積極清除了因倒賣成品油產(chǎn)生的消防、運輸安全隱患，有效維護了長江水域油品類經(jīng)營市場秩序。

隨著2015年國家確定新版《國家危險化學(xué)品目錄》以及2016年通過新版《國家危險廢物名錄》后，條目中一些新增類別給在長江流域辦理非法經(jīng)營案件帶來了新思路。下面，筆者分別就“目錄”和“名錄”為辦理非法經(jīng)營案帶來的有利條件進行闡述。

1 根據(jù)新版《國家危險廢物名錄》將長江廢油回收行為納入非法經(jīng)營罪的可行性

隨著長江流域船舶數(shù)量和噸位的不斷增加，船舶營運中產(chǎn)生的大量油污對長江流域的水環(huán)境造成的影響也日益嚴(yán)重。為了落實中共中央國務(wù)院《關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》精神，促進長江生態(tài)環(huán)境綠色健康發(fā)展，長江公安在轄區(qū)內(nèi)組織開展了打擊破壞長江生態(tài)環(huán)境違法犯罪專項行動，行動中發(fā)現(xiàn)長江水域收購廢油活動異常活躍。長江廢油包括：船舶拆卸中產(chǎn)生的廢油和油泥、油船裝卸產(chǎn)生的清艙油，以及不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的燃料油、機油等。

1.1 長江廢油回收行為的現(xiàn)狀

在沿江?？咳宄扇旱乃啻阶詮氖麓皬U油回收作業(yè)，這些小船噸位在30 t左右，屬典型無證無照的“三無”船舶。由于長江線長點多，海事部門防不勝防，廢油非法交易時常發(fā)生，難以禁絕。

1.2 長江廢油回收行為的危害性

在長江上進行廢油倒賣交易，極易造成二次污染。有些人將非法回收的廢油賣給收購者，收購者再將這些廢油經(jīng)過濾后二次利用，有的直接流入船上使用。由于這些殘油質(zhì)地低劣，在機器中極易堵塞和增加機器的磨損，給船舶的正常航行安全造成嚴(yán)重威脅，易釀成更為可怕的船舶安全事故隱患。而這些從事廢油交易的小船本身船況不好，設(shè)備非常簡陋，很容易造成泄油或爆炸事故。

1.3 《國家危險廢物名錄》簡介及運用

為保護環(huán)境，減少環(huán)境違法犯罪和船舶安全事故的發(fā)生，必須從危險廢物入手打擊處理此類現(xiàn)象。

2008年，我國根據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》制定了《國家危險廢物名錄》。2016年3月30日，由環(huán)境保護部部務(wù)會議修訂通過新版《國家危險廢物名錄》，自2016年8月1日起施行。

新版《國家危險廢物名錄》在08版本的基礎(chǔ)上新增117種內(nèi)容，其中涉及08版長江375—001—08拆船過程中產(chǎn)生的廢油和油泥，涉及16版新增900—221—08廢燃料油的具體新規(guī)（見表1）。

表1 08版涉及的長江拆船過程中產(chǎn)生的廢燃料油

1.4 法律依據(jù)

《固體廢物污染環(huán)境防治法》第五十七條明確規(guī)定：禁止無經(jīng)營許可證或者不按照經(jīng)營許可證規(guī)定，從事危險廢物的收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動。禁止將危險廢物提供或者委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動。由此可見，危險廢物的收集、貯存、利用、處置是屬于需行政審批的經(jīng)營行為，危險廢物屬于限制買賣的物品，非法從事危險廢物的收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活動觸犯了我國關(guān)于危險廢物專營的法律規(guī)定，具有嚴(yán)重擾亂市場秩序的性質(zhì)。因此根據(jù)《固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》（2004年國務(wù)院令第408號）的有關(guān)規(guī)定和《刑法》第二百二十五條第一款的規(guī)定（未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的）達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，可以非法經(jīng)營罪論處。

1.5 實際案例

案例1：2014年3月，威海公安食品藥品與環(huán)境犯罪偵查支隊破獲一起非法收購、運輸、儲存、處置危險廢物案。經(jīng)查，犯罪嫌疑人在沒有取得危險廢物經(jīng)營許可證的情況下，自2013年2月至案發(fā)，私自收購、運輸、儲存、處置列入《國家危險廢物名錄》的引擎產(chǎn)生的廢礦物油和研磨、打磨過程中產(chǎn)生的廢礦物油及其含油污泥，犯罪嫌疑人的行為觸犯了《刑法》第二百二十五條的規(guī)定，經(jīng)法院審理，以非法經(jīng)營罪定罪處罰。

案例2：2014年1月，保定市北市區(qū)公安分局環(huán)境安全保衛(wèi)大隊破獲一起非法經(jīng)營，將涉嫌非法收購、運輸、買賣危險廢物油（廢機油）的犯罪嫌疑人連某某、姚某某抓獲。經(jīng)審，兩名犯罪嫌疑人供認(rèn)，自2013年以來非法經(jīng)營廢機油，涉案金額達(dá)20余萬元。連某某因涉嫌非法經(jīng)營被刑事拘留，姚某某因涉嫌妨害公共安全被依法行政拘留。

1.6 偵查此類案件時應(yīng)著重注意的幾個問題

1）需要達(dá)成共識。由于新的司法解釋的出臺，各地方的標(biāo)準(zhǔn)和理解不一，如果要在刑事方面予以打擊整治，亟需公檢法機關(guān)達(dá)成共識。

2）確認(rèn)危險廢物的名稱、性質(zhì)、來源以及處置過程和重量，危險廢物與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系等?？裳埈h(huán)保執(zhí)法人員參與，必要時也可以邀請檢察機關(guān)派員參加，查明處置的危險廢物是否屬于《國家危險廢物名錄》中所規(guī)定的危險廢物，或通過環(huán)保部門鑒別是否具有危險特性，這樣可以保證取樣的規(guī)范性與合法性。

3）固定現(xiàn)場其他相關(guān)證據(jù)。封閉勘查現(xiàn)場，制作現(xiàn)場勘查筆錄，拍照固定證據(jù)，特別是要在處置地提取危險廢物樣本，進行檢測鑒定，保持結(jié)論的一致性，以明確案件的因果關(guān)系。

4）非法經(jīng)營廢物案件往往與污染環(huán)境罪、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪、非法處置危險廢物罪等交叉競合，應(yīng)查明廢油、“清倉油”運輸、倉儲、使用環(huán)節(jié)，必要時考慮其他罪名。

2 新版《國家危險化學(xué)品目錄》將長江非法經(jīng)營成品油行為納入非法經(jīng)營罪的可行性

2014年至今，長江航運公安局蕪湖分局近乎停止辦理長江水域油品類的非法經(jīng)營案件，原因是檢察院、法院認(rèn)為成品柴油未列入危險化學(xué)品目錄，且0號柴油市場已經(jīng)放開，不屬于非法經(jīng)營犯罪的對象。但在新版《國家危險化學(xué)品目錄》下有了新的可行性。

2.1 法律依據(jù)

長江非法經(jīng)營成品油行為會直接導(dǎo)致長江水域出現(xiàn)油品類經(jīng)營混亂化、危險化，產(chǎn)生消防、運輸安全隱患。為了制止此類非法行為，筆者認(rèn)為可以從“危化品”角度進行切入分析。

1）按照《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號）有關(guān)規(guī)定，2015年國家制定了新版的?；纺夸?，柴油（閉杯閃點≤60 ℃）屬于危化品（?；纺夸?674號）。

2）按照《國家危險化學(xué)品目錄》的有關(guān)規(guī)定，對生產(chǎn)、經(jīng)營柴油的企業(yè)（每批次柴油的閉杯閃點均大于60 ℃的除外）按危險化學(xué)品企業(yè)進行管理，經(jīng)營柴油的加油站應(yīng)該到安監(jiān)部門辦理危險化學(xué)品經(jīng)營許可證。

根據(jù)《危險化學(xué)品安全管理條例》有關(guān)規(guī)定和《刑法》第二百二十五條的有關(guān)規(guī)定，在長江水域非法經(jīng)營?；凡裼突蚱?，達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌非法經(jīng)營罪。而非法經(jīng)營閃點在60 ℃以上（不含60 ℃）的柴油，則不構(gòu)成非法經(jīng)營罪，如果不涉及其他犯罪，應(yīng)移交有關(guān)部門作出行政處罰。

柴油是成品油的一種，柴油的閃點大多在60 ℃～ 90 ℃，或更高。在某些情況下柴油的閃點也可能低于60 ℃。如：黑市加工生產(chǎn)過程中采取的工藝粗糙、運輸過程中汽油柴油混裝、儲存時罐內(nèi)混入其他油品、使用時添加某些添加劑等等。生產(chǎn)、運輸、倉儲、使用不當(dāng)，均有可能造成閃點超標(biāo)。

2.2 偵查此類案件時應(yīng)著重注意的幾個問題

除開展非法經(jīng)營案的一般偵查工作外，筆者認(rèn)為以下幾點值得注意：

1）從歷年偵辦的案件來看，由于管理混亂、市場因素等影響，非法經(jīng)營柴油案越來越多、案值越來越大，對長江水域造成的安全隱患也越來越嚴(yán)重，如果要在刑事方面予以打擊整治，亟需公檢法機關(guān)達(dá)成共識。

2）經(jīng)營柴油的企業(yè)是否取得營業(yè)執(zhí)照，是否有經(jīng)營成品油的許可證等等。

3）柴油閃點的鑒定是重中之重，應(yīng)咨詢當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門及石油管理部門，聘請有鑒定資格和鑒定權(quán)的機構(gòu)和人員進行鑒定。

4）查明柴油閃點低于60 ℃發(fā)生的環(huán)節(jié)，是發(fā)生在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，還是在運輸、倉儲、使用環(huán)節(jié)。根據(jù)案件偵查需要，可以順藤摸瓜，追溯源頭、查清銷售網(wǎng)絡(luò)等。辦案時也要采取足夠的安全措施。

5）查明嫌疑人的主觀故意，可以根據(jù)交易習(xí)慣、交易程序、人證物證書證（如合同、化驗單、留存的樣品）等來綜合判斷犯罪嫌疑人的主觀故意。

6）非法經(jīng)營柴油案件往往與其他犯罪如偷稅罪、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪、走私罪等交叉競合，必要時考慮其他罪名。