新經濟研究

新經濟研究

我國政府高度重視創新，2016年5月30日，習近平總書記在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上發表重要講話，強調實現“兩個一百年”奮斗目標，實現中華民族偉大復興的中國夢，必須堅持走中國特色自主創新道路，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，加快各領域科技創新，掌握全球科技競爭先機。同時強調，企業是科技和經濟緊密結合的重要力量，應該成為技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化的主體。

一、問題的提出

我國工業化進程較晚，自主創新是基于以下幾個特定的歷史背景提出的：一是中國經濟要實現全面建成小康社會的既定目標，僅僅依靠勞動力、資本投入難以為繼。二是中國經濟發展面臨越來越多的資源和環境問題，需要技術進步來支撐，實現經濟轉型。三是“市場換技術”并沒有換來真正的核心技術，對外技術依存度仍然很高，低成本勞動力所獲取的比較優勢也在不斷弱化，國際競爭壓力越來越大。

在這種情況下，我國政府多次提出，必須把增強自主創新能力作為國家戰略，努力將我國建設成為具有國際影響力的創新型國家。

近年來，我國科研投入逐年提升，專利申請數量領跑全球。據統計，2014年中國研發經費投入總量為13015.6億元，研發經費占GDP比重為2.05%，研發經費投入總量呈不斷上升趨勢，成為僅次于美國的世界第二大科技經費投入大國。另外，根據國家知識產權局的數據顯示，2015年，國家知識產權局共受理專利申請量超過200萬件，發明專利申請110.2萬件，同比增長18.7%，連續5年位居世界首位。從上述數據來看，我國已經成為專利大國，但并非專利強國，根據世界銀行的統計數據顯示，我國專利技術的應用商品化率不足20%。究其原因主要在于科研轉化率低，對GDP貢獻度低，研發效益有待提升，主要表現在高校、科研機構、政府以及企業之間的協同創新網絡尚處于斷層階段，科技研發、轉化、應用以及推廣等環節的協調性和銜接性較差。所以，在國家倡導自主創新大戰略的背景下，協同創新是實現自主創新的重要路徑和方法，只有通過加強協同，提升我國企業整體創新能力，最終實現國家自主創新能力的提升。

二、相關理論研究

1、自主創新

傅家驥認為，自主創新是指企業通過自身的努力和探索產生技術突破，攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術的商品化，獲取商業利潤，達到預期目標的創新活動。陳勁認為自主創新能夠促使國家、產業或企業掌握核心產品與核心技術，它們很難被模仿，從而提高本系統的核心競爭力。自主創新具有市場領先性、技術突破的內在性和知識資本集成性的特點，能夠增強本系統技術發展的市場應變力和自組織力，徹底擺脫對技術的依賴。姚曉霞認為，自主創新是企業依靠自身技術力量來研究、開發新技術，并實現新技術的工程化和商業化生產，令企業滿足或創造客戶需求，從而增強企業競爭力。

2、協同創新

Badaracco認為協同創新不僅是降低創新風險和縮減創新成本的重要戰略，更是企業獲取外部知識和提升創新能力的重要途徑。Hagedoorn和Schakenraad、Hagedoorn、Freeman指出，協同創新逐步被認為是不同企業、不同知識和技能的融合。Fukuyama、Beckett-Camarata等和De Boer等學者認為，企業進行協同創新是在日益激烈的競爭環境中解決資源有限性的必然策略。Fritsch、Michael和Lucas給協同創新的定義是：“在創新過程中某一階段存在著其他創新行為主體的參與，就可認為是協同創新”。Kogut指出，協同創新組織形式的出現，從根本上講，是節約費用，這是實現創新資源有效配置的要求和結果。陳勁等學者從整合與互動兩個維度構建了協同創新的框架，其中，整合維度包含知識、資源、行動、績效，互動維度包含各協同創新主體之間的知識共享、資源分配、行動的最優同步以及創新系統的匹配度。

3、溢出效應

溢出效應（Spillover Effect），是指一個組織在進行某項活動時，不僅會產生活動所預期的效果，而且會對組織之外的人或社會產生的影響。簡而言之，就是某項活動要有外部收益，而且是活動主體得不到的收益。溢出效應分為知識溢出效應、技術溢出效應和經濟溢出效應等。

羅爹爹說著向花叢中靜躺著的遺體鞠了一躬，然后說：“巴嫂子，你放心走。阿東蠻懂事，曉得撐起家。阿里和老巴，你也莫操心，我們一屋的人都會相幫他們。你好生上路，到了那邊過好點，再莫當老百姓。起碼也混個科長處長當。過幾年我們都會過來，還圖你照應?！?/p>

⑴技術溢出效應（Technology spillover effect），跨國公司是世界先進技術的主要發明者，通過對外直接投資（FDI）內部化實現其技術轉移，這種技術轉讓行為對東道國會帶來外部經濟，即技術溢出效應。技術溢出效應對于經濟活動本身是外在的，對社會產生了外部經濟。Arrow通過實證分析提出新投資存在溢出效應，他通過外部性理論解釋了技術溢出效應對技術進步和經濟增長的促進作用。Spence指出，存在技術溢出的情況下激勵企業創新的途徑包括企業之間合作研發、政府提供研發補貼等。D ' Aspremont和Jacquemin構建的雙寡頭博弈模型（即AJ模型），他們發現當技術溢出率足夠大時，合作研發可以激勵企業創新。潘少奇等認為，轉移企業與承接地企業間的經濟聯系、技術合作、社會交流構成了技術溢出的通道和網絡，密切的經濟聯系是產生技術溢出的基礎，高層次的技術合作和社會交流可以進一步提高技術溢出效率。

⑵知識溢出效應（Knowledge spillover effect），是知識的接受者或需求者消化吸收創新知識促進經濟增長而產生的關聯效應。知識溢出效應同樣是經濟外在性的一種表現形式。從社會福利的角度看，知識溢出效應帶來了整個社會新知識的擴散和勞動生產率的提高；從企業的視角看，知識溢出效應的作用主要表現在推進了企業知識和技術的更新發展，同時拉動了企業的經濟效益。羅默提出技術知識的非競爭性和部分排他性特征是發生知識溢出的根本原因，將知識作為獨立要素引入生產函數，建立了知識溢出的內生增長模型。Arrow認為，知識的創造是投資的“副產品”（即干中學），知識溢出導致整個經濟生產率的提高（即溢出效應）。Cohen等指出，企業在創新過程中要合理利用外部知識源，以此提高企業的創新績效，利用外部知識的能力是創新能力的關鍵組成部分。許瀟迪等認為，在開放式創新背景下，知識溢出已經成為一種普遍的經濟現象，它指的是地區或行業之間由于知識存量差異而導致的經濟、業務交往活動中知識和技術轉移的過程。曹勇等人提出，創新的開放幅度、開放強度均對知識溢出效應有顯著的正向影響，這說明在創新活動中，企業向外部開放的程度越高，知識溢出效應越大。

⑶經濟溢出效應（Economy spillover effect）可以理解為，當經濟主體開展經濟活動時，無法獲取全部的經濟效益，卻給其他經濟主體或社會帶來福利水平的改善，就認為該經濟主體具有經濟溢出效應，實際上是一種經濟外部性的表現。經濟溢出效應是新經濟增長理論認識到的重要經濟現象，國內外學者主要從產業集群、區域經濟增長的角度對經濟溢出效應進行研究。Yasanur Kayikci通過研究貨運物流中心在經濟與環境協調持續發展中的作用，從側面反映了物流產業集聚的經濟溢出效應。潘文卿提出，隨著我國區域經濟一體化進程的加快，區域經濟增長不僅依靠其內在因素，同時也越來越受到周邊地區經濟增長的關聯帶動，例如周邊區域或同類地區的市場創造與市場競爭、設施共享，技術擴散與技術共享等。李暉通過對我國珠三角、長三角和京津冀三大都市經濟圈之間的經濟溢出效應的實證研究，揭示了我國三大都市經濟圈之間經濟增長的關系，提出在產業合作、區域合作方面構建合理的機制，從而促進三大都市經濟圈協調發展。

三、相關性分析

溢出效應一方面促進了其他企業技術知識能力和整個社會生產力水平的提高，但另一方面，限制了本企業的技術創新熱情，削弱了本企業自主創新的能力?？梢?，企業進行自主創新的各方面阻力非常大，尤其是在現階段，大多數企業自主創新能力薄弱，而且在創新資金和科技人員的投入等方面，還缺乏必要的創新條件環境。因此在當前特定條件下，為實現自主創新目標而進行協同創新，是切實可行的有效途徑。從溢出效應的幾個方面，進行相關性分析。

1.協同創新有利于實現技術溢出效應內部化，激發企業自主創新的原始動機。

由于企業自主創新需要大量創新資源支持，而且還面臨創新失敗的風險，同時因為在知識產權和專利制度還不完善的條件下，企業自主創新的成果得不到保護，容易被同行企業模仿，產生創新的技術溢出效應，盡管從社會角度來看具有正的外部性，促進了其他企業技術和整個社會生產力水平的提高，但是，如果技術溢出效應過大，那么必然嚴重挫傷企業開展研發活動的積極性。此時，需要政府采取政策激勵措施，向進行創新的企業提供補貼、稅收優惠等，并鼓勵企業進行協同創新，這是因為，創新的不確定性導致企業需要政府資金支持，除此之外，最主要的是技術溢出效應。通過協同創新，可使企業自主創新在協同成員范圍內實現技術溢出效應內部化。根據邊際理論，協同創新將技術溢出效應內部化的機理如圖1所示。

圖1 :協同創新將溢出成果內部化機理

圖中MC表示創新的邊際成本，MR1表示從單個企業角度來看創新的邊際收益，MR2表示從社會的角度來看創新的邊際收益。根據經濟學原理，當存在正外部性時，個體供給要小于社會最優的供給水平。技術成果的溢出對社會來說是一種正外部性，將正外部性轉化為內部化后，則個體供給就能達到社會最優的供給水平?；诖?，企業在協同創新之前，只考慮創新帶給它的收益，將根據MC=MR1的原則，決定它再創新的最優投入水平y1，這一水平比社會最優水平y2??；而在協同創新之后，參與協同的企業作為一個整體來共同決定再創新的投入水平，它比企業單獨創新時的創新投入水平高，這一水平將是社會最優水平。因此，通過技術溢出效應內部化，協同創新增加了企業的創新投入水平，提升了企業自主創新的積極性。

技術溢出效應對企業提高勞動生產率有促進作用，但在全球生產網絡背景下，我國企業技術溢出效應比較低，這是由于中國在全球生產網絡中不掌握主動權，處于被控制的地位，跨國公司不斷強化現有分工模式，因此，簡單模仿和技術溢出不足以支撐企業生產率的提升。因此，在全球生產網絡下，中國更要積極推進自主創新，尤其是在高技術產業領域，爭取掌握國際分工主動權，才能更好地推動工業產業向更高層次發展。

2.協同創新有利于實現知識溢出效應內部化，促進企業自主創新的知識積累。

自主創新是一個知識生產轉化累積的過程，這個過程中存在規模報酬遞增，又可能存在規模報酬遞減。根據李婧研究成果，R&D投入與知識溢出效應呈顯著正相關，即R&D投入的增加能夠促進知識溢出效應增強；R&D人員流動對知識溢出效應的影響為正，說明勞動力特別是知識型勞動力流動會帶來知識的流動，進而正作用于知識溢出效應。自主創新的知識累積性特征，決定了當創新投入未達到某一閾值前，自主創新過程是規模報酬遞減的；當創新投入超過閾值之后，自主創新過程是規模報酬遞增的，此時就實現了自主創新的內部規模效益，提高了自主創新效率。而協同創新，則是實現自主創新規模報酬遞增的有效途徑。用以下圖2和圖3說明這個過程。

圖2: 自主創新成功率與投入的關系 圖3:自主創新的生產函數形式

圖中：R表示自主創新成功率，Q表示產值，y表示企業的創新投入（包括資本和勞動），y*表示企業創新投入的臨界水平。那么自主創新成功率與創新投入以及自主創新的生產函數形式可表示為一個分段函數，如圖2和圖3所示。如果企業單獨采取創新行動，不存在知識溢出效應，則其所能達到的最大創新投入規模為y1，創新成功率R十分有限地提升，而產值Q卻隨著自主創新投入的增加而下降，這也是企業沒有動力進行自主創新的原因。如果進行協同創新，那么兩家或者多家企業的總體創新投入yt就會超過y*，知識溢出效應增強，創新會出現質的飛躍，自主創新成功率提高，產值Q出現大規模提升，實現自主創新規模報酬遞增。

由于自主創新的復雜程度較高，創新主體涉及的范圍也較廣。不同層次的創新主體，包括各種類型的企業及其職能部門、大學和科研機構、用戶及個人等，掌握自主創新所涉及的知識資源，在自主創新的實現過程中發揮著重要作用。但是由于知識的粘滯效應和知識產權的限制，難以傳播并發揮其有效價值。而協同創新能夠在成員單位之間建立一個促使知識流動有效傳播的平臺，增強信任關系，縮短各種距離，促使科研人員之間相互激發靈感，提高發送方的轉移能力與接收方的吸收能力，進而克服知識粘滯和知識產權對知識擴散、外溢的限制，實現知識溢出效應內部化，提高自主創新能力。

3.協同創新有利于實現經濟溢出效應內部化，提升企業自主創新的經濟收益。

自主創新作為一種首創性創新，它無處借鑒技術成果，也不能遵循現成的研究思路，并且其研究成果需要有較長時間的知識積累才能實現，所以從事自主創新往往需要投入大量的人力、物力和財力，需要承擔非常大的風險，創新成功率較低，也需要相當長的周期將其創新成果運用于商業領域。如此大的創新成本和創新風險，往往導致企業缺乏足夠的動力進行創新活動。另外，即使企業自主創新取得成功，由于創新的經濟溢出效應的存在，使得企業經濟收益要低于預期。

因此，企業通過協同創新，可以在很大程度上有效解決企業進行自主創新過程中所遇到的障礙和困難，尤其在當前的條件下，創新過程呈現出由原來的線性過程變為網絡化過程的特征，企業協同創新具有更明顯的優勢適應這些變化。從經濟溢出效應的角度看，首先，不論是企業間協同（供應鏈上下游企業和橫向企業之間），還是產學研協同，這種產業聚集不僅帶來人力資本、技術、知識和信息傳遞等方面形成的溢出效應和品牌效應，還能分擔主導企業的創新成本，降低其自主創新的風險，增強自主創新的動力和能力。其次，協同創新成員單位在創新過程中相互滲透、相互交叉，進而產生相互促進、相互強化的聯動效應，這種聯動使溢出效應會更加明顯，將提高企業的生產效率和盈利能力，并形成一個不斷增強的反饋機制。最后，協同創新使得成員單位的創新資源實現帕累托最優，即在沒有使任何成員單位境況變壞的前提下，使得至少一家成員單位變得更好，使創新的經濟溢出效應內部化，進一步促進協同創新的經濟利益共享。

四、結論

自主創新能力是國家的核心競爭力，也是企業生存和發展的源動力。協同創新能夠實現跨領域、跨組織的價值創造。協同創新的根本動因在于創新需求導向以及創新技術的發展，在復雜多變的市場環境下，企業需要依靠協同創新實現以降低獨立創新的高成本投入和高風險，具體體現在兩個方面：第一，協同創新會在各創新主體間尋求創新要素和資源的最優配置、最大限度地發揮各創新主體的創新優勢，從而實現提高企業技術創新的效率以及降低企業技術創新的風險和成本投入。第二，企業提高核心競爭力的必然趨勢。面對復雜多變的市場需求，企業必須建立相應的快速反應及應對機制，保證企業協同創新網絡的正常運行，這就要求各創新主體間在組織、管理以及文化等方面實現有效協同。

不難預見，在協同創新的引領下，我國企業自主創新能力將呈現有序、快速的發展態勢，開拓中國特色自主創新之路。

（作者為管理學博士、高級工程師，任職于中國大連高級經理學院）