森林經(jīng)營方案實施評估研究

仝芳芳+王藝偉+周智慧+田飛飛

摘要：從林業(yè)行業(yè)的特點闡述了森林經(jīng)理實行外部調(diào)控機制的必要性，指出了森林經(jīng)營方案實施評估作為外部調(diào)控機制有助于保障森林可持續(xù)經(jīng)營，分析了森林經(jīng)營方案實施評估的基本條件、基本程序、基本內(nèi)容和方法。

關(guān)鍵詞：森林經(jīng)營方案；評估；調(diào)控機制；可持續(xù)經(jīng)營

中圖分類號：S7

文獻標識碼：A 文章編號：16749944（2017）15016102

1 森林經(jīng)營方案實施評估有助于保障森林可持續(xù)經(jīng)營

（1）森林經(jīng)營是對森林經(jīng)營管理全局的謀劃與控制。森林經(jīng)營方案是對特定對象森林經(jīng)營管理全局謀劃與控制的法定文件。謀劃與控制是一個問題的兩個方面。一個以可持續(xù)性為指導(dǎo)進行謀劃的森林經(jīng)營方案，在實施過程中必然要按可持續(xù)性要求和目標進行控制，才能保證可持續(xù)性謀劃目標實現(xiàn)。通過反饋控制，及時調(diào)整起到了推動執(zhí)行和完成森林經(jīng)營方案的作用，從而起到了森林可持續(xù)經(jīng)營的保障作用。

（2）發(fā)展林業(yè)，根據(jù)我國實踐，政府的作用與市場的作用相互補充，宏觀調(diào)控與微觀控制相結(jié)合，才能形成有效率有效益的林業(yè)。

在河南森林經(jīng)營實踐中，建立了經(jīng)營單位自我控制為基礎(chǔ)，以年度目標責任制和“雙分析”為核心內(nèi)容的森林經(jīng)營方案執(zhí)行反饋機制。在這個基礎(chǔ)上根據(jù)林業(yè)和市場經(jīng)濟特點又建立了由政府和林業(yè)管理部門組織的森林經(jīng)營方案實施評估制度，其積極意義在于：①森林經(jīng)營方案實施評估是政府與林業(yè)基礎(chǔ)層溝通的渠道。②森林經(jīng)營方案實施評估是政府取得信息、實行有效反饋的途徑。③森林經(jīng)營方案實施評估是保持全局性和層次性動態(tài)統(tǒng)一的途徑。④森林經(jīng)營方案實施評估是引導(dǎo)基層參與人類可持續(xù)發(fā)展工作的方式。⑤森林經(jīng)營方案實施評估是對森林經(jīng)營方案實施過程的鑒定、認可、監(jiān)督和引導(dǎo)。⑥森林經(jīng)營方案實施評估有助于自組織機制的形成。

2 森林經(jīng)營方案實施評估的基本條件

森林經(jīng)營單位已編就經(jīng)政府授權(quán)部門認可合格的森林經(jīng)營方案；森林經(jīng)營單位的人員素質(zhì)必須具備執(zhí)行方案的認識和能力；必須具備較完善的信息系統(tǒng)，能提供準確、及時、全面的信息，這也是內(nèi)部調(diào)控機制運作的基本條件，因此，方案評估可以跟“雙分析”同步或異步進行；森林經(jīng)營單位有較健全的內(nèi)部管度。

以上4個基本條件是相互關(guān)聯(lián)的，較高素質(zhì)的人才有可能編就較高質(zhì)量的經(jīng)營方案，并付之實施；只有嚴格制度的約束才會使經(jīng)營行為受森林經(jīng)營方案規(guī)范。也可以這樣認為，如果缺乏上述條件，政府或其委托部門對下屬單位的外部調(diào)控僅僅是廣義的外部調(diào)控而不是對方案實施進行評估。

3 森林經(jīng)營方案實施評估基本程序

方案實施評估應(yīng)該分三階段進行：自評、林業(yè)主管部門評估和評估意見反饋。

3.1 自評

森林經(jīng)營單位自評是在上級主管部門指導(dǎo)下進行，即主管部門對擬進行評估的單位應(yīng)提前（比如一個季度）發(fā)出通知，并以文件形式明確評估方式，評估具體內(nèi)容以及具體的操作方法。譬如，提供方案評估辦法等。

接受方案評估的單位則要根據(jù)“辦法”組織職工學(xué)習(xí)以提高對執(zhí)行方案的認識，填寫方案執(zhí)行自評表（自評表有關(guān)數(shù)據(jù)的計算過程要有附表，以便評估復(fù)核）。對自評結(jié)果進行分析，總結(jié)方案執(zhí)行經(jīng)驗和存在的問題，分析問題原因，并形成簡明的方案執(zhí)行小結(jié)。同時需準備好向評估小組提供的資料，包括方案，歷年年度目標，年度“雙分析”材料等。自評是一個自我檢查、自我評價和自我提高的過程。

3.2 主管部門組織評估

林業(yè)主管部門應(yīng)該邀請專家、上級主管領(lǐng)導(dǎo)和同級領(lǐng)導(dǎo)或業(yè)務(wù)骨干組成評估小組，以求評估廣泛參與，提高工作效率，相互學(xué)習(xí)、相互促進。

評估小組評估方式可以靈活多樣，力求從多層面多角度多途徑評估，可以包括問卷、座談、實地考察驗證，檔案（森林資源和財務(wù)）數(shù)據(jù)校核，個別訪問調(diào)查等方式進行，并經(jīng)分析、綜合形成方案評估報告，力求對方案執(zhí)行績效和問題作深入了解，作出中肯公正的評價，尤其對產(chǎn)生問題的原因和限制因素轉(zhuǎn)化要從多角度進行分析研究。評估結(jié)果既要有定性結(jié)論也要定量論證。譬如根據(jù)評估指標體系加權(quán)等評分法為基礎(chǔ)逐項指標進行分析，然后綜合評價，得出評估結(jié)果。

3.3 方案實施評估意見反饋

評估小組應(yīng)將評估報告呈報上級主管部門，上級主管部門則根據(jù)評估報告的分析和建議，作出行政行為，導(dǎo)致政策法規(guī)修訂或制訂，及時給經(jīng)營單位以正確引導(dǎo)或督促。值得注意的是，評估提出反饋意見后需跟蹤提請經(jīng)營單位修正改進，適時檢查監(jiān)督，使評估后續(xù)行政行為經(jīng)常化、制度化，成為政府或其授權(quán)部門的基本職能。

4 森林經(jīng)營方案實施評估的內(nèi)容和方法

4.1 建立森林經(jīng)營方案實施評估標準和指標體系

方案評估標準和指標體系可以采用層次分析法（AHP）結(jié)合專家咨詢法構(gòu)筑和建立。AHP是一種系統(tǒng)分析法，依靠人的經(jīng)驗與智慧對非定量事件作出定量分析，以一定的標度把人們的主觀判斷數(shù)量化，作出數(shù)量化的綜合判斷結(jié)論。具休做法是根據(jù)問題的性質(zhì)和要達到的目標，將問題分解成不同的組成因素，并按照因素間的相互關(guān)聯(lián)影響以及隸屬關(guān)系，將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，并最終把系統(tǒng)分析歸結(jié)為最低層對最高層的相對重要性權(quán)重值的確定或相對優(yōu)劣次序的排列。根據(jù)實踐，將方案評估模型分為3個層次，相應(yīng)地評估指標分成3個級別。一級指標4個：分別是：①對方案的了解程度；②森林經(jīng)營活動是否遵循方案；③方案執(zhí)行反饋機制完備程度；④方案實施效果。二級指標16個，分別對應(yīng)于各一級指標。為了使分析從總量層次向結(jié)構(gòu)層次深化，有些二級指標由三級指標的貢獻值構(gòu)成，如二級指標“是否按結(jié)構(gòu)投入資金”由三級指標“營林費用與方案計劃費用的比值”等6個三級指標的貢獻值構(gòu)成；三級指標31個，即構(gòu)成“森林經(jīng)營方案執(zhí)行情況評估指標體系”共51個不同級別指標。

4.2 各個指標權(quán)重確定

某評價指標的權(quán)重是指其對上一級（層）指標影響差別大小；同級指標權(quán)重之和為1.0。層次分析法中，同級指標的權(quán)重是通過主觀判斷，兩者比較各指標的相對重要程度，采用1～9標度法建成判斷矩陣，然后求解判斷矩陣的特征根和特征向量，然后作判斷矩陣一致性檢驗，直至具有滿意的一致性為止。當精度要求較高時，可考慮采用王應(yīng)明等提出的權(quán)重優(yōu)化估計法。

4.3 各指標離差比較及綜合評分

各指標離差是指指標現(xiàn)實值與合理值的差值。各指標離差計算可以在結(jié)構(gòu)層次把握方案執(zhí)行情況的量化差距，為調(diào)控提供方向和量度。從系統(tǒng)論考慮，各指標與合理值的距離大小對于系統(tǒng)功能狀態(tài)是有直接之影響，盡量有大小（通過權(quán)重體現(xiàn)）之分，縮小乃至最終消除指標現(xiàn)實值與合理值之差距是反饋最終謀求的結(jié)果。當然“離差”有正負之分，理論上無論正負都是對理想狀態(tài)的偏離，都在調(diào)控之列；事實上，有些指標正離差卻是允許的，甚至是我們所追求的，如利稅總額、人均收入、利潤率等的正離差，正標示著經(jīng)營水平提高，貢獻增大。

綜合評分就是根據(jù)指標值及權(quán)重，按層次分析模型由低層向高層逐級計算，最后計算出一個綜合分值。這一分值是對方案執(zhí)行情況的最后定量評價。當然，最終評價結(jié)果必須結(jié)合指標離差比較方能得出全面的可操作的結(jié)論。

在實踐中，為了操作需要編制了自我評估表填寫操作細則。

4.4 指標體系參照系的確定

上述指標離差計算比較分析關(guān)鍵在于建立指標體系的參照系，參照系的不同離差大小就相異，其說明問題的側(cè)面也不同，一般而言可以通過調(diào)查或?qū)＜易稍儯贸鲆韵聟⒄障怠?/p>

（1）經(jīng)營單位自比參照系。即列出經(jīng)營單位指標體系中各指標平均水平值、最高值等。“自比參照系”，可以反映經(jīng)營水平是進步或落后，哪些方面進步，哪些方面落后。

（2）“同比參照系”。即經(jīng)營單位與同行經(jīng)營單位經(jīng)營水平比較，屬橫向比較。同樣有平均水平和高水平之分，反映出與同行的差距。

（3）“合理參照系”，是指根據(jù)經(jīng)營單位的自然條件、社會經(jīng)濟條件和經(jīng)營歷史等資料綜合評定該經(jīng)營單位在某時段內(nèi)應(yīng)達到的水平。

值得一提的是參照系也隨時空變化而變化，故有必要根據(jù)變化了解的條件予以修訂。

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