森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估研究

仝芳芳+王藝偉+周智慧+田飛飛

摘要：從林業(yè)行業(yè)的特點(diǎn)闡述了森林經(jīng)理實(shí)行外部調(diào)控機(jī)制的必要性，指出了森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估作為外部調(diào)控機(jī)制有助于保障森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)，分析了森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估的基本條件、基本程序、基本內(nèi)容和方法。

關(guān)鍵詞：森林經(jīng)營(yíng)方案；評(píng)估；調(diào)控機(jī)制；可持續(xù)經(jīng)營(yíng)

中圖分類號(hào)：S7

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：16749944（2017）15016102

1 森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估有助于保障森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（1）森林經(jīng)營(yíng)是對(duì)森林經(jīng)營(yíng)管理全局的謀劃與控制。森林經(jīng)營(yíng)方案是對(duì)特定對(duì)象森林經(jīng)營(yíng)管理全局謀劃與控制的法定文件。謀劃與控制是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。一個(gè)以可持續(xù)性為指導(dǎo)進(jìn)行謀劃的森林經(jīng)營(yíng)方案，在實(shí)施過程中必然要按可持續(xù)性要求和目標(biāo)進(jìn)行控制，才能保證可持續(xù)性謀劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。通過反饋控制，及時(shí)調(diào)整起到了推動(dòng)執(zhí)行和完成森林經(jīng)營(yíng)方案的作用，從而起到了森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的保障作用。

（2）發(fā)展林業(yè)，根據(jù)我國(guó)實(shí)踐，政府的作用與市場(chǎng)的作用相互補(bǔ)充，宏觀調(diào)控與微觀控制相結(jié)合，才能形成有效率有效益的林業(yè)。

在河南森林經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中，建立了經(jīng)營(yíng)單位自我控制為基礎(chǔ)，以年度目標(biāo)責(zé)任制和“雙分析”為核心內(nèi)容的森林經(jīng)營(yíng)方案執(zhí)行反饋機(jī)制。在這個(gè)基礎(chǔ)上根據(jù)林業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)又建立了由政府和林業(yè)管理部門組織的森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估制度，其積極意義在于：①森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估是政府與林業(yè)基礎(chǔ)層溝通的渠道。②森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估是政府取得信息、實(shí)行有效反饋的途徑。③森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估是保持全局性和層次性動(dòng)態(tài)統(tǒng)一的途徑。④森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估是引導(dǎo)基層參與人類可持續(xù)發(fā)展工作的方式。⑤森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估是對(duì)森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施過程的鑒定、認(rèn)可、監(jiān)督和引導(dǎo)。⑥森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估有助于自組織機(jī)制的形成。

2 森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估的基本條件

森林經(jīng)營(yíng)單位已編就經(jīng)政府授權(quán)部門認(rèn)可合格的森林經(jīng)營(yíng)方案；森林經(jīng)營(yíng)單位的人員素質(zhì)必須具備執(zhí)行方案的認(rèn)識(shí)和能力；必須具備較完善的信息系統(tǒng)，能提供準(zhǔn)確、及時(shí)、全面的信息，這也是內(nèi)部調(diào)控機(jī)制運(yùn)作的基本條件，因此，方案評(píng)估可以跟“雙分析”同步或異步進(jìn)行；森林經(jīng)營(yíng)單位有較健全的內(nèi)部管度。

以上4個(gè)基本條件是相互關(guān)聯(lián)的，較高素質(zhì)的人才有可能編就較高質(zhì)量的經(jīng)營(yíng)方案，并付之實(shí)施；只有嚴(yán)格制度的約束才會(huì)使經(jīng)營(yíng)行為受森林經(jīng)營(yíng)方案規(guī)范。也可以這樣認(rèn)為，如果缺乏上述條件，政府或其委托部門對(duì)下屬單位的外部調(diào)控僅僅是廣義的外部調(diào)控而不是對(duì)方案實(shí)施進(jìn)行評(píng)估。

3 森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估基本程序

方案實(shí)施評(píng)估應(yīng)該分三階段進(jìn)行：自評(píng)、林業(yè)主管部門評(píng)估和評(píng)估意見反饋。

3.1 自評(píng)

森林經(jīng)營(yíng)單位自評(píng)是在上級(jí)主管部門指導(dǎo)下進(jìn)行，即主管部門對(duì)擬進(jìn)行評(píng)估的單位應(yīng)提前（比如一個(gè)季度）發(fā)出通知，并以文件形式明確評(píng)估方式，評(píng)估具體內(nèi)容以及具體的操作方法。譬如，提供方案評(píng)估辦法等。

接受方案評(píng)估的單位則要根據(jù)“辦法”組織職工學(xué)習(xí)以提高對(duì)執(zhí)行方案的認(rèn)識(shí)，填寫方案執(zhí)行自評(píng)表（自評(píng)表有關(guān)數(shù)據(jù)的計(jì)算過程要有附表，以便評(píng)估復(fù)核）。對(duì)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行分析，總結(jié)方案執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，分析問題原因，并形成簡(jiǎn)明的方案執(zhí)行小結(jié)。同時(shí)需準(zhǔn)備好向評(píng)估小組提供的資料，包括方案，歷年年度目標(biāo)，年度“雙分析”材料等。自評(píng)是一個(gè)自我檢查、自我評(píng)價(jià)和自我提高的過程。

3.2 主管部門組織評(píng)估

林業(yè)主管部門應(yīng)該邀請(qǐng)專家、上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)和同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或業(yè)務(wù)骨干組成評(píng)估小組，以求評(píng)估廣泛參與，提高工作效率，相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)。

評(píng)估小組評(píng)估方式可以靈活多樣，力求從多層面多角度多途徑評(píng)估，可以包括問卷、座談、實(shí)地考察驗(yàn)證，檔案（森林資源和財(cái)務(wù)）數(shù)據(jù)校核，個(gè)別訪問調(diào)查等方式進(jìn)行，并經(jīng)分析、綜合形成方案評(píng)估報(bào)告，力求對(duì)方案執(zhí)行績(jī)效和問題作深入了解，作出中肯公正的評(píng)價(jià)，尤其對(duì)產(chǎn)生問題的原因和限制因素轉(zhuǎn)化要從多角度進(jìn)行分析研究。評(píng)估結(jié)果既要有定性結(jié)論也要定量論證。譬如根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系加權(quán)等評(píng)分法為基礎(chǔ)逐項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析，然后綜合評(píng)價(jià)，得出評(píng)估結(jié)果。

3.3 方案實(shí)施評(píng)估意見反饋

評(píng)估小組應(yīng)將評(píng)估報(bào)告呈報(bào)上級(jí)主管部門，上級(jí)主管部門則根據(jù)評(píng)估報(bào)告的分析和建議，作出行政行為，導(dǎo)致政策法規(guī)修訂或制訂，及時(shí)給經(jīng)營(yíng)單位以正確引導(dǎo)或督促。值得注意的是，評(píng)估提出反饋意見后需跟蹤提請(qǐng)經(jīng)營(yíng)單位修正改進(jìn)，適時(shí)檢查監(jiān)督，使評(píng)估后續(xù)行政行為經(jīng)常化、制度化，成為政府或其授權(quán)部門的基本職能。

4 森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估的內(nèi)容和方法

4.1 建立森林經(jīng)營(yíng)方案實(shí)施評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系

方案評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系可以采用層次分析法（AHP）結(jié)合專家咨詢法構(gòu)筑和建立。AHP是一種系統(tǒng)分析法，依靠人的經(jīng)驗(yàn)與智慧對(duì)非定量事件作出定量分析，以一定的標(biāo)度把人們的主觀判斷數(shù)量化，作出數(shù)量化的綜合判斷結(jié)論。具休做法是根據(jù)問題的性質(zhì)和要達(dá)到的目標(biāo)，將問題分解成不同的組成因素，并按照因素間的相互關(guān)聯(lián)影響以及隸屬關(guān)系，將因素按不同層次聚集組合，形成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，并最終把系統(tǒng)分析歸結(jié)為最低層對(duì)最高層的相對(duì)重要性權(quán)重值的確定或相對(duì)優(yōu)劣次序的排列。根據(jù)實(shí)踐，將方案評(píng)估模型分為3個(gè)層次，相應(yīng)地評(píng)估指標(biāo)分成3個(gè)級(jí)別。一級(jí)指標(biāo)4個(gè)：分別是：①對(duì)方案的了解程度；②森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否遵循方案；③方案執(zhí)行反饋機(jī)制完備程度；④方案實(shí)施效果。二級(jí)指標(biāo)16個(gè)，分別對(duì)應(yīng)于各一級(jí)指標(biāo)。為了使分析從總量層次向結(jié)構(gòu)層次深化，有些二級(jí)指標(biāo)由三級(jí)指標(biāo)的貢獻(xiàn)值構(gòu)成，如二級(jí)指標(biāo)“是否按結(jié)構(gòu)投入資金”由三級(jí)指標(biāo)“營(yíng)林費(fèi)用與方案計(jì)劃費(fèi)用的比值”等6個(gè)三級(jí)指標(biāo)的貢獻(xiàn)值構(gòu)成；三級(jí)指標(biāo)31個(gè)，即構(gòu)成“森林經(jīng)營(yíng)方案執(zhí)行情況評(píng)估指標(biāo)體系”共51個(gè)不同級(jí)別指標(biāo)。

4.2 各個(gè)指標(biāo)權(quán)重確定

某評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重是指其對(duì)上一級(jí)（層）指標(biāo)影響差別大小；同級(jí)指標(biāo)權(quán)重之和為1.0。層次分析法中，同級(jí)指標(biāo)的權(quán)重是通過主觀判斷，兩者比較各指標(biāo)的相對(duì)重要程度，采用1～9標(biāo)度法建成判斷矩陣，然后求解判斷矩陣的特征根和特征向量，然后作判斷矩陣一致性檢驗(yàn)，直至具有滿意的一致性為止。當(dāng)精度要求較高時(shí)，可考慮采用王應(yīng)明等提出的權(quán)重優(yōu)化估計(jì)法。

4.3 各指標(biāo)離差比較及綜合評(píng)分

各指標(biāo)離差是指指標(biāo)現(xiàn)實(shí)值與合理值的差值。各指標(biāo)離差計(jì)算可以在結(jié)構(gòu)層次把握方案執(zhí)行情況的量化差距，為調(diào)控提供方向和量度。從系統(tǒng)論考慮，各指標(biāo)與合理值的距離大小對(duì)于系統(tǒng)功能狀態(tài)是有直接之影響，盡量有大小（通過權(quán)重體現(xiàn)）之分，縮小乃至最終消除指標(biāo)現(xiàn)實(shí)值與合理值之差距是反饋?zhàn)罱K謀求的結(jié)果。當(dāng)然“離差”有正負(fù)之分，理論上無論正負(fù)都是對(duì)理想狀態(tài)的偏離，都在調(diào)控之列；事實(shí)上，有些指標(biāo)正離差卻是允許的，甚至是我們所追求的，如利稅總額、人均收入、利潤(rùn)率等的正離差，正標(biāo)示著經(jīng)營(yíng)水平提高，貢獻(xiàn)增大。

綜合評(píng)分就是根據(jù)指標(biāo)值及權(quán)重，按層次分析模型由低層向高層逐級(jí)計(jì)算，最后計(jì)算出一個(gè)綜合分值。這一分值是對(duì)方案執(zhí)行情況的最后定量評(píng)價(jià)。當(dāng)然，最終評(píng)價(jià)結(jié)果必須結(jié)合指標(biāo)離差比較方能得出全面的可操作的結(jié)論。

在實(shí)踐中，為了操作需要編制了自我評(píng)估表填寫操作細(xì)則。

4.4 指標(biāo)體系參照系的確定

上述指標(biāo)離差計(jì)算比較分析關(guān)鍵在于建立指標(biāo)體系的參照系，參照系的不同離差大小就相異，其說明問題的側(cè)面也不同，一般而言可以通過調(diào)查或?qū)＜易稍儯贸鲆韵聟⒄障怠?/p>

（1）經(jīng)營(yíng)單位自比參照系。即列出經(jīng)營(yíng)單位指標(biāo)體系中各指標(biāo)平均水平值、最高值等。“自比參照系”，可以反映經(jīng)營(yíng)水平是進(jìn)步或落后，哪些方面進(jìn)步，哪些方面落后。

（2）“同比參照系”。即經(jīng)營(yíng)單位與同行經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)營(yíng)水平比較，屬橫向比較。同樣有平均水平和高水平之分，反映出與同行的差距。

（3）“合理參照系”，是指根據(jù)經(jīng)營(yíng)單位的自然條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)營(yíng)歷史等資料綜合評(píng)定該經(jīng)營(yíng)單位在某時(shí)段內(nèi)應(yīng)達(dá)到的水平。

值得一提的是參照系也隨時(shí)空變化而變化，故有必要根據(jù)變化了解的條件予以修訂。

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