科技創新治理的選擇與政府角色＊

劉繪珍

（鄭州航空工業管理學院管理工程學院，河南鄭州450015；航空經濟發展河南省協同創新中心，河南鄭州450015）

科技創新治理的選擇與政府角色＊

劉繪珍

（鄭州航空工業管理學院管理工程學院，河南鄭州450015；航空經濟發展河南省協同創新中心，河南鄭州450015）

協同創新的出現改變了企業傳統的內化式自主創新觀念，已成為企業重要的科技創新組織形式。基于交易成本理論研究創新治理模式選擇的問題，把科技創新治理模式分為企業自主創新治理、市場創新治理和協同創新治理。3種治理模式分別對應政府角色為支持者、守夜者和干預者。然而，3種治理模式并不相互排斥，企業可同時選擇多個治理模式，但同一時期只有一種治理模式起主導作用。

中介機構；治理模式；協同創新；金融機構

科技創新網絡是由各種行為主體（政府、高校、科研院所、企業、中介機構等）基于共同的創新目標而鏈接起來的。科技創新是由行為主體（企業、政府、高校科研院所、中介機構、金融機構、顧客等）參與，通過協同要素（技術、知識、信息、人才、資金等）的深度合作高效共享和利用資源，以增強行為主體的創新能力為目的的網絡系統。該系統中核心成員有企業，而政府、高校科研院所、金融機構、顧客和中介機構，在創新過程中起輔助作用，如圖1所示。作為抑制機會主義行為及優化創新結構的重要手段，創新網絡治理一直是眾多科技創新網絡研究學者關注的焦點問題。

圖1 科技創新網絡主體

在科技創新網絡中，政府雖然起輔助作用，但由于政府在政策制訂和資源配置等關鍵要素上的主導作用使得其在網絡中屬于關鍵角色。政府的腐敗、無能和低效將會成為經濟增長的嚴重阻礙。林洲鈺提出加快推進政府轉型的步伐，為中國企業的創新發展之路提供有力的制度支持，指出了政府在創新治理中的重要作用。本文基于交易成本理論，選擇了不同的科技創新治理模式，即把科技創新治理分為企業自主創新治理、市場創新治理和協同創新治理，再針對不同治理模式闡述政府的角色。

1 科技創新治理模式的選擇

迪屈奇對傳統的威廉姆森交易成本經濟學進行了改進，引入了效益。本文借用迪屈奇的模型，用Cm和Bm表示通過市場進行一項創新產生的費用支出比以及取得的效益，用Cf和Bf表示把這項創新放到公司內部進行，從而產生的費用和取得的效益。

圖2 公司內部創新

公司內部創新如圖2所示，在I1到I2區間內，Cm＞Bm，公司通過市場創新產生的成本大于取得的效益，這證明公司借助市場創新不可行；Cf＜Bf，公司通過內部創新產生的成本小于取得的效益，這證明公司內部創新是可行的。

市場創新如圖3所示，在I1到I2區間內，Cf＞Bf，公司內部創新產生的成本大于取得的效益，說明公司內部創新不可行；Cm＜Bm，公司通過市場創新產生的成本大于取得的效益，說明公司借助市場創新是可行的。

圖3 市場創新

圖4 創新聯盟

在圖4所示的創新聯盟坐標系內，Cf＞Bf，公司內部創新產生的成本大于取得的效益，說明公司內部創新不可行；Cm＞Bm，公司通過市場創新產生的成本大于取得的效益，說明公司通過市場創新亦行不通。此時，如果企業間能結成創新聯盟，進行協同創新，因為聯盟成員間具有的信任和合作關系，會使Cm曲線向Cf曲線方向移動，假設變成C′m曲線。因此，在I2～I3區間內，公司通過創新聯盟進行創新的成本小于取得的效益，說明公司通過創新聯盟進行創新是可行的。借助迪屈奇關于效益的概念，把這個區域稱為企業創新聯盟存在的迪屈奇空間。如果聯盟成員的關系很融洽，導致伙伴之間通過市場創新的交易費用與企業聯盟內創新交易內部化時所增加的各種創新費用總和相等，這樣戰略聯盟的組織形式就是可行的選擇。進一步分析發現，如果企業之間創新互補，共擔創新風險，即出現Cm＜Cf的情況，假設變成C"m曲線。在I1～I4區間內，公司通過創新聯盟進行協同創新的成本小于取得的效益，說明公司通過創新聯盟進行協同創新是可行的。該協同創新模式是企業更好的選擇，即在圖3中企業可以選擇市場創新治理，也可以選擇協同創新治理，但后者能夠使企業獲得更大的創新收益。

2 不同創新治理結構中政府的角色

基于交易成本理論，把科技創新治理分為3種：企業內部創新治理、市場創新治理、協同創新治理，對應的政府角色為支持者、守夜者和干預者，如表1所示。

表1 創新治理模式與政府角色

2.1 創新治理與政府的“支持者”角色

自主創新的主體非企業莫屬，這也是市場經濟發展的必然產物，又是創新主體的歸位，能從根本上完善我國創新體系的結構。在當前國際競爭激烈的環境下，我國政府正在改變職能，創新的主體由政府轉變到企業，從而使創新主體受益，加快國家的創新體系建設。

2.1.1 創造條件使企業成為自主創新主體

要讓企業鍛造成為真正意義上的創新主體，積極提供優質的公共產品并完善市場的監管，把“支持者”做扎實，讓企業變成自主創新層面上的主角；重點辦好高新技術創業服務中心、大學科技園等各類企業“孵化器”。

2.1.2 改善政府投入方式，加大扶持力度

企業投入到自主創新中的資金不足是一個普遍性問題，真正原因是企業自有資金不足。要逐步引導企業成為科技投資的主體，可通過以下途徑解決：①由政府建設平臺加快科研機構、企業、大專院校之間的合作和技術轉讓等；②鼓勵企業、高校以有形資產和無形資產入股等形式籌集科技創新資金；③籌辦設立各類激勵企業自主創新的專項基金。

2.1.3 做好法制建設，加強知識產權保護

能使企業進行自主創新的保障是有良好的法制環境，所以，政府的法制建設職能必須加強，給企業以良好的信心，并針對一些企業在具體的知識產權保護中存在的個別問題，要區別對待、及時解決，并建立和完善知識產權交易市場。

2.1.4 注重自主創新人才的培養

科技創新，人才為本。要對重點領域人才建立有利于創新的保障體系，可以通過一些政策來解決，比如提供住房、資金支持、轉移戶口、個人職稱、社會保險、子女就學。

2.2 創新治理與政府的“守夜者”角色

依據形成自組織創新網絡的基礎條件，在自組織科技創新網絡內部，它的縱向價值鏈相對較短，從而襯托出橫向互補合作的范圍相對廣泛。創新活動沒有具體到某個環節，而是在科技創新網絡內部根據各行為主體的需要而橫向展開。這里沒有明確、核心的創新行為主體，導致創新網絡內的創新活動非常活躍，并與網絡外的鏈接點連接，創新的自由度相對較大，創新的“路徑依賴”和“鎖定”程度非常低。

2.3 協同創新治理與政府的“干預者”角色

隨著科技創新的逐步發展，進入創新網絡內的企業日益增多，導致一些自組織科技創新網絡達到臨界狀態，且存在“市場失靈”的情況，“自組織”狀態此時不能促進產業的良性發展，科技創新網絡發展到此時就需要政府進行積極引導和扶持。進入科技創新網絡內部的企業擺脫不了“經濟人”的原則，特別是在競爭與合作中，總是謀求自身利益最大化，不能否認網絡中的企業存在著各種投機行為與道德風險等。政府此時既要承擔“守夜人”的職責，又要對創新市場進行適度干預。以協同創新網絡所處的制度環境進行分析，大型核心企業處在產業鏈的關鍵環節，在整個科技創新網絡中處于壟斷的支配地位，避免了“自組織型”科技創新網絡內生的復雜性和混亂性；大型核心企業存在于科技創新網絡內部，會有相反的作用產生，進而解決單純依靠市場這只“無形的手”時產生的諸多“市場失靈”問題。

3 結束語

基于交易成本理論研究創新網絡的治理結構問題，把科技創新治理模式分為企業自主創新治理、市場創新治理和協同創新治理。依據不同的治理模式對政府角色的研究，是用匹配問題進行的研究，突破了僅從3個層面（集群層面、區域層面、國家層面）研究創新網絡的約束。本文采用分類方

法研究了不同類型科技創新治理模式和政府角色，結論如下：①三種治理模式并不相互排斥，企業可同時選擇多個治理模式，但同一時期只有一種治理模式起主導作用。②沒有哪一種治理結構是最優的，僅有適合與不適合。企業本身應基于交易成本理論和自身特點采用不同的治理結構，也要考慮企業發展的不同階段、所處的外部環境的變化以及實際達到的效果，從而進行動態調整。③在科技企業創新網絡中，政府的作用非常重要，但政府的作用是有邊界的，關于對科技創新干預的程度，政府要重點研究，科技創新網絡發展的情況、相應產業發展所處的階段是決定因素。

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〔編輯：張思楠〕

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：A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.16.039

2095－6835（2017）16－0039－03

國家自然科學基金項目：適應復雜需求的SMPEs運營作業系統管理與優化研究（編號：71271060）；河南省政府決策研究課題：河南省政府治理創新研究（編號：2016B281）；河南省軟科學研究：科技創新網絡動態治理機制研究（編號：172400410037）；河南教育科學十三五規劃項目：三螺旋創新理論下高校供給側結構改革研究（編號：〔2017〕-JKGHYB-0095）