專利信息服務助力專利運營路徑探析

亢婭麗

摘要：專利運營是專利制度支撐知識產權強國建設的最后一公里，近年來在全國范圍內如火如荼的開展。從數據來看，我國專利運營效率還有待于進一步提高。專利信息服務通過前端提升專利質量，中間對接需求服務，后端盡職調查解決交易安全問題，在打通這最后一公里的路程上發揮重要支撐作用。

關鍵詞：專利運營；專利信息服務；專利信息對接；專利盡職調查

0引言

黨中央、國務院一直以來高度重視專利運用工作。2016年，國務院發布的《促進科技成果轉移轉化行動方案》中提出，建立國家科技成果信息系統，在不泄露國家秘密和商業秘密的前提下，向社會公布科技成果和相關知識產權信息；產學研協同開展科技成果轉移轉化；推動企業加強科技成果轉化應用，這對知識產權事業提出了新的要求，更對專利運營提供了千載難逢的發展機遇。

為加強知識產權的運用和科技成果的轉移轉化，多個省市出臺政策鼓勵知識產權運營工作，知識產權運營工作如火如荼的在開展，但運營成效并不突出。知識產權出版社i智庫《2014年中國專利運營狀況》研究報告顯示，2009-2014六年間，中國運營專利數量占中國儲備專利的比例均在1-2%之間。對于專利產出量較大的高校來說，i智庫2014年發布的《京津冀211高校專利發展研究報告》數據顯示：截止到2014年7月，京津冀211高校公開的專利中，只有3.18%有過相關的運營活動；而與之形成鮮明對比的是，這些專利中有近四成已經失效（包括未授權），而失效的原因中未繳年費占到一半以上。

1專利運營和專利信息服務的內涵

關于專利運營，尚無權威的統一的定義。2013年4月，國家知識產權局發布《關于實施專利導航試點工程的通知》及《關于組織申報國家專利運營試點企業的通知》都提及了專利運營，但并未對專利運營的內涵和外延予以界定。2014年4月22日，深圳市市場監督管理局發布《企業專利運營指南》，該《企業專利運營指南》將專利運營界定為“通過對專利或專利申請進行管理，促進專利技術的應用和轉化，實現專利技術價值或者效能的活動。”

專利運營的概念，有廣義和狹義兩種。廣義的專利運營是知識產權的運用和經營的統稱，知識產權的運用可以實現知識產權的制度價值，而知識產權的經營可以實現知識產權的經濟價值，包括商用價值（中國知識產權高峰趨勢論壇，2016年）。狹義的專利運營指以專利本身為標的的經營活動，包括以經營為目的的專利培育、專利轉讓、許可及質押融資等，以最大限度地實現專利權經濟價值。本文中的分析限定在狹義的專利運營。

專利信息服務是由專業技術、信息情報、信息化技術、法律、政治及經濟等軟硬件綜合能力支撐的服務，是利用專利信息開展的所有服務的總稱。專利信息服務包括數據收集、加工、文獻翻譯、數據庫建設、軟件開發、系統集成服務，專利信息檢索、分析和評估服務，專利代理和法律、政策服務，專利訴訟、盡職調查、專利質押貸款和其他投融資服務等多種形式的服務。

2專利運營中存在的問題

2.1專利質量低下，專利運營如無源之水

在國家政策引導下，我國的專利申請量不斷突飛猛進，我國的發明專利申請量已經連續4年位居世界第一。但其中出現了為追求數量而濫竽充數的專利，專利質量更是差距巨大，有企業投入大量研發申請的高品質專利，也有為了拿到國家專利申請獎勵而提交的垃圾專利。

面對專利質量良莠不齊的現狀，專利運營工作難以開展。在每一個重大的產業技術價值的背后，都有重要的科學發現作為基礎。同樣，科學發現是重大核心專利的基礎，重大核心專利是取得重大運營成果的基礎。不談專利質量，專利很難在市場上實現其經濟價值。

2.2專利運營的供需雙方難以有效對接

專利供需不對稱是影響制約專利運營的根本問題。專利不能有效運用，其重要原因在于存在嚴重的供給與需求矛盾。一是供需雙方均無法獲取明確信息。專利持有者對科技成果的市場需求不甚了解，無法快速定位需求企業。專利需求方因信息不通暢，雖然手持資金卻似大海撈針，難以找到適合自身發展的專利項目，或是面對眾多專利信息，需求方難以選擇定奪。二是專利供需不匹配。大專院校、科研院所等專利權人長期以來與企業聯系較少，造成專利成果與企業需求脫節，專利運營的供需雙方難以達成合作，最終導致技術需求不足與技術供給過剩并存。

2.3專利運營面臨多重交易風險

專利屬性決定了其運營潛在高風險：其一是專利申請授權階段的屬性，Laniouw和Schankerman（2001）指出，專利的權利要求數量與其發生侵權訴訟率成正比；其二是專利授權后的價值屬性，專利維持年限越高，其“向前引用”次數則越多，且更易陷入侵權糾紛。同時，專利運營市場存在諸多問題，包括市場信息不充分、不完整，知識產權價值決定的單面性，交易過程、合同條款和定價等缺乏標準，時間和交易成本混亂，雙邊許可體系存在缺陷等。

專利運營中的風險因素，主要包括訴訟、無效等因素導致的風險、與技術有關的風險和與企業經營狀況有關的風險以及金融風險。金融風險是指在債務人不能按約定清償到期債務的情況下，債權人不能通過處分所質押的專利權而受償，如專利權被宣告無效、專利權難以變現（專利技術難以在市場上得到應用；隱含在專利技術背后的商業秘密對專利權的制約）、專利權的價值貶值（新技術和替代技術對專利價值的影響）。

3專利信息服務促進專利運營的路徑選擇

專利運營是專利制度運行的最后一公里，其對于實現專利本身的經濟價值以及專利制度的價值目標“促進科學技術進步和經濟社會發展”都具有重大現實意義，也是實現知識產權強國建設任務的內在要求。專利信息服務通過前端提升專利質量，中間對接需求服務，后端盡職調查解決交易安全問題，在打通這最后一公里的路程上發揮重要支撐作用。

3.1提升專利質量，提供信息資源保障endprint

專利信息服務是提升專利質量的基石。在專利創造過程中，專利管理制度建設、專利檢索咨詢及項目執行過程中專利技術動態跟蹤，是研發的基礎性工作，同時也是專業性極強的技術性服務工作。專利信息服務對提升專利質量的作用機制體現在：在技術創新中提供技術狀況和引導啟示作用。發明主體對專利文獻進行閱讀、分析、歸類、標注，形成相應的專利分析報表，對此領域技術進行全面了解。其次對相關文獻進一步細化與歸類，對技術發展水平、發展趨勢、競爭對手研究方向、技術市場需求進行深入了解，并以此為依據結合自身的科研實力與技術特征做出科研方案設計；在專利申請時提供對比文件和界定專利申請文件中的現有技術與創新部分。

在專利運營信息基礎上，專利信息服務提供支撐專利運營的信息資源保障，并對其進行管理、分析和運用。專利運營相關信息包括：專利創造涉及的原始文檔及過程記錄；專利檢索分析、評估與預測研究等報告；有關專利復審、無效、訴訟等法律文件；與專利有關的公文、圖書、情報等資料；與專利相關的經營信息和收購、并購信息；專利運營相關的協議、合同等；專利文獻，包括主要國家和地區的專利全文及其法律狀態和專利申請案卷等；專利工作檔案，包括相關考核、獎勵、懲處等歷史文檔；所屬行業主要競爭對手的最新專利動態，以及業界的專利訴訟、專利許可、專利聯盟、專利池等的最新進展；所屬行業的專利運營狀況，專利交易市場（平臺）及其活躍程度等；專利運營相關的其他專利數據、文獻、法規、政策等信息。

3.2有效粘合專利供需雙方

專利信息服務通過專利儲備、托管、專利分析、價值評估、專利展示、培育及專利產業化等服務，可以推進專利供需的有效對接。一方面，根據企業發展的技術障礙、技術缺陷，分析相關專利申請信息，尋找掌握相關技術的專利權人，促進專利交易。另一方面，研究企業發展中的技術需求，掌握技術可能的發展趨勢，反饋回專利的生產者，提高專利產出的針對性。最后，對已有專利資產進行梳理和甄別，對專利擁有者的專利資產進行組合管理，組建專利池或培育專利組合，確定專利資產價值，推薦給潛在需求企業，最終盤活專利資產。

3.3通過盡職調查進行風險防范

專利盡職調查就是對專利資產狀況所進行的確認與證實活動。專利運營過程中應進行盡職調查、分析、評估，選擇恰當的運營方式和措施，避免有損企業產品、技術和專利戰略的運營行為。基于專利信息服務的風險防范措施包括：

（一）通過專利檢索摸底專利的總體狀況，包括專利儲備數量、專利組合、專利布局、與專利相關的標準、參與的專利聯盟或專利池等。

（二）通過法律狀態檢索確定目標專利的權利人是否為交易對象，目標專利當前的繳費狀態是否有效，專利權屬是否明確無爭議，專利是否涉及訴訟，專利權的行使是否受限，以及法律保護期限。

（三）通過檢索目標專利的同族判斷該專利的布局地域范圍，這在某種程度上表現了相關產品的市場范圍。

（四）通過現有技術檢索和專利授權條件分析判斷目標專利的穩定性，缺乏穩定性的專利是不值得投資的。

（五）通過檢索和分析現有技術判斷該專利要求保護的技術方案在整個技術生命周期的階段，進一步分析其是否是某種技術或者產品的核心專利，是否是標準必要專利等。endprint