鄭洛新國家自主創新示范區的知識產權制度建設問題研究

文/張 洋

鄭洛新國家自主創新示范區的知識產權制度建設問題研究

文/張 洋

一、鄭洛新自主創新示范區知識產權政策法律研究的必要性

從2009年3月國務院批復成立北京中關村國家自主創新示范區為開始，7年來國家自主創新示范區得到了迅猛發展，成為區域經濟發展的“領頭羊”，其中知識產權的支撐作用功不可沒。

推動技術發展的主要力量不是技術自身的演進，而是有利于創新的制度安排。杰弗里.迪克曼(Jeffreyf.Dicker?man)認為，缺乏技術創新是欠發達國家取得全球市場競爭力的障礙。而知識產權制度則是鼓勵技術創新、促進成果轉化、提高國家科技水平的保證。鄭洛新國家自主創新示范區的發展離不開知識產權制度作用的發揮。建立和完善知識產權制度，有效降低知識產權風險，助力鄭洛新國家自主創新示范區，我國知識產權綜合管理體制改革提供實踐經驗，也可為河南省經濟轉型升級和創新發展提供支撐力量。

二、鄭洛新國家自主創新示范區發展面臨的知識產權問題

鄭洛新國家自主創新示范區從籌備到最終設立均得到了河南省各個部門的高度重視，河南省各部門從不同層面對鄭洛新自主創新示范區的建設做出各種努力。國務院對于鄭洛新國家自主創新示范區的批復中明確指出，鄭洛新國家自主創新示范區要在知識產權保護和運用方面做出探索和示范。但是鄭洛新自主創新示范區在知識產權制度建設等方面仍然存在較大差距。具體而言，鄭洛新國家自主創新示范區的知識產權建設方面存在下列問題。

（一）知識產權方面的政策體系尚未建立健全

總體上來講，與鄭洛新國家自主創新示范區知識產權方面有關的規定與現實需求相去甚遠，但是僅有的些許規定仍然呈現出“三多三少”的特點：宏觀性、綱領性的規定多，具有操作性的具體規定少；分散的規定多，集中的規定少，散見于政策文件中，尚未形成獨立完整的體系；單一主體發布的文件多，多部門聯合發布的規定少。

迄今為止，河南省出臺的與鄭洛新國家自主創新示范區相關的主要政策文件有三個。中共河南省委、河南省人民政府于2016年5月26日印發的《鄭洛新國家自主創新示范區建設實施方案》；河南省委、省政府于8月31日正式印發的《關于加快推進鄭洛新國家自主創新示范區建設的若干意見》；河南省委、省政府于8月31日正式印發的《關于貫徹落實〈國家創新驅動發展戰略綱要〉的實施意見》。

（二）知識產權行政管理體系分散

2016年河南省人民政府成功申報并獲國家批準開展知識產權強省試點省建設，這為河南創新驅動發展增添了新的活力。知識產權強省的建設需要具有視野國際化、治理能力現代化的知識產權管理體制以獲得更多的機會參與國際多邊、雙邊和區域知識產權合作。鄭洛新國家自主創新示范區的發展能夠助力河南省知識產權強省的建設，但是其面臨著知識產權行政管理體系分散的困局。而這一困局并非其獨有，而是具有普遍性的問題。

我國現行的知識產權行政管理體制依舊沿襲上世紀八十年代模式，“九龍治水”的局面長期得不到解決。改變分散行政管理模式，順應各類知識產權成果集聚、集成利用、互利互補的趨勢，實行“三合一”乃至“統一”的知識產權集中管理模式，是融入世界知識產權話語體系，營造與國際接軌、統一高效的知識產權保護環境的必由之路，是知識產權行政管理體制改革的當務之急。

（三）知識產權風險防范機制缺位

據中國國家知識產權局2016年7月14日發布的《“一帶一路”知識產權環境報告》顯示，2015年，中國在“一帶一路”沿線15個國家提交專利申請3 287件，沿線41個國家在華提交專利申請3 127件。2016年上半年，沿線34個國家來到中國提交專利申請1 664件，同比增長20.8%。“一帶一路”戰略在推進加快中國企業“走出去”步伐的同時，不可避免地使中國企業面臨巨大的知識產權侵權風險。《鄭洛新國家自主創新示范區建設實施方案》中指出鄭洛新自主創新示范區應當充分發揮示范區在國家“一帶一路”戰略中的區位優勢和交通樞紐優勢，大力開展國際科技合作。而開展國際科技合作的前提是幫助企業力爭做到“知識產權先行”，積極探索防范風險的有效路徑。調研中發現，鄭洛新自主創新示范區內的企業或者沒有專門的知識產權部門，或者雖然有知識產權部門但是疏于知識產權風險防范方面的建設。客觀地講，大部分企業對于風險防范機制的認識仍然停留在專利申請、商標注冊等類似問題上，而對于知識產權戰略布局，應對國際知識產權訴訟等問題認識極為有限。隨著與“一帶一路”沿線國家貿易往來的增加，會有越來越多的企業意識到此問題的重要性。但是對于單獨的企業來講，建立完善的知識產權風險防范機制不具有可行性。據此，為降低中國企業在拓展海外市場進程中的知識產權風險的不確定性，鄭洛新自主創新示范區建立事前、事中、事后全方位、體系化的知識產權風險防范機制是十分必要的。

（四）知識產權服務機構不足

構建完善的知識產權服務體系，根本在于設立知識產權服務機構。國內知識產權服務機構主要包括事業類知識產權服務機構（例如知識產權服務中心、知識產權維權援助中心）以及企業類知識產權服務機構（諸如專利事務所、商標代理公司），而后者是知識產權服務機構的主體，并且是知識產權服務業發展的基本力量。無論何種形式的知識產權服務機構皆存在以下問題：第一，服務機構小、弱、散，規模急需壯大。第二，服務以傳統業務為主，領域尚待拓寬。第三，服務機構國際化、高端化不足，品牌效應還需打造。

三、鄭洛新自主創新區知識產權制度對策設計

（一）建立健全知識產權政策體系

參考其他國家自主創新示范區的做法，結合鄭洛新國家自主創新示范區的現實狀況，河南省委、省政府以及其他部門應當出臺有關知識產權的政策文件。如《關于加快推進鄭洛新國家自主創新示范區知識產權質押貸款工作的意見》《關于鼓勵本區自主知識產權創造和應用的實施細則》《關于支持知識產權和標準化服務業在鄭洛新示范區集聚創新發展的辦法》。

（二）構建高效的知識產權管理工作體系

作為國家自主創新示范區，鄭洛新應當建立起與國際接軌的知識產權發展環境，不斷提升知識產權管理和保護水平。據此，應當在示范區設立知識產權綜合管理體制改革試點，建立集行政管理與綜合執法功能于一身的知識產權行政管理機構，統一負責示范區專利、商標、版權等知識產權的行政管理事務，在突出示范區技術優勢的同時，逐步打造其制度優勢。相較于大多數自主創新示范區，鄭洛新的特殊之處在于涉及三個不同的行政區劃——鄭州市、洛陽市、新鄉市，若再采取傳統知識產權管理模式，即專利、商標、版權分別由不同的行政部門管理，則必然導致更低的工作效率。

設立集中統一的“三合一”知識產權管理機構，理由在于雖然鄭洛新自主創新示范區由三個片區組成，但是將三者“打包”設立國家鄭洛新自主創新示范區目的即在于發揮集約優勢，故不宜將知識產權事務“分而治之”。且《鄭洛新國家自主創新示范區實施方案》中明確指出，建立統籌協調發展機制，統籌科技創新、制度創新和體制創新，以深化體制機制改革加強對科技創新的保障。加強省直各單位與鄭洛新三市聯動，建立省統籌、市建設、區域協同、部門協作的工作機制，完善跨層級、跨部門的集中統籌和協同創新組織模式。

（三）探索“一帶一路”沿線國家和地區知識產權風險防范機制

知識產權預警機制的建立健全是一項長期性、系統性的工作，鑒于下列諸多因素，鄭洛新自主創新示范區知識產權預警機構在設立初期應當具有一定的傾斜性，確定鄭洛新自主創新示范區知識產權預警的關鍵領域和重點企業，而不宜“一攬子”遍及所有的產業，從而真正有效實現預警機制對知識產權風險發生的前置管理作用。

首先，河南省的地緣位置以及目前的省情現狀決定了知識產權發展水平與東部發達地區尚有一定差距，在建設初期不宜提過高要求。其次，“一帶一路”涉及多個沿線國家，知識產權預警機構應當首先考慮到與鄭洛新自主創新示范區貿易來往頻繁的國家，之后再將范圍擴大至貿易往來不太頻繁的國家，逐步將沿線國家涵蓋進去。再次，知識產權糾紛主要是圍繞高新技術領域的專利、具有一定影響力的商標等發生的。因此，應當首先具有針對性地對這些領域預警。最后，入駐鄭洛新自主創新示范區的企業絕大多數都屬于知識產品密集的知識型企業,而非傳統的勞動密集型企業。因此，幾乎每一個企業都需要預警機制的保護。面對諸多企業，預警機制初期想要涵蓋所有的企業和行業缺乏可行性。據此，鄭洛新自主創新示范區的知識產權工作應當以企業需求為核心、以國別產業為導向、以專業研究為基礎，協助企業在“一帶一路”經濟區域投資、合作、創辦實業、并購、融資過程中，評估知識產權環境和識別知識產權風險，為企業提供應對策略。

（四）建立完善的知識產權服務體系

（1）在鄭洛新自主創新示范區建設國家知識產權服務業集聚發展試驗區

鄭洛新自主創新示范區應當構建服務主體多元化的知識產權服務體系,為解決知識產權服務與市場需求對接信息不對稱的問題，需要政府搭建交流平臺，實施有效引導。具體而言，鄭洛新自主創新示范區應當積極準備相應的條件，申報建設國家知識產權服務業集聚發展試驗區,可以借鑒“二維一體”的集聚區建設模式。一方面依托鄭洛新自主創新示范區的知識產權建設，實現知識產權服務業態的物理聚集；另一方面建立鄭洛新自主創新示范區知識產權服務業聯盟，實現知識產權服務業態的功能聚集。

國家知識產權服務業集聚發展試驗區建設是國家知識產權局為引導知識產權服務業集聚發展，完善產業聚集區知識產權服務業管理體系、優化服務結構、提升服務能力，在產業聚集區域開展的一項創新性工作。截止2016年底，國家知識產權局在北京中關村、上海漕河涇、蘇州高新區、深圳市福田區、河南鄭州、青島嶗山區、成都高新區、杭州高新區、武漢東湖高新區等地區設立了10個國家知識產權服務業集聚發展試驗區，為知識產權管理部門與產業管理部門搭建起有效合作的載體，共同建立起服務業與實體產業融合發展的共生生態系統。

國家知識產權局印發的《國家知識產權服務業集聚發展試驗區工作實施辦法（試行）》，其中第五條規定了申報條件：（一）申報試驗區所在地人民政府高度重視知識產權服務業發展，具備相對健全的知識產權管理機制并設立知識產權服務業發展經費。（二）申報試驗區產業優勢明顯，聚集一批創新型企業和骨干龍頭企業，創新主體對知識產權服務有較高要求。（三）申報試驗區至少聚集20家以上知識產權服務機構，能基本保障區內對專利、商標、版權、地理標志和植物新品種等知識產權的服務需求。鄭洛新自主創新示范區通過努力應該能夠達到上述條件。

（2）鄭洛新自主創新示范區內知識產權服務機構的定位

知識產權服務機構的功能不應當僅僅停留在知識產權申請、維權等比較單一、普通的層面上，應當延伸服務的廣度與深度。有鑒于此，將其定位為“四角色、三層面、二通道”。

知識產權服務機構四種角色表現為：第一，引領者。雖然2015年我國科技進步貢獻率達55.1%，國家創新能力世界排名提升至第18位。但是，我國的創新能力仍有待提升。專利領域普遍存在著科技水平不高、適用性較差的問題。以2014年審結的專利申請為例，發明、實用新型和外觀設計分別為43.1萬件、92.5萬件和53.3萬件。發明的數量最少僅占22.8%。據此可知，我國專利面臨總量高、含金量低的尷尬局面。為提高成果的價值性以及避免因缺乏對社會發展趨勢的了解而重復勞動，知識產權服務機構應當引導創造者了解市場動態需求，在此基礎上尋找并篩選出擁有市場前景的發明創造。第二，投資人。這一角色作用的發揮應當循序漸進。其完整的投資范圍為創造過程中所產生的全部合理風險與成本，包括前期向創造者支付創造所需資金；中期為專利的撰寫、申請、維護、授權、許可、移轉等過程中所產生的風險與費用；后期則為最終的利潤分享。現階段知識產權服務機構可以有選擇性地投放資金，待各方條件成熟之后，逐步增加投資范圍。第三，代理人。這個角色的作用表現為全面代理創造者智力成果的申請、注冊、登記、復審、無效、異議、確權、維權等。第四，轉化平臺。知識產權資本化是知識經濟發展的必然結果，正如學者所言，知識經濟時代給我們帶來的是又一場革命，而這場革命的先鋒就是知識資本。但是由于沒有為權利人與需求者之間搭建交流平臺導致信息不暢通，從而使權利人與需求者之間欠缺有效溝通。因此權利人難以找到合適的需求者，故難以將智力成果有效轉化；而需求者亦不清楚如何獲取授權，雙方皆面臨信息不對稱的困局。知識產權服務機構則能夠打通供需雙方的交流障礙，通過適當渠道將智力成果投放市場，成為智力成果商業化、市場化的中介平臺。知識產權服務機構在扮演好以上四種角色的同時，同樣要經歷整合各種資源、使資源配置盡可能最優化的過程，將創造者、產品制造商、學術機構，乃至社會環境進行融合（如圖1所示）。

知識產權服務機構所發揮的作用體現為三層面（如圖2所示）：首先，微觀層面上的作用。對個人而言，知識產權服務機構能夠為其提供一定的資金支持、完備的市場需求預測；對企業而言，能夠為其提供強大的智力支持、廣闊的市場前景。其次，中觀層面上的作用。知識產權服務機構由于其所具有的專業性保證期能夠準確把握市場發展導向、破解市場需求。最后，宏觀層面上的作用。對于整個社會發展、科學技術進步、文化繁榮而言，知識產權服務機構能夠普遍提高全社會民眾的知識產權意識，有助于營造良好的知識產權保護氛圍。

知識產權服務機構在上述四個角色之間不斷轉換，在三個層面發揮重要作用的同時，打通了知識市場的“走進來”與“走出去”的兩個通道。“走進來”體現為創造者在市場導向之后能夠有的放矢地進行創造，能夠比較順利地走上創造之路；“走出去”體現為智力成果完成之后，能夠比較及時地被推廣應用。

作為國家級的“實驗區”，鄭洛新自主創新示范區將成為河南新的創新源、新的活力源、新的增長源，并有望成為河南乃至中西部地區自主創新的典范。積極探索知識產權在推進自主創新和高技術產業發展方面的先進經驗，既力爭作為先行先試的典范，又為其他國家自主創新示范區提供可資借鑒的經驗。

（本文是河南省教育廳2016年度人文社會科學研究重點項目《美麗中國視域下科技創新法治化路徑探究》的部分成果。)

《美麗中國視域下科技創新法治化路徑探究》項目編號（2016-zd-085）。

(作者單位：河南財經政法大學）

圖1 知識產權服務機構的角色

圖2 知識產權服務機構的作用