英國通用設計審查(GDA)初探

諶登華，姜 宏，張翔宇，吳宇翔

(中國核電工程有限公司，北京 100840)

英國通用設計審查(GDA)初探

諶登華，姜 宏，張翔宇，吳宇翔

(中國核電工程有限公司，北京 100840)

英國新建核電廠(Nuclear New Build，簡稱NNB)擬采用的候選堆型在建造前通常要求對其從核安全和核安保兩個方面進行審查，即所謂的“通用設計審查(Generic Design Assessment，簡稱GDA)”。本文對英國核安全監管體系下新建核電廠取證過程進行了分析研究，包括：英國主要核安全監管部門、監管范圍和流程、通用設計審查及其在英國新建核電廠審批過程中的地位等，重點就審查依據、審查流程、送審文件準備等進行介紹和分析。文章最后還總結了執行通用設計審查將面臨的主要風險和挑戰，為我國核電企業開展通用設計審查給出了具體建議。

英國；新建核電廠;核安全監管體系; 通用設計審查

中國核電企業正在準備廣泛參與英國民用核能項目，并試圖將擁有自主知識產權的核電技術引入英國。我國自主核電技術如果能夠進入世界上最早開始核電民用化的英國市場，將標志著中國核電技術叩開了發達國家核電市場的大門，占領了世界核電市場的橋頭堡，未來將產生巨大的品牌宣傳效應，對于開發東南亞、中東、南美等新興核電市場具有重要意義。

核電技術要想落地英國，首先需要得到英國核安全監管機構對于該技術安全性的認可，就某個具體堆型來說，通常要求開展并完成通用設計審查[1]。該審查由英國核監管辦公室(Office for Nuclear Regulation，簡稱ONR)和環境署(Environment Agency，簡稱EA)共同實施，審查通過后分別獲得相應的設計認可證書(Design Acceptance Confirmation，簡稱DAC)以及設計許可聲明(Statement of Design Acceptability，簡稱SoDA)，在后續核廠址許可證(Nuclear Site License，簡稱NSL)的取證過程中，以上文件將作為反應堆設計安全性的證明材料提交，加速取證過程。

對于我國自主核電技術來說，為了提高效率，盡快得到英國核安全監管機構的認可，進而能夠在英國建造，必須開展通用設計審查并獲得相應證書。

1 英國核安全監管體系

1.1 英國核安全監管部門

作為最早涉足民用核能領域的國家，英國建立并逐步完善了一套完備的核設施安全管理體系，即通過向涉核企業頒發許可證以允許持證者在特定廠址之上開展許可證中所限定的活動。監管范圍涉及核安全、核安保、環境安全等方面[2]。與以上職能相對應的核安全監管機構包括：核監管辦公室、民用核安保辦公室(Office of Civil Nuclear Security，簡稱OCNS)和環境署。

1.1.1 英國核監管辦公室

英國核監管辦公室成立于2011年4月1日，隸屬于英國健康與安全執行局(Health and Safety Executive，簡稱HSE)，負責英國境內核設施的安全監管。通過向申請者頒發核廠址許可證來控制該廠址之上所有核安全相關的活動。

1.1.2 英國民用核安保辦公室

英國民用核能安保辦公室是英國核監管辦公室的法定組成部分，負責對民用核設施的安全保衛進行監管，監管范圍包括：核材料的實物保護、信息技術安全、核材料運輸、核電廠工作人員出入管理等。該辦公室要求申請者提交廠區實物保護計劃，并在核材料進廠前得到批準。

1.1.3 英國環境署

英國環境署為英格蘭核設施的主要環境監管機構。威爾士自然資源組織(Natural Resources Wales, 簡稱NRW)在威爾士承擔環境署的功能。在蘇格蘭，蘇格蘭環境保護署(Scotland Environment Protection Agency，簡稱SEPA)負責蘇格蘭核設施的環保監管。

環境署的監管范圍包括：放射性廢物處置；受控水域(包括河流、河口、海洋和地下水)的取排水；受污染土地的評估和清理；常規廢棄物的處置；洪水風險管理；聯合主管機構英國健康與安全執行局，執行《重大事故危險控制管理條例》(Control of Major Accident Hazards regulations，簡稱COMAH)的要求等。

1.2 英國核安全監管流程

要在英國合法建造和運行核電廠必須得到英國政府的批準并接受核安全監管機構的監督和審查，涉及的政府部門和監管機構主要包括：英國商務、能源與工業戰略部(Department for Business, Energy & Industrial Strategy，簡稱BEIS)、核安全監管辦公室、環境署。如圖1所示，這些部門在英國新建核電廠的批準和審查過程中所扮演的角色包括：通用設計審查(由核監管辦公室和環境署共同審查發證)、核廠址許可證取證(由核監管辦公室和環境署共同審查發證，批準所有核安全相關的活動)、環境許可(由環境署批復，評估非核的常規工業活動對環境的影響)、核電廠廠址規劃(由英國商務、能源與工業戰略部審批)、退役融資方案(Funded Decommissioning Programme，簡稱FDP)(由英國商務、能源與工業戰略部審批)等[3]。監管過程貫穿通用設計審查、廠址許可證申領、澆灌第一罐混凝土(First Concrete Date，簡稱FCD)、調試、運行、退役、廠址恢復的整個過程。

圖1 英國核安全監管Fig.1 Nuclear safety regulation in UK

需要注意的是，審批流程涉及的所有活動都必須公開透明。核活動對安全以及環境的影響需要向公眾開放，但可以不包括敏感信息和商業機密信息；同時，對公眾的意見做出回應，保持與公眾的接觸和溝通等。

具體到英國新建核電廠取證過程，其目的是獲得核廠址許可證。不同于其字面含義，核廠址許可證覆蓋該廠址整個壽期內的所有活動，從核電廠建造、調試、運行、退役到廠址清理和恢復，只要取證時所基于的申請條件沒有發生變化，核廠址許可證可永久有效[4]。

為獲得廠址許可證，審評要經歷兩個階段，分別是通用設計審查階段和核廠址許可證審查階段。通用設計審查是非強制性的，而廠址許可證為英國法規所要求，具有法律效力。兩個階段可以有重疊，審查內容和審查結果見表1。

表1 英國新建核電廠取證過程Table 1 UK nuclear new build licensing process

注：初步安保計劃(Conceptual Security Arrangement，簡稱CSP) 環境許可(Environment Permit，簡稱EP)

在通用設計審查階段，申請方通常為反應堆供應商，核監管辦公室和環境署對核安全相關問題及環境方面的措施進行審查，并分別頒發設計認可證書和設計認可聲明。證書有效期為自發證日起十年。

在核廠址許可證申領階段，申請方為核電廠運營商，核監管辦公室和環境署對某一廠址擬建的核電廠設計進行審查，包括對廠址申請的審查，核電廠建造、調試、以及后續監管。審查通過之后頒發核廠址許可證。

以上兩個審查階段是緊密聯系在一起的，英國法律規定核廠址許可證持有者對其核電廠安全負最終責任，通用設計審查過程中申請方在送審文件，即安全分析案例(官方稱為Safety Case)中對核電廠安全性的描述和承諾需要由未來的運營商承擔法律責任。在通用設計審查階段，申請方通常為反應堆供應商，雖非強制，但也建議有潛在運營商參與其中，一方面保證了核電廠安全信息從反應堆供應商順利轉移至核電運營商，另一方面也顯示出所審查的反應堆技術存在建造的可能性。

2 通用設計審查

通用設計審查制度始于2007年，由英國核監管辦公室負責組織實施，對參與英國新建核電廠招標的候選堆型進行審查，首批審查對象為歐洲壓水堆(European Pressurized Reactor，簡稱EPR)和西屋電氣公司的先進非能動壓水堆AP1000等，EPR于2012年獲得設計證書結束審查，而AP1000于2011年6月暫停審查, 2015年3月,恢復并開始了第二階段審查，目前，審查仍在進行中。

審查伊始，由反應堆供應商或運營商向核監管辦公室提出審查申請，審查通過后，頒發設計認可證書。取得該證書意味著，基于申請方所提交的信息，核安全監管部門有信心，且認為采用該設計的核電廠能夠在英國建造和運行。

設計認可證書屬于一種證明文件，無法律條文支撐，不具有法律效力，不屬于英國新建核電廠取證強制要求，不能確保核廠址許可證的發放，核廠址許可證取證過程需要審查更多的事項，比如廠址相關內容以及通用設計審查通過之后申請方對原設計或申照文件所做的修改。也就是說，核廠址許可證的獲取并不以通用設計審查通過為前提條件，但是核監管機構希望所有的申請方進行通用設計審查，從而縮短核廠址許可證的取證周期。

2.1 審查依據

英國涉核的重要法律為1965年頒布的《核設施法案》(Nuclear Installations Act，簡稱NIA)明確了核設施的取證和監管要求。1975年，該法案中與安全相關的部分成為1974年頒布的《勞動衛生與安全法案》(The Health and Safety at Work etc Act，簡稱HSWA)的強制性條款。根據該法案，除了部分特殊情況，如果沒有英國健康與安全執行局頒發的許可證，任何廠址之上，都不能出于任何目的安裝或者運行核裝置，而且《核設施法案》的第四部分授予英國健康與安全執行局在為核材料的運輸、處理和處置發放許可證時附加相應條件，也就是所謂的廠址條件。當前，共有36條廠址條件，涵蓋廠址邊界確定、邊界內核活動的限制要求、安全文件、周期檢查、調試、運行、退役等[4,5]。

《勞動衛生與安全法案》和《核設施法案》明確了核安全監管的目標和要求。具體到核安全審查，監管機構頒布了安全審查準則(Safety Assessment Principles，簡稱SAP)和與之對應的技術評審導則(Technical Assessment Guide，簡稱TAG)。其中，安全審查準則用于對核設施安全分析案例的審評，技術評審則為審查準則提供進一步的說明，為審評者在核安全監管決策過程中提供支持。

審查準則能夠確保不同的審查人員能夠對安全分析案例給出一致的審查結論。大多數情況下，審查準則用于指導審評人員，但在有些情況下也作為法律要求具有強制性，因為它是對法規要求的細化。技術評審導則主要是對審查準則的解釋和使用進行說明和指導，同時幫助取證者了解審查者對安全分析案例中相關技術因素的要求和期待。需要注意的是，審查準則和技術評審導則不用作也不足以用作核電廠設計或運行標準，這體現了英國核安全監管體系的“非明確規定(Non-Prescriptive)”的特點[6-8]。

2.2 審查流程

通用設計審查流程如圖2所示[9,10]。整個審查過程分為四個步驟，分別是：

(1)步驟一，送審文件準備；

(2)步驟二，基本審查，審查“聲明文件”；

(3)步驟三，總體審查，審查“論證文件”；

(4)步驟四，詳細審查，審查“證據文件”。

每個步驟的內容、目的、持續時間見表2。

圖2 英國通用設計審查的審查流程示意圖[11]Fig.2 UK generic design assessment process diagram

2.3 送審文件

根據前述內容，英國通用設計審查是對新堆型的安全分析案例進行審查。安全分析案例是從廠址、核設施運行狀態角度描述放射性風險及其預防和緩解措施的一系列文件，涉及廠址選擇、核設施本身、核設施各個子項、核設施的某種變更或某種操作，或對于影響核安全其它重要方面的描述[13]。安全分析案例應該清晰且全面的論述某一核設施能安全運行或者是某一操作能夠安全進行，與這些運行和操作相關的風險和危害已經得到充分的分析并確定了合適的限值和前提條件，而且還準備了充分的應對措施[14]。

在英國核監管體系中，送審文件把安全分析案例組織在一起，包含與我國監管體系中初步安全分析報告(Preliminary Safety Assessment Report, 簡稱PSAR)和最終安全分析報告(Final Safety Assessment Report，簡稱FSAR)相同的許多內容，但在論述方式上與標準化的安全分析報告存在很大差異。在安全分析報告(Safety Assessment Report，簡稱SAR)中，編寫者主要論述其設計與法規標準的符合性，通過對話會確認報告中未包括的內容不會對審評結論產生不利影響。而安全分析案例是一系列的“聲明(Claims)-論證(Arguments)-證據(Evidences)”結構(如圖3所示)，用以證明沒有擾動會導致非預期結果，不是對是否滿足準則給出判斷，而是需要證明對于非預期結果有足夠的安全裕量。

表2 英國通用設計審查的審查流程及時間表[12]Table 2 Timetable and procedure of UK generic design assessment

圖3 安全分析案例結構示意圖[13]Fig.3 Structural diagram of safety case

圖4給出了一個典型安全分析案例 “聲明-論證-證據”結構所包含的內容，包括最頂層的聲明、對聲明的論證以及支撐論證的證據。

圖4 典型安全分析案例內容Fig. 4 Content of a typical safety case

核監管辦公室官方文件明確了送審文件的要求：在步驟二審查前，申請方需提交初步安全報告；在步驟三審查前，需提交建造前安全報告；在步驟四審查中，需根據實際的審查情況提交一些專門性的支持文件，比如支持申請方結論的研究結果、保證建造安裝質量的論證材料、專題報告以及一些管理性的計劃等[12]。其中，初步安全報告是對“聲明”的論述，而建造前安全報告則主要是對“論證”和“證據”的論述。“聲明”“論證”“證據”之間的關聯應該是清晰的可追溯的，以支持最終的結論。

由于英國核安全監管體系的“非明確規定”特性，核監管辦公室對于送審文件格式沒有具體要求，需要通過步驟一與核監管辦公室的溝通，共同確認提交哪些文件，并由申請方與審查方共同確定送審文件的格式和內容。

2.4 審查特點

2.4.1 費用收取

不同于我國核安全監管機構，在英國，通用設計審查過程中所產生的費用除少部分由政府提供外，大部分需由審查申請方提供，也就是說，申請方需向監管機構支付審查費用(官方稱：Recover Its Costs)。

英國核監管辦公室和環境署以及威爾士自然資源組織對已經完成或正在開展通用設計審查的堆型的收費情況見表3。

2.4.2 非明確規定特征

就送審文件來說，我國的核電執照申領者向監管方提交的是標準化的安全分析報告，其內容和格式有明確的法規要求。而英國核廠址許可證的申請者提交給核監管機構的是安全分析案例，兩者在內容和結構上存在差異，英國監管機構對于送審文件的內容和格式沒有具體要求，從最開始提交的送審文件清單到確定送審文件的內容和結構都需要由申請方與監管方共同確定。

表3 英國監管方通用設計審查的收費情況表[15]Table 3 Cost recovered by UK regulator for GDA

*審查正在開展過程中，數據截至2016年3月

就審查依據來說，英國的核設施法案只給出了高層次的核安全目標，例如，合理可行盡量低(As Low As Reasonably Achievable，簡稱：ALARA)準則等，而不像我國監管機構將所有涉核活動的監管要求都細化至規模龐大的法規標準中，也就是說，英國的監管體系是“基于目標(Goal-Setting)”的而不是基于法規標準體系之上的。這種監管體系深刻影響了英國的核安全審查，具體來說，安全審查準則僅僅給出監管方的要求和期待，需要取證者來決定和論證如何最好的去滿足它們。安全審查準則和技術評審導則不用作也不足以用作核電廠設計或運行的標準，這體現了英國核安全監管體系的“非明確規定”特點。此外，英國監管機構接受待審查核電設計可遵循國外的法規標準，但該法規標準需要得到英國監管方的認可。

3 結論

本文調研了英國新建核電廠的取證過程，得出如下結論：

(1)英國通用設計審查周期長、投入大、風險高，應充分準備，審慎決策。

2007年開展通用設計審查的新堆型包括：法國電力公司和阿海琺(EDF/AREVA)的EPR、西屋公司的AP1000；通用-日立核能公司(Hitachi-GE)的ESBWR以及加拿大原子能有限公司(AECL)的ACR-1000反應堆。隨著審查的持續，ACR-1000申請被撤銷，ESBWR中止審查，AP1000至今還未結束，僅獲得臨時設計認可證書，當前，仍處于步驟四審查階段，而EPR歷時5年才獲得設計認可證書。2013年4月，ABWR啟動通用設計審查，即便是進展順利，按計劃也需要到2017年10月才能完成審查，最終的審查費用將與EPR和AP1000相差無幾。以上已經參與審查和正在審查的堆型都體現了通用設計審查的長周期、大投入、高風險的特征，建議我國核電企業充分準備，審慎決策。

(2)中英兩國核安全監管方式的差異為審查過程帶來較大不確定性，應充分了解英國的審查監管體系。

英國核安全監管體系具有“非明確規定”特點，這與我國核電企業所熟悉的中、美、法監管系統存在非常大的差異。一方面，從確定送審文件清單到確定送審文件內容和結構都需要申請方與監管機構進行溝通；另一方面，審查過程是“基于目標”的，需要由申請方對待審堆型是否滿足、如何滿足安全目標給出說明和論證，而設計是否滿足安全目標的判斷則由審查人員決定，沒有一套完整適用的英國本土法規標準可遵照，審查過程具有很強的主觀性，這給審查帶來了極大地不確定性。建議早期即與英國核安全監管機構建立聯系，開展相關培訓，熟悉英國核安全監管體系，做針對性的準備工作。

(3)中英兩國的文化差異使得跨文化交流變得困難，應提前儲備具備英美文化背景的國際化核電人才。

英國通用設計審查的“非明確規定”的特征要求審查方和被審查方雙方開展高頻度、寬范圍、深內容的溝通，溝通順暢與否決定著審查進程是否順利，還很可能會影響審查的結論，這大大提高了對被審查方人員溝通能力和專業技術能力的要求，特別是非英美國家工作人員跨文化交流能力的要求。同時，考慮到核電行業的特殊性以及節約人力成本，很難實現人才的全部本土化，所以，建議我國核電企業提前儲備國際化核電人才。

(4)中英兩國核電產業發展現狀存在很大不同，這種不同體現在技術水平的差異上，應深入分析以策萬全。

以退役技術為例，英國是最早開始核電民用化的國家，而我國核電發展起步較晚。當前，英國有多座核電廠正在開展或已經完成退役工作，核設施退役技術先進、經驗豐富。相比之下，雖然我國在新建電廠的設計技術、建造能力、運行管理上對英國有壓倒性優勢，但由于我國首座核電廠還未達壽期，我國核電企業缺乏退役實踐經驗，退役技術相對薄弱，而通用設計審查以及后續的廠址許可證審查過程中將會涉及退役技術的審查，英國核安全監管機構將會在退役技術審查上有較高要求。

[1] Summary of Lessons Learnt during Generic Design Assessment (2007— 2013) [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation/Environment Agency, ONR-GDA-SR-13-001 Revision 0, September 2013.www.onr.org.uk/new-reactors/reports/onr-GDA-sr-13-001.pdf

[2]New nuclear power stations Generic Design Assessment: A guide to the regulatory processes [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation & Environment Agency Report NGN01 Version 3. June 2013. www.onr.org.uk/new-reactors/reports/ngn01.pdf

[3]A Guide to Nuclear Regulation in the UK [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation, 2016.http://www.onr.org.uk/documents/a-guide-to-nuclear-regulation-in-the-uk.pdf

[4]Licensing Nuclear Installations [EB/OL].Office for Nuclear Regulation, 4th edition: January 2015.http://www.onr.org.uk/licensing-nuclear-installations.pdf

[5]The standard nuclear site license conditions [EB/OL].http://www.onr.org.uk/silicon.pdf

[6]Safety Assessment Principles for Nuclear Facilities [EB/OL]. Office for Nuclear Regulation, 2014 Edition Revision 0.www.onr.org.uk/saps/saps2014.pdf

[7]Technical assessment guide for inspectors ONR Guidance on the demonstration of ALARP [EB/OL]. NS-AST-GD-005 Rev 6 September 2013http://www.onr.org.uk/operational/tech_asst_guides/ns-tast-gd-005.pdf

[8]Index to technical assessment guides[EB/OL]. http://www.onr.org.uk/operational/tech_asst_guides/index.htm

[9]Memorandum of Understanding (MoU) between HSE and EA on matters of mutual concern at licensed nuclear sites in England and Wales [EB/OL].http://www.onr.org.uk/nucmou.pdf

[10]Memorandum of Understanding (MoU) between HSE and SEPA on matters of mutual concern at licensed nuclear sites in Scotland [EB/OL].http://www.hse.gov.uk/aboutus/howwework/framework/mou/sepanuclear.pdf[11]Guidance on generic design assessment for new nuclear build[EB/OL]. http://www.onr.org.uk/new-reactors/ngn03.pdf

[12]New nuclear reactors: Generic Design Assessment Guidance to Requesting Parties, Office for Nuclear Regulation [EB/OL]. ONR-GDA-GD-001 Revision 2, June 2016.www.onr.org.uk/new-reactors/reports/onr-GDA-gd-001.pdf

[13]Technical assessment guide on the purpose, scope, content of safety cases[EB/OL]. NS-TAST-051 Rev 3 July 2013 http://www.onr.org.uk/operational/tech_asst_guides/ns-tast-gd-051.pdf

[14]Process and Information Document for Generic Assessment of Candidate Nuclear Power Plant Designs[EB/OL]. Environment Agency, Version 3, October 2016. https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/562817/LIT_7998.pdf

[15]GDA Quarterly Report-Assessing new nuclear reactor designs Generic Design Assessment Quarterly Report [EB/OL]. February 2016-April 2016.http://www.onr.org.uk/new-reactors/reports/GDA-quarterly-report-feb16-apr16.pdf

StudyonUKGenericDesignAssessment

(GDA)Process

CHEN Denghua, JIANG Hong, ZHANG Xiangyu, WU Yuxiang(China Nuclear Engineering Co., Ltd, Beijing 100840, China)

Candidate Designs for UK Nuclear New Build (NNB) normally should go through Generic Design Assessment (GDA) process in order to get design approval in terms of nuclear safety and security. This paper introduces the UK nuclear regulatory system, including regulatory departments, regulatory scope and licensing procedure, GDA and its role in UK regulatory regime, etc. After that, the paper focuses on the regulatory bases of GDA, typical four steps, development of submissions. The critical risk and obstacles that will encounter when a NNB design is going through a GDA process are summarized at the end of this paper.

UK；Nuclear New Build; nuclear regulation system; Generic Design Assessment

TL48

：A

：1672- 5360(2017)02- 0042-08

2016- 11- 30

2017- 01- 16

中核集團“龍騰2020”科技創新計劃華龍一號堆型號標準研究課題，項目編號：KY1621

諶登華(1984—)，男，湖南桃源人，工程師，工學碩士，核能科學與技術專業，現主要從事核電廠總體設計和取證相關工作